第三節(jié) 證券投資技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)
一、移動(dòng)平均線（MA）和平滑異同移動(dòng)平均線（MACD）。移動(dòng)平均線（MA）的特點(diǎn)和葛蘭威爾法則；平滑異同移動(dòng)平均線（MACD）的計(jì)算公式和應(yīng)用法則。
二、威廉指標(biāo)（WMS）和KDJ指標(biāo)。威廉指標(biāo)（WMS或R）的計(jì)算公式和物理意義以及WMS的參數(shù)選擇和應(yīng)用法則；KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式和理論上的依據(jù)以及應(yīng)用法則。
三、相對強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）。RSI的計(jì)算公式；RSI的應(yīng)用法則：不同參數(shù)的兩條或多條RSI曲線的聯(lián)合使用，RSI取值的大小判斷行情，從RSI的曲線形狀判斷行情，從RSI與股價(jià)的背離方面判斷行情。
四、其他技術(shù)指標(biāo)。乖離率（BIAS）和心理線（PSY）；人氣指標(biāo)（AR）、買賣意愿指標(biāo)（BR）和中間意愿指標(biāo)（CR）；OBV；ADR、ADL和OBO
第七章 證券組合管理（1-3）
第一節(jié) 證券組合管理概述
一、證券組合。證券組合的含義；構(gòu)建證券組合的原因：降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)收益化；證券組合的分類：避稅型、收入型、增長型、收入和增長混合型、貨幣市場型、國際型及指數(shù)化型等。
二、證券組合管理。管理的主要內(nèi)容：計(jì)劃，選擇時(shí)機(jī)，選擇證券，監(jiān)督；證券組合管理的理論基礎(chǔ)：傳統(tǒng)的證券組合管理理論，現(xiàn)代證券組合管理理論。
三、證券組合管理發(fā)展史簡述?，F(xiàn)代證券組合理論的產(chǎn)生；現(xiàn)代證券組合理論的發(fā)展。
第二節(jié) 傳統(tǒng)的證券組合管理
一、傳統(tǒng)的證券組合管理的基本步驟。確定投資政策；實(shí)施證券投資分析；構(gòu)思證券組合資產(chǎn)，其原則是：本金的安全性原則，基本收益的穩(wěn)定性原則，資本增長原則，良好市場性原則，流動(dòng)性原則，多元化原則，有利的稅收地位；修訂證券組合資產(chǎn)結(jié)構(gòu)；對證券組合資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行評價(jià)。
二、證券組合的管理。收入型證券組合的管理；增長型證券組合的管理；平衡型證券組合的管理。
第三節(jié) 現(xiàn)代證券組合管理
一、馬柯威茨的均值方差模型。模型概述，兩個(gè)假設(shè)（投資者以期望收益率來衡量未來實(shí)際收益率的總體水平，以收益率的方差來衡量收益率的不確定性，因而投資者在決策中只關(guān)心投資的期望收益率和方差；投資者總是希望期望收益率越高越好，方差越小越好）；有效邊界；選擇的證券組合：無差異曲線，證券組合；馬柯威茨均值方差模型的應(yīng)用，應(yīng)用步驟：估計(jì)各單個(gè)證券的期望收益率、方差以及每一對證券之間的相關(guān)系數(shù)，對給定的期望收益率水平計(jì)算最小方差組合。
二、資本資產(chǎn)定價(jià)模型。標(biāo)準(zhǔn)的資本資產(chǎn)定價(jià)模型：假設(shè)條件（投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合，投資者對證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期，資本市場沒有摩擦），資本市場線，證券市場線；特征線模型：α系數(shù)，證券特征線，投資分散化；資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用。
三、資本資產(chǎn)套利模型。因素模型：單因素模型，多因素模型；資本資產(chǎn)套利模型：資本資產(chǎn)套利理論，資本資產(chǎn)套利方程；資本資產(chǎn)套利模型的應(yīng)用。
第八章 證券投資分析師自律性組織以及道德規(guī)范（1-4）
一、移動(dòng)平均線（MA）和平滑異同移動(dòng)平均線（MACD）。移動(dòng)平均線（MA）的特點(diǎn)和葛蘭威爾法則；平滑異同移動(dòng)平均線（MACD）的計(jì)算公式和應(yīng)用法則。
二、威廉指標(biāo)（WMS）和KDJ指標(biāo)。威廉指標(biāo)（WMS或R）的計(jì)算公式和物理意義以及WMS的參數(shù)選擇和應(yīng)用法則；KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式和理論上的依據(jù)以及應(yīng)用法則。
三、相對強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）。RSI的計(jì)算公式；RSI的應(yīng)用法則：不同參數(shù)的兩條或多條RSI曲線的聯(lián)合使用，RSI取值的大小判斷行情，從RSI的曲線形狀判斷行情，從RSI與股價(jià)的背離方面判斷行情。
四、其他技術(shù)指標(biāo)。乖離率（BIAS）和心理線（PSY）；人氣指標(biāo)（AR）、買賣意愿指標(biāo)（BR）和中間意愿指標(biāo)（CR）；OBV；ADR、ADL和OBO
第七章 證券組合管理（1-3）
第一節(jié) 證券組合管理概述
一、證券組合。證券組合的含義；構(gòu)建證券組合的原因：降低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)收益化；證券組合的分類：避稅型、收入型、增長型、收入和增長混合型、貨幣市場型、國際型及指數(shù)化型等。
二、證券組合管理。管理的主要內(nèi)容：計(jì)劃，選擇時(shí)機(jī)，選擇證券，監(jiān)督；證券組合管理的理論基礎(chǔ)：傳統(tǒng)的證券組合管理理論，現(xiàn)代證券組合管理理論。
三、證券組合管理發(fā)展史簡述?，F(xiàn)代證券組合理論的產(chǎn)生；現(xiàn)代證券組合理論的發(fā)展。
第二節(jié) 傳統(tǒng)的證券組合管理
一、傳統(tǒng)的證券組合管理的基本步驟。確定投資政策；實(shí)施證券投資分析；構(gòu)思證券組合資產(chǎn)，其原則是：本金的安全性原則，基本收益的穩(wěn)定性原則，資本增長原則，良好市場性原則，流動(dòng)性原則，多元化原則，有利的稅收地位；修訂證券組合資產(chǎn)結(jié)構(gòu)；對證券組合資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行評價(jià)。
二、證券組合的管理。收入型證券組合的管理；增長型證券組合的管理；平衡型證券組合的管理。
第三節(jié) 現(xiàn)代證券組合管理
一、馬柯威茨的均值方差模型。模型概述，兩個(gè)假設(shè)（投資者以期望收益率來衡量未來實(shí)際收益率的總體水平，以收益率的方差來衡量收益率的不確定性，因而投資者在決策中只關(guān)心投資的期望收益率和方差；投資者總是希望期望收益率越高越好，方差越小越好）；有效邊界；選擇的證券組合：無差異曲線，證券組合；馬柯威茨均值方差模型的應(yīng)用，應(yīng)用步驟：估計(jì)各單個(gè)證券的期望收益率、方差以及每一對證券之間的相關(guān)系數(shù)，對給定的期望收益率水平計(jì)算最小方差組合。
二、資本資產(chǎn)定價(jià)模型。標(biāo)準(zhǔn)的資本資產(chǎn)定價(jià)模型：假設(shè)條件（投資者都依據(jù)組合的期望收益率和方差選擇證券組合，投資者對證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期，資本市場沒有摩擦），資本市場線，證券市場線；特征線模型：α系數(shù)，證券特征線，投資分散化；資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用。
三、資本資產(chǎn)套利模型。因素模型：單因素模型，多因素模型；資本資產(chǎn)套利模型：資本資產(chǎn)套利理論，資本資產(chǎn)套利方程；資本資產(chǎn)套利模型的應(yīng)用。
第八章 證券投資分析師自律性組織以及道德規(guī)范（1-4）