第四章 基金管理人
基本內(nèi)容：本章的基本內(nèi)容主要是：關(guān)于基金管理人概述。包括基金管理人的作用、主要活動(dòng)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)；基金管理公司治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)；基金投資運(yùn)作管理、產(chǎn)品營(yíng)銷管理、公司內(nèi)部控制。
考試要求：熟悉基金管理人的具體職責(zé)及其在基金運(yùn)作中的作用，熟悉基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點(diǎn)。了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求，掌握我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定，熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風(fēng)險(xiǎn)控制工作；了解基金產(chǎn)品管理、定價(jià)管理、渠道管理工作。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
• 第一節(jié) 基金管理人概述
重點(diǎn)內(nèi)容：基金管理人在基金運(yùn)作中的作用、基金管理公司的主要活動(dòng)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)特點(diǎn)。
考點(diǎn)分析：這一節(jié)中要掌握的是我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定；要熟悉的內(nèi)容有，基金管理人的具體職責(zé)及其在基金運(yùn)作中的作用，基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定。而關(guān)于基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點(diǎn)了解即可。
• 第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
重點(diǎn)內(nèi)容：基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求和主要規(guī)定。
考點(diǎn)分析：重點(diǎn)是我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定，要求掌握，另外要了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求。
• 第三節(jié) 基金管理公司組織架構(gòu)
重點(diǎn)內(nèi)容：專業(yè)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門及其他相關(guān)職能部門。
考點(diǎn)分析：這一節(jié)的內(nèi)容基本上是屬于熟悉的層次。具體而言就是要熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。
• 第四節(jié) 基金投資運(yùn)作管理
重點(diǎn)內(nèi)容：投資決策程序、投資研究、投資風(fēng)險(xiǎn)控制。
考點(diǎn)分析：了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
• 第五節(jié) 基金產(chǎn)品營(yíng)銷管理
重點(diǎn)內(nèi)容：基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程、基金產(chǎn)品的法律要求、基金產(chǎn)品線的布置及基金產(chǎn)品的定價(jià)管理和渠道管理。
考點(diǎn)分析：了解基金產(chǎn)品管理、定價(jià)管理、渠道管理工作及相關(guān)法律要求。
• 第六節(jié) 公司內(nèi)部控制
重點(diǎn)內(nèi)容：內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、和原則；內(nèi)部控制的基本要求及主要內(nèi)容。
考點(diǎn)分析：掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
基本內(nèi)容：本章的基本內(nèi)容主要是：關(guān)于基金管理人概述。包括基金管理人的作用、主要活動(dòng)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)；基金管理公司治理結(jié)構(gòu)、組織架構(gòu)；基金投資運(yùn)作管理、產(chǎn)品營(yíng)銷管理、公司內(nèi)部控制。
考試要求：熟悉基金管理人的具體職責(zé)及其在基金運(yùn)作中的作用，熟悉基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點(diǎn)。了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求，掌握我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定，熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風(fēng)險(xiǎn)控制工作；了解基金產(chǎn)品管理、定價(jià)管理、渠道管理工作。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
• 第一節(jié) 基金管理人概述
重點(diǎn)內(nèi)容：基金管理人在基金運(yùn)作中的作用、基金管理公司的主要活動(dòng)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)特點(diǎn)。
考點(diǎn)分析：這一節(jié)中要掌握的是我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定；要熟悉的內(nèi)容有，基金管理人的具體職責(zé)及其在基金運(yùn)作中的作用，基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定。而關(guān)于基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點(diǎn)了解即可。
• 第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
重點(diǎn)內(nèi)容：基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求和主要規(guī)定。
考點(diǎn)分析：重點(diǎn)是我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定，要求掌握，另外要了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求。
• 第三節(jié) 基金管理公司組織架構(gòu)
重點(diǎn)內(nèi)容：專業(yè)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門及其他相關(guān)職能部門。
考點(diǎn)分析：這一節(jié)的內(nèi)容基本上是屬于熟悉的層次。具體而言就是要熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。
• 第四節(jié) 基金投資運(yùn)作管理
重點(diǎn)內(nèi)容：投資決策程序、投資研究、投資風(fēng)險(xiǎn)控制。
考點(diǎn)分析：了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)，熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
• 第五節(jié) 基金產(chǎn)品營(yíng)銷管理
重點(diǎn)內(nèi)容：基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程、基金產(chǎn)品的法律要求、基金產(chǎn)品線的布置及基金產(chǎn)品的定價(jià)管理和渠道管理。
考點(diǎn)分析：了解基金產(chǎn)品管理、定價(jià)管理、渠道管理工作及相關(guān)法律要求。
• 第六節(jié) 公司內(nèi)部控制
重點(diǎn)內(nèi)容：內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)、和原則；內(nèi)部控制的基本要求及主要內(nèi)容。
考點(diǎn)分析：掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。