(一)發(fā)起設(shè)立基金
發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作,包括基金品種的設(shè)計(jì)、簽署基金成立的有關(guān)法律文件、提交申請?jiān)O(shè)立基金的主要文件及申請的審核與批準(zhǔn)。
1.基金管理公司根據(jù)市場投資者群體不同的投資需求結(jié)合本身管理基金特長,有重點(diǎn)、有步驟、有選擇地推出新的基金品種。
2.當(dāng)基金管理公司確定要發(fā)起設(shè)立的基金品種和發(fā)行的總體方案之后,就可以起草并與有關(guān)當(dāng)事人共同簽定基金設(shè)立的有關(guān)法律文件,如基金發(fā)起設(shè)立協(xié)議書、基金契約、基金托管協(xié)議書、基金承銷或代銷協(xié)議書等,完成申請前的準(zhǔn)備工作。
3.做好準(zhǔn)備工作后,基金管理公司作為基金發(fā)起人就應(yīng)向監(jiān)管部門提出基金設(shè)立申請,監(jiān)管部門根據(jù)國家的法律、法規(guī)對基金設(shè)立申請進(jìn)行審核,對符合投資基金設(shè)立要求的給予批準(zhǔn)。
(二)基金管理業(yè)務(wù)
基金管理業(yè)務(wù)是指基金管理公司根據(jù)專業(yè)的投資知識與經(jīng)驗(yàn)投資運(yùn)作基金資產(chǎn)的行為,是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。作為基金管理人,基金管理公司最主要的職責(zé)就是組織投資專業(yè)人士,按照基金契約或基金章程的規(guī)定制定基金資產(chǎn)投資組合策略,選擇投資對象、決定投資時(shí)機(jī)、數(shù)量和價(jià)格,運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行有價(jià)證券的投資。向基金投資者及時(shí)披露基金管理運(yùn)作的有關(guān)信息和定期分配投資收益。
(三)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿,與委托人簽訂受托投資管理合同,把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等有價(jià)證券的組合投資,以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益化的行為。
隨著機(jī)構(gòu)投資者的不斷增加,法律、監(jiān)管的市場環(huán)境的逐漸完善,受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)將逐漸成為基金管理公司的核心業(yè)務(wù)之一。
(四)基金銷售業(yè)務(wù)
基金銷售業(yè)務(wù)是指基金管理公司通過自行設(shè)立的網(wǎng)點(diǎn)或電子交易網(wǎng)站把基金單位直接銷售給基金投資人的行為?;鸸芾砉究梢灾苯愉N售基金單位,也可以委托其他機(jī)構(gòu)代理銷售基金單位。
從長遠(yuǎn)來看,基金管理公司應(yīng)該選擇直銷與代銷相結(jié)合的方式,建立自己的直接銷售體系,設(shè)立銷售分支機(jī)構(gòu),樹立自己的品牌形象,與機(jī)構(gòu)投資者建立良好的業(yè)務(wù)關(guān)系,逐步完善客戶服務(wù)功能,努力擴(kuò)大基金銷售規(guī)模。
發(fā)起設(shè)立基金是指基金管理公司為基金批準(zhǔn)成立前所做的一切準(zhǔn)備工作,包括基金品種的設(shè)計(jì)、簽署基金成立的有關(guān)法律文件、提交申請?jiān)O(shè)立基金的主要文件及申請的審核與批準(zhǔn)。
1.基金管理公司根據(jù)市場投資者群體不同的投資需求結(jié)合本身管理基金特長,有重點(diǎn)、有步驟、有選擇地推出新的基金品種。
2.當(dāng)基金管理公司確定要發(fā)起設(shè)立的基金品種和發(fā)行的總體方案之后,就可以起草并與有關(guān)當(dāng)事人共同簽定基金設(shè)立的有關(guān)法律文件,如基金發(fā)起設(shè)立協(xié)議書、基金契約、基金托管協(xié)議書、基金承銷或代銷協(xié)議書等,完成申請前的準(zhǔn)備工作。
3.做好準(zhǔn)備工作后,基金管理公司作為基金發(fā)起人就應(yīng)向監(jiān)管部門提出基金設(shè)立申請,監(jiān)管部門根據(jù)國家的法律、法規(guī)對基金設(shè)立申請進(jìn)行審核,對符合投資基金設(shè)立要求的給予批準(zhǔn)。
(二)基金管理業(yè)務(wù)
基金管理業(yè)務(wù)是指基金管理公司根據(jù)專業(yè)的投資知識與經(jīng)驗(yàn)投資運(yùn)作基金資產(chǎn)的行為,是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。作為基金管理人,基金管理公司最主要的職責(zé)就是組織投資專業(yè)人士,按照基金契約或基金章程的規(guī)定制定基金資產(chǎn)投資組合策略,選擇投資對象、決定投資時(shí)機(jī)、數(shù)量和價(jià)格,運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行有價(jià)證券的投資。向基金投資者及時(shí)披露基金管理運(yùn)作的有關(guān)信息和定期分配投資收益。
(三)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿,與委托人簽訂受托投資管理合同,把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等有價(jià)證券的組合投資,以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益化的行為。
隨著機(jī)構(gòu)投資者的不斷增加,法律、監(jiān)管的市場環(huán)境的逐漸完善,受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)將逐漸成為基金管理公司的核心業(yè)務(wù)之一。
(四)基金銷售業(yè)務(wù)
基金銷售業(yè)務(wù)是指基金管理公司通過自行設(shè)立的網(wǎng)點(diǎn)或電子交易網(wǎng)站把基金單位直接銷售給基金投資人的行為?;鸸芾砉究梢灾苯愉N售基金單位,也可以委托其他機(jī)構(gòu)代理銷售基金單位。
從長遠(yuǎn)來看,基金管理公司應(yīng)該選擇直銷與代銷相結(jié)合的方式,建立自己的直接銷售體系,設(shè)立銷售分支機(jī)構(gòu),樹立自己的品牌形象,與機(jī)構(gòu)投資者建立良好的業(yè)務(wù)關(guān)系,逐步完善客戶服務(wù)功能,努力擴(kuò)大基金銷售規(guī)模。

