目的與要求
本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念、作用及其類型，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展；證券投資基金的當(dāng)事人；封閉式基金的募集與交易，開放式基金的募集、申購與贖回；基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、治理結(jié)構(gòu)、投資決策機(jī)制以及內(nèi)部控制；基金托管人的職責(zé)、內(nèi)部控制，基金資產(chǎn)的保管、會(huì)計(jì)核算；開放式基金的市場(chǎng)營銷；證券投資基金的估值、費(fèi)用、稅收及其收益分配；證券投資基金的信息披露；證券投資基金的監(jiān)管等關(guān)于基金募集與運(yùn)作方面的知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)等基礎(chǔ)知識(shí)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。
第一章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；掌握證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金的作用。
掌握各類證券投資基金的基本特征及其區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展過程。掌握證券投資基金法的主要內(nèi)容。
第二章 證券投資基金的當(dāng)事人
熟悉證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉證券投資基金的當(dāng)事人的構(gòu)成以及當(dāng)事人之間的關(guān)系。
掌握基金管理人、托管人的資格條件，熟悉其職責(zé)。
熟悉基金份額持有人的權(quán)利及其義務(wù)，熟悉須由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)及其召集規(guī)定。
熟悉基金承銷、代銷機(jī)構(gòu)和人員的資格條件及職責(zé)；熟悉開放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)職責(zé)；了解律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
第三章 封閉式基金
熟悉封閉式基金的特點(diǎn)。掌握封閉式基金的募集程序，了解封閉式基金募集申請(qǐng)所需要提交的主要文件，了解基金合同、招募說明書的主要內(nèi)容；熟悉封閉式基金成立的條件。
掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折價(jià)率的計(jì)算方法。了解封閉式基金變更、終止和清算的有關(guān)規(guī)定。
第四章 開放式基金
熟悉開放式基金的特點(diǎn)。熟悉開放式基金的認(rèn)購手續(xù)；掌握前端收費(fèi)模式、后端收費(fèi)模式的概念。掌握認(rèn)購費(fèi)率的兩種計(jì)費(fèi)方式及其兩種計(jì)費(fèi)方式下認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購數(shù)量的計(jì)算方法。
了解開放式基金申購、贖回的時(shí)間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解巨/額贖回的認(rèn)定與處理方式。掌握基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管的概念。了解開放式基金的終止與清算的有關(guān)規(guī)定。
第五章 基金管理公司
了解基金管理公司的組建模式；熟悉基金管理公司的主要業(yè)務(wù)；掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的概念及主要特征；熟悉基金管理公司的組織框架和職能部門。
了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)；熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解投資決策的依據(jù)、方式和流程，投資決策委員會(huì)的權(quán)限和責(zé)任等內(nèi)容；了解投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則以及基本要求。
本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念、作用及其類型，證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展；證券投資基金的當(dāng)事人；封閉式基金的募集與交易，開放式基金的募集、申購與贖回；基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、治理結(jié)構(gòu)、投資決策機(jī)制以及內(nèi)部控制；基金托管人的職責(zé)、內(nèi)部控制，基金資產(chǎn)的保管、會(huì)計(jì)核算；開放式基金的市場(chǎng)營銷；證券投資基金的估值、費(fèi)用、稅收及其收益分配；證券投資基金的信息披露；證券投資基金的監(jiān)管等關(guān)于基金募集與運(yùn)作方面的知識(shí)。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運(yùn)用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績(jī)效衡量等投資學(xué)方面的內(nèi)容。
通過本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運(yùn)作實(shí)務(wù)等基礎(chǔ)知識(shí)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學(xué)方面的知識(shí)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。
第一章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)；掌握證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金的作用。
掌握各類證券投資基金的基本特征及其區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展過程。掌握證券投資基金法的主要內(nèi)容。
第二章 證券投資基金的當(dāng)事人
熟悉證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉證券投資基金的當(dāng)事人的構(gòu)成以及當(dāng)事人之間的關(guān)系。
掌握基金管理人、托管人的資格條件，熟悉其職責(zé)。
熟悉基金份額持有人的權(quán)利及其義務(wù)，熟悉須由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)及其召集規(guī)定。
熟悉基金承銷、代銷機(jī)構(gòu)和人員的資格條件及職責(zé)；熟悉開放式基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)職責(zé)；了解律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)。
第三章 封閉式基金
熟悉封閉式基金的特點(diǎn)。掌握封閉式基金的募集程序，了解封閉式基金募集申請(qǐng)所需要提交的主要文件，了解基金合同、招募說明書的主要內(nèi)容；熟悉封閉式基金成立的條件。
掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費(fèi)用，掌握封閉式基金折價(jià)率的計(jì)算方法。了解封閉式基金變更、終止和清算的有關(guān)規(guī)定。
第四章 開放式基金
熟悉開放式基金的特點(diǎn)。熟悉開放式基金的認(rèn)購手續(xù)；掌握前端收費(fèi)模式、后端收費(fèi)模式的概念。掌握認(rèn)購費(fèi)率的兩種計(jì)費(fèi)方式及其兩種計(jì)費(fèi)方式下認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購數(shù)量的計(jì)算方法。
了解開放式基金申購、贖回的時(shí)間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計(jì)算方法。了解巨/額贖回的認(rèn)定與處理方式。掌握基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管的概念。了解開放式基金的終止與清算的有關(guān)規(guī)定。
第五章 基金管理公司
了解基金管理公司的組建模式；熟悉基金管理公司的主要業(yè)務(wù)；掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的概念及主要特征；熟悉基金管理公司的組織框架和職能部門。
了解基金管理公司的投資決策機(jī)構(gòu)；熟悉投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)；了解投資決策的依據(jù)、方式和流程，投資決策委員會(huì)的權(quán)限和責(zé)任等內(nèi)容；了解投資風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則以及基本要求。