目的與要求
本部分的內(nèi)容包括：投資基金的概念、分類、產(chǎn)生和發(fā)展；證券投資基金的當(dāng)事人；證券投資基金的設(shè)立、發(fā)行；封閉式基金的交易；開放式基金的運作；證券投資基金的法規(guī)和監(jiān)管。通過學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資基金的基礎(chǔ)知識、基本理論和有關(guān)法律法規(guī)。
第一章 投資基金概述
第一節(jié) 投資基金
一、 投資基金的概念
二、投資基金與股票、債券、期貨的區(qū)別和聯(lián)系
三、投資基金的作用
第二節(jié) 投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展
一、 投資基金產(chǎn)生的背景與歷史
二、世界基金業(yè)現(xiàn)狀及特點
三、世界市場上投資基金發(fā)展的情況
（一） 美國
（二） 英國
（三） 日本
（四） 香港
（五） 臺灣
四、 全球基金管理公司、基金托管人、投資基金
五、 我國基金業(yè)發(fā)展概況
第三節(jié) 投資基金的特點與分類
一、投資基金的特點
二、投資基金的分類
（一） 基本類型 1、契約型與公司型 2、封閉型與開放型
（二）根據(jù)投資標(biāo)的劃分 1、債券基金 2、股票基金 3、貨幣市場基金
（三） 根據(jù)投資目標(biāo)劃分 1、成長型基金 2、收入型基金 3、平衡型基金
（四）證券投資基金與風(fēng)險投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金的區(qū)別
第二章 證券投資基金的當(dāng)事人
第一節(jié) 基金發(fā)起人
一、 擔(dān)任基金發(fā)起人的機構(gòu)
二、我國對基金發(fā)起人資格的要求
三、基金發(fā)起人的職責(zé)
四、基金發(fā)起人的義務(wù)
第二節(jié) 基金管理人
一、基金管理公司的發(fā)起人及資格要求
二、我國設(shè)立基金管理公司的程序
三、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
四、基金管理人更換及退任的條件及程序
第三節(jié) 基金托管人
一、基金托管人一般由那些人組成
二、基金托管人的權(quán)利和義務(wù)
三、基金托管人更換及退任的條件及程序
第四節(jié) 基金持有人
一、基金持有人的義務(wù)
二、基金持有人的權(quán)利
三、基金持有人大會
第五節(jié) 其他當(dāng)事人
一、注冊登記機構(gòu)
二、開放式基金的銷售代理機構(gòu)
第六節(jié) 當(dāng)事人之間的關(guān)系
第三章 證券投資基金的設(shè)立
第一節(jié) 證券投資基金設(shè)立方式
一、注冊制
二、審批制
第二節(jié) 基金品種的設(shè)計
第三節(jié) 基金設(shè)立的程序及主要條件
一、基金設(shè)立的程序
二、基金設(shè)立的主要文件
（一） 申請報告
（二） 發(fā)起人協(xié)議
（三） 招募說明書
（四） 基金契約
（五） 托管協(xié)議
（六） 銷售代理協(xié)議
（七） 注冊登記代理協(xié)議
第四章 證券投資基金的發(fā)行
第一節(jié) 基金的發(fā)行
一、發(fā)行方式
（一） 公募與私募發(fā)行
（二） 自辦發(fā)行與代理發(fā)行
（三） 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行
二、 發(fā)行價格
（一） 溢價發(fā)行
（二） 平價發(fā)行
（三） 折價發(fā)行
三、 發(fā)行期限
第二節(jié) 我國有關(guān)基金發(fā)行的規(guī)定
本部分的內(nèi)容包括：投資基金的概念、分類、產(chǎn)生和發(fā)展；證券投資基金的當(dāng)事人；證券投資基金的設(shè)立、發(fā)行；封閉式基金的交易；開放式基金的運作；證券投資基金的法規(guī)和監(jiān)管。通過學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券投資基金的基礎(chǔ)知識、基本理論和有關(guān)法律法規(guī)。
第一章 投資基金概述
第一節(jié) 投資基金
一、 投資基金的概念
二、投資基金與股票、債券、期貨的區(qū)別和聯(lián)系
三、投資基金的作用
第二節(jié) 投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展
一、 投資基金產(chǎn)生的背景與歷史
二、世界基金業(yè)現(xiàn)狀及特點
三、世界市場上投資基金發(fā)展的情況
（一） 美國
（二） 英國
（三） 日本
（四） 香港
（五） 臺灣
四、 全球基金管理公司、基金托管人、投資基金
五、 我國基金業(yè)發(fā)展概況
第三節(jié) 投資基金的特點與分類
一、投資基金的特點
二、投資基金的分類
（一） 基本類型 1、契約型與公司型 2、封閉型與開放型
（二）根據(jù)投資標(biāo)的劃分 1、債券基金 2、股票基金 3、貨幣市場基金
（三） 根據(jù)投資目標(biāo)劃分 1、成長型基金 2、收入型基金 3、平衡型基金
（四）證券投資基金與風(fēng)險投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金的區(qū)別
第二章 證券投資基金的當(dāng)事人
第一節(jié) 基金發(fā)起人
一、 擔(dān)任基金發(fā)起人的機構(gòu)
二、我國對基金發(fā)起人資格的要求
三、基金發(fā)起人的職責(zé)
四、基金發(fā)起人的義務(wù)
第二節(jié) 基金管理人
一、基金管理公司的發(fā)起人及資格要求
二、我國設(shè)立基金管理公司的程序
三、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
四、基金管理人更換及退任的條件及程序
第三節(jié) 基金托管人
一、基金托管人一般由那些人組成
二、基金托管人的權(quán)利和義務(wù)
三、基金托管人更換及退任的條件及程序
第四節(jié) 基金持有人
一、基金持有人的義務(wù)
二、基金持有人的權(quán)利
三、基金持有人大會
第五節(jié) 其他當(dāng)事人
一、注冊登記機構(gòu)
二、開放式基金的銷售代理機構(gòu)
第六節(jié) 當(dāng)事人之間的關(guān)系
第三章 證券投資基金的設(shè)立
第一節(jié) 證券投資基金設(shè)立方式
一、注冊制
二、審批制
第二節(jié) 基金品種的設(shè)計
第三節(jié) 基金設(shè)立的程序及主要條件
一、基金設(shè)立的程序
二、基金設(shè)立的主要文件
（一） 申請報告
（二） 發(fā)起人協(xié)議
（三） 招募說明書
（四） 基金契約
（五） 托管協(xié)議
（六） 銷售代理協(xié)議
（七） 注冊登記代理協(xié)議
第四章 證券投資基金的發(fā)行
第一節(jié) 基金的發(fā)行
一、發(fā)行方式
（一） 公募與私募發(fā)行
（二） 自辦發(fā)行與代理發(fā)行
（三） 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行
二、 發(fā)行價格
（一） 溢價發(fā)行
（二） 平價發(fā)行
（三） 折價發(fā)行
三、 發(fā)行期限
第二節(jié) 我國有關(guān)基金發(fā)行的規(guī)定