一 項目風(fēng)險和風(fēng)險管理
一）、項目風(fēng)險的概念
(一)風(fēng)險的定義：風(fēng)險是意外損失或損害發(fā)生的可能性。對這一概念進(jìn)一步的解釋包括了以下幾個深層次的含義。
①風(fēng)險是一種潛在的可能性，是一種客觀存在，人們事前無法確認(rèn)其在何時何地發(fā)生。
②風(fēng)險一般是人們所不希望的事件或活動的結(jié)果。
③事件或活動的后果與事前的預(yù)期存在不一致和偏差，結(jié)果偏離預(yù)想越大，風(fēng)險就越大。
(二)項目風(fēng)險類別
目前有多種方式對項目的風(fēng)險進(jìn)行分類。
1．按風(fēng)險后果分類
按風(fēng)險后果分類可以分為純風(fēng)險和投機風(fēng)險。 對于項目來說，純風(fēng)險和投機風(fēng)險是并存的。
2．按風(fēng)險的來源分類
按風(fēng)險來源分類可以分為政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和自然風(fēng)險等。
3．按風(fēng)險后果的承擔(dān)者分類
4．按風(fēng)險是否可管理分類
按風(fēng)險是否可管理分類可以分為可管理的風(fēng)險和不可管理的風(fēng)險。
5．按風(fēng)險影響范圍分類
按風(fēng)險的影響范圍大小可以分為基本風(fēng)險和特殊風(fēng)險。
二）、項目風(fēng)險管理
(一)項目風(fēng)險管理的概念
項目的風(fēng)險管理是一個辨識確定和分析度量項目風(fēng)險，制定、選擇和管理風(fēng)險處理方案的過程，其目的是通過有效的管理去避免項目風(fēng)險的發(fā)生，或減少風(fēng)險事件發(fā)生后給項目帶來的損失，以確保項目進(jìn)度和投資達(dá)到計劃要求，質(zhì)量滿足合同要求，制造和安裝、調(diào)試安全順利進(jìn)行，環(huán)境達(dá)標(biāo)。
(二)項目風(fēng)險管理的目標(biāo)
項目風(fēng)險管理的目標(biāo)可以定義為：通過風(fēng)險識別、風(fēng)險量化，并以此為基礎(chǔ)，合理地使用多種管理方法、技術(shù)手段，對項目活動涉及的風(fēng)險進(jìn)行有效的防范與控制，采取主動行動，創(chuàng)造條件，盡量擴大風(fēng)險事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險事件造成的不利后果，以最少的成本，保證安全、可靠地實現(xiàn)項目的總目標(biāo)。
由以上定義可知，項目風(fēng)險管理的目標(biāo)應(yīng)與項目的總體目標(biāo)相一致，應(yīng)是一個明確的、可以控制的層次化的目標(biāo)系統(tǒng)。
由于一般情況下項目的目標(biāo)經(jīng)常可以表述為諸如工期目標(biāo)、費用目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)和安全目標(biāo)等等，因此可以將項目風(fēng)險劃分為進(jìn)度風(fēng)險、費用風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險和安全風(fēng)險等。
(三)項目風(fēng)險管理的程序
項目風(fēng)險管理的程序可以表述為風(fēng)險管理計劃編制、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與量化、風(fēng)險對策研究和風(fēng)險監(jiān)控等五個過程。
1．編制風(fēng)險管理計劃
2．風(fēng)險識別
3．風(fēng)險定性分析與定量分析
4．風(fēng)險應(yīng)對計劃編制
經(jīng)過風(fēng)險分析，確定了項目中存在的風(fēng)險以及這些風(fēng)險發(fā)生的可能性，確定了這些風(fēng)險對項目的影響和可探測度，并排出了風(fēng)險的優(yōu)先級，在此之后就可以根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)和項目對風(fēng)險 的承受能力制定相應(yīng)的防范計劃，即進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對策略研究。制定風(fēng)險應(yīng)對策略主要考慮以下四個方面的因素：可規(guī)避性、可轉(zhuǎn)移性、可緩解性、可接受性。對于應(yīng)“規(guī)避”或“轉(zhuǎn)移”的風(fēng)險 在項目決策與計劃時必須加以考慮。
制定應(yīng)對風(fēng)險策略的程序和方法主要包括以下四種。
①自留，即不改變項目計劃(或沒有合適的策略應(yīng)付風(fēng)險)，而考慮發(fā)生后如何應(yīng)對。
②消減，即將風(fēng)險事件的概率或結(jié)果降低到一個可以接受的程度。
③規(guī)避，即通過變更項目計劃消除風(fēng)險或風(fēng)險的觸發(fā)條件，使目標(biāo)免受影響。
④轉(zhuǎn)移，即不消除風(fēng)險，而是將項目風(fēng)險的結(jié)果連同應(yīng)對的權(quán)力轉(zhuǎn)移給第三方(第三方應(yīng)該知道這是風(fēng)險并有承受能力)。
確定風(fēng)險的應(yīng)對策略后，就可編制風(fēng)險應(yīng)對計劃。風(fēng)險應(yīng)對計劃主要包括：已識別的風(fēng)險及其描述、風(fēng)險發(fā)生的概率、風(fēng)險應(yīng)對的責(zé)任人、風(fēng)險應(yīng)對策略及行動計劃、應(yīng)急計劃等等。
5．風(fēng)險監(jiān)控
在制定了風(fēng)險應(yīng)對策略后，風(fēng)險不會即行消失，而可能會在項目執(zhí)行過程中增大或者減弱。因此，在項目執(zhí)行過程中，需要時刻監(jiān)督風(fēng)險的發(fā)展與變化情況，并確定隨著某些風(fēng)險的消失而帶來的新的風(fēng)險。風(fēng)險監(jiān)控就是要跟蹤識別風(fēng)險，識別遺留風(fēng)險和出現(xiàn)的風(fēng)險，修改風(fēng)險管理計劃，保證風(fēng)險計劃的實施，并評估實施風(fēng)險計劃的效果。風(fēng)險監(jiān)控的目的包括監(jiān)視項目風(fēng)險的狀況；檢查風(fēng)險的對策是否有效，監(jiān)控機制是否在運行；不斷識別新的風(fēng)險并制定對策。
風(fēng)險監(jiān)控包括兩方面的工作：一是跟蹤已識別風(fēng)險的發(fā)展變化情況，包括在整個項目周期內(nèi)，風(fēng)險產(chǎn)生的條件和導(dǎo)致的后果變化，衡量風(fēng)險消減計劃需求；二是根據(jù)風(fēng)險的變化情況及 時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計劃，并及時識別和分析已發(fā)生的風(fēng)險及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險和新增風(fēng)險，采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施。對于已發(fā)生過和已解決的風(fēng)險應(yīng)及時從風(fēng)險監(jiān)控列表中調(diào)整出去。
三）、設(shè)備監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險
1．行為責(zé)任風(fēng)險
2．工作技能風(fēng)險
3．技術(shù)資源風(fēng)險
4．管理風(fēng)險
5．職業(yè)道德風(fēng)險
6．社會環(huán)境風(fēng)險
一）、項目風(fēng)險的概念
(一)風(fēng)險的定義：風(fēng)險是意外損失或損害發(fā)生的可能性。對這一概念進(jìn)一步的解釋包括了以下幾個深層次的含義。
①風(fēng)險是一種潛在的可能性，是一種客觀存在，人們事前無法確認(rèn)其在何時何地發(fā)生。
②風(fēng)險一般是人們所不希望的事件或活動的結(jié)果。
③事件或活動的后果與事前的預(yù)期存在不一致和偏差，結(jié)果偏離預(yù)想越大，風(fēng)險就越大。
(二)項目風(fēng)險類別
目前有多種方式對項目的風(fēng)險進(jìn)行分類。
1．按風(fēng)險后果分類
按風(fēng)險后果分類可以分為純風(fēng)險和投機風(fēng)險。 對于項目來說，純風(fēng)險和投機風(fēng)險是并存的。
2．按風(fēng)險的來源分類
按風(fēng)險來源分類可以分為政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和自然風(fēng)險等。
3．按風(fēng)險后果的承擔(dān)者分類
4．按風(fēng)險是否可管理分類
按風(fēng)險是否可管理分類可以分為可管理的風(fēng)險和不可管理的風(fēng)險。
5．按風(fēng)險影響范圍分類
按風(fēng)險的影響范圍大小可以分為基本風(fēng)險和特殊風(fēng)險。
二）、項目風(fēng)險管理
(一)項目風(fēng)險管理的概念
項目的風(fēng)險管理是一個辨識確定和分析度量項目風(fēng)險，制定、選擇和管理風(fēng)險處理方案的過程，其目的是通過有效的管理去避免項目風(fēng)險的發(fā)生，或減少風(fēng)險事件發(fā)生后給項目帶來的損失，以確保項目進(jìn)度和投資達(dá)到計劃要求，質(zhì)量滿足合同要求，制造和安裝、調(diào)試安全順利進(jìn)行，環(huán)境達(dá)標(biāo)。
(二)項目風(fēng)險管理的目標(biāo)
項目風(fēng)險管理的目標(biāo)可以定義為：通過風(fēng)險識別、風(fēng)險量化，并以此為基礎(chǔ)，合理地使用多種管理方法、技術(shù)手段，對項目活動涉及的風(fēng)險進(jìn)行有效的防范與控制，采取主動行動，創(chuàng)造條件，盡量擴大風(fēng)險事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險事件造成的不利后果，以最少的成本，保證安全、可靠地實現(xiàn)項目的總目標(biāo)。
由以上定義可知，項目風(fēng)險管理的目標(biāo)應(yīng)與項目的總體目標(biāo)相一致，應(yīng)是一個明確的、可以控制的層次化的目標(biāo)系統(tǒng)。
由于一般情況下項目的目標(biāo)經(jīng)常可以表述為諸如工期目標(biāo)、費用目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)和安全目標(biāo)等等，因此可以將項目風(fēng)險劃分為進(jìn)度風(fēng)險、費用風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險和安全風(fēng)險等。
(三)項目風(fēng)險管理的程序
項目風(fēng)險管理的程序可以表述為風(fēng)險管理計劃編制、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與量化、風(fēng)險對策研究和風(fēng)險監(jiān)控等五個過程。
1．編制風(fēng)險管理計劃
2．風(fēng)險識別
3．風(fēng)險定性分析與定量分析
4．風(fēng)險應(yīng)對計劃編制
經(jīng)過風(fēng)險分析，確定了項目中存在的風(fēng)險以及這些風(fēng)險發(fā)生的可能性，確定了這些風(fēng)險對項目的影響和可探測度，并排出了風(fēng)險的優(yōu)先級，在此之后就可以根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)和項目對風(fēng)險 的承受能力制定相應(yīng)的防范計劃，即進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對策略研究。制定風(fēng)險應(yīng)對策略主要考慮以下四個方面的因素：可規(guī)避性、可轉(zhuǎn)移性、可緩解性、可接受性。對于應(yīng)“規(guī)避”或“轉(zhuǎn)移”的風(fēng)險 在項目決策與計劃時必須加以考慮。
制定應(yīng)對風(fēng)險策略的程序和方法主要包括以下四種。
①自留，即不改變項目計劃(或沒有合適的策略應(yīng)付風(fēng)險)，而考慮發(fā)生后如何應(yīng)對。
②消減，即將風(fēng)險事件的概率或結(jié)果降低到一個可以接受的程度。
③規(guī)避，即通過變更項目計劃消除風(fēng)險或風(fēng)險的觸發(fā)條件，使目標(biāo)免受影響。
④轉(zhuǎn)移，即不消除風(fēng)險，而是將項目風(fēng)險的結(jié)果連同應(yīng)對的權(quán)力轉(zhuǎn)移給第三方(第三方應(yīng)該知道這是風(fēng)險并有承受能力)。
確定風(fēng)險的應(yīng)對策略后，就可編制風(fēng)險應(yīng)對計劃。風(fēng)險應(yīng)對計劃主要包括：已識別的風(fēng)險及其描述、風(fēng)險發(fā)生的概率、風(fēng)險應(yīng)對的責(zé)任人、風(fēng)險應(yīng)對策略及行動計劃、應(yīng)急計劃等等。
5．風(fēng)險監(jiān)控
在制定了風(fēng)險應(yīng)對策略后，風(fēng)險不會即行消失，而可能會在項目執(zhí)行過程中增大或者減弱。因此，在項目執(zhí)行過程中，需要時刻監(jiān)督風(fēng)險的發(fā)展與變化情況，并確定隨著某些風(fēng)險的消失而帶來的新的風(fēng)險。風(fēng)險監(jiān)控就是要跟蹤識別風(fēng)險，識別遺留風(fēng)險和出現(xiàn)的風(fēng)險，修改風(fēng)險管理計劃，保證風(fēng)險計劃的實施，并評估實施風(fēng)險計劃的效果。風(fēng)險監(jiān)控的目的包括監(jiān)視項目風(fēng)險的狀況；檢查風(fēng)險的對策是否有效，監(jiān)控機制是否在運行；不斷識別新的風(fēng)險并制定對策。
風(fēng)險監(jiān)控包括兩方面的工作：一是跟蹤已識別風(fēng)險的發(fā)展變化情況，包括在整個項目周期內(nèi)，風(fēng)險產(chǎn)生的條件和導(dǎo)致的后果變化，衡量風(fēng)險消減計劃需求；二是根據(jù)風(fēng)險的變化情況及 時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對計劃，并及時識別和分析已發(fā)生的風(fēng)險及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險和新增風(fēng)險，采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施。對于已發(fā)生過和已解決的風(fēng)險應(yīng)及時從風(fēng)險監(jiān)控列表中調(diào)整出去。
三）、設(shè)備監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險
1．行為責(zé)任風(fēng)險
2．工作技能風(fēng)險
3．技術(shù)資源風(fēng)險
4．管理風(fēng)險
5．職業(yè)道德風(fēng)險
6．社會環(huán)境風(fēng)險