全國2008年10月高等教育自學考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。
1．從事證券買賣的法人單位指的是（ ）
A．個人投資者
B．機構投資者
C．基金公司
D．保險公司
2．公司的高權力機構和高決策機構是（ ?。?BR> A．股東大會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．經理層
3．按照股東享有權利和承擔風險大小的不同，可將股票分為（ ?。?BR> A．記名股票和不記名股票
B．有票面金額股票和無票面金額股票
C．普通股和優(yōu)先股
D．流通股和法人股
4．當債務人的總資產不足以抵償?shù)狡趥鶆諘r，由法院依法按照法定程序將債務人所有財產公平清償給所有債權人，不足之數(shù)免于清償?shù)闹贫仁牵ā 。?BR> A．變更
B．設立
C．破產
D．解散
5．人民幣特種股票又叫（ ?。?BR> A．A股
B．B股
C．N股
D．H股
6．債券具有較強的變現(xiàn)能力，這體現(xiàn)了債券的（ ?。?BR> A．收益性
B．流動性
C．安全性
D．償還性
7．在我國國債的發(fā)行都采用（ ）
A．溢價發(fā)行
B．折價發(fā)行
C．競價發(fā)行
D．平價發(fā)行
8．綜合類證券公司注冊資本低限額為人民幣（ ?。?BR> A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
9．證券經營機構以自己的名義和資金買賣證券，自己承擔市場風險以獲取利潤的證券業(yè)務稱為（ ?。?BR> A．自營業(yè)務
B．經紀業(yè)務
C．投行業(yè)務
D．承銷業(yè)務
10．我國證券交易所的組織形式是（ ?。?BR> A．公司制
B．注冊制
C．會員制
D．審核制
11．以證券交易所為核心而組織起來的集中交易市場，有固定的交易場所、固定的交易時間和固定交易方式，這樣的市場是（ ?。?BR> A．場內交易市場
B．二級市場
C．場外市場
D．店外市場
12．投資者向經紀人發(fā)出委托指令時，只規(guī)定證券名稱、數(shù)量，對價格由經紀人隨行就市，不作限定的委托方式是（ ?。?BR> A．限價委托
B．自動委托
C．市價委托
D．柜臺委托
13．適合用于短線投資的分析方法是（ ）
A．基本分析
B．公司財務分析
C．行業(yè)分析
D．技術分析
14．甲公司2006年6月30日，流動資產凈額600萬元，流動負債是320萬元，存貨為300萬元，則該公司的速動比率為（ ）
A．1.3
B．1
C．0.94
D．0.9
15．一般來講，市場高位的放量而價不漲或是低位的放量而價不跌預示（ ）
A．持續(xù)上漲
B．持續(xù)下跌
C．橫盤整理
D．趨勢反轉
16．MA是（ ?。?BR> A．移動平均線
B．平滑異同移動平均線
C．異同平均數(shù)
D．正負差
17．股票價格與市場利率相關，通常（ ）
A．市場利率上升，股票價格上升
B．市場利率下降，股票價格上升
C．市場利率上升，股票價格不變
D．市場利率下降，股票價格不變
18．2007年5月30日財政部宣布上調印花稅至千分之三，該項政策對證券市場投資者帶來的風險是（ ?。?BR> A．系統(tǒng)風險
B．非系統(tǒng)風險
C．利率風險
D．財務風險
19．β系數(shù)為1時，它表示單個證券的系統(tǒng)風險與市場證券組合的系統(tǒng)風險相比較是（ ?。?BR> A．大
B．小
C．相等
D．無法確定
20．目前對我國證券市場主管的單位是（ ?。?BR> A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國保險監(jiān)督管理委員會
C．中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會
D．中國人民銀行
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．優(yōu)先股的優(yōu)先之處在于（ ?。?BR> A．分配剩余資產優(yōu)先權
B．投票選舉權
C．領取股息優(yōu)先權
D．經營管理權
E．優(yōu)先認購新股
22．契約型基金的當事人主要有（ ?。?BR> A．委托人
B．承銷人
C．投資公司
D．受托人
E．受益人
23．證券登記結算公司的功能有（ ）
A．集中監(jiān)督
B．中央結算
C．中央登記
D．集中交易
E．中央管理
24．風險的基本特征有（ ?。?BR> A．客觀性
B．負面性
C．可測性
D．對立統(tǒng)一性
E．可控性
25．證券上市的程序是（ ?。?BR> A．申請
B．復查
C．審核
D．輔導
E．上市
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．股票價格指數(shù)
27．國庫券
28．基金托管人
29．證券發(fā)行市場
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述證券市場與一般商品市場的主要區(qū)別。
31．簡述外國債券和歐洲債券的主要區(qū)別。
32．簡述證券發(fā)行市場的功能。
33．簡述決定股票發(fā)行價格的因素。
34．簡述證券投資的風險控制方式。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述證券交易所的組織形式。
36．試述上市公司信息持續(xù)披露制度。
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選或未選均無分。
1．從事證券買賣的法人單位指的是（ ）
A．個人投資者
B．機構投資者
C．基金公司
D．保險公司
2．公司的高權力機構和高決策機構是（ ?。?BR> A．股東大會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．經理層
3．按照股東享有權利和承擔風險大小的不同，可將股票分為（ ?。?BR> A．記名股票和不記名股票
B．有票面金額股票和無票面金額股票
C．普通股和優(yōu)先股
D．流通股和法人股
4．當債務人的總資產不足以抵償?shù)狡趥鶆諘r，由法院依法按照法定程序將債務人所有財產公平清償給所有債權人，不足之數(shù)免于清償?shù)闹贫仁牵ā 。?BR> A．變更
B．設立
C．破產
D．解散
5．人民幣特種股票又叫（ ?。?BR> A．A股
B．B股
C．N股
D．H股
6．債券具有較強的變現(xiàn)能力，這體現(xiàn)了債券的（ ?。?BR> A．收益性
B．流動性
C．安全性
D．償還性
7．在我國國債的發(fā)行都采用（ ）
A．溢價發(fā)行
B．折價發(fā)行
C．競價發(fā)行
D．平價發(fā)行
8．綜合類證券公司注冊資本低限額為人民幣（ ?。?BR> A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
9．證券經營機構以自己的名義和資金買賣證券，自己承擔市場風險以獲取利潤的證券業(yè)務稱為（ ?。?BR> A．自營業(yè)務
B．經紀業(yè)務
C．投行業(yè)務
D．承銷業(yè)務
10．我國證券交易所的組織形式是（ ?。?BR> A．公司制
B．注冊制
C．會員制
D．審核制
11．以證券交易所為核心而組織起來的集中交易市場，有固定的交易場所、固定的交易時間和固定交易方式，這樣的市場是（ ?。?BR> A．場內交易市場
B．二級市場
C．場外市場
D．店外市場
12．投資者向經紀人發(fā)出委托指令時，只規(guī)定證券名稱、數(shù)量，對價格由經紀人隨行就市，不作限定的委托方式是（ ?。?BR> A．限價委托
B．自動委托
C．市價委托
D．柜臺委托
13．適合用于短線投資的分析方法是（ ）
A．基本分析
B．公司財務分析
C．行業(yè)分析
D．技術分析
14．甲公司2006年6月30日，流動資產凈額600萬元，流動負債是320萬元，存貨為300萬元，則該公司的速動比率為（ ）
A．1.3
B．1
C．0.94
D．0.9
15．一般來講，市場高位的放量而價不漲或是低位的放量而價不跌預示（ ）
A．持續(xù)上漲
B．持續(xù)下跌
C．橫盤整理
D．趨勢反轉
16．MA是（ ?。?BR> A．移動平均線
B．平滑異同移動平均線
C．異同平均數(shù)
D．正負差
17．股票價格與市場利率相關，通常（ ）
A．市場利率上升，股票價格上升
B．市場利率下降，股票價格上升
C．市場利率上升，股票價格不變
D．市場利率下降，股票價格不變
18．2007年5月30日財政部宣布上調印花稅至千分之三，該項政策對證券市場投資者帶來的風險是（ ?。?BR> A．系統(tǒng)風險
B．非系統(tǒng)風險
C．利率風險
D．財務風險
19．β系數(shù)為1時，它表示單個證券的系統(tǒng)風險與市場證券組合的系統(tǒng)風險相比較是（ ?。?BR> A．大
B．小
C．相等
D．無法確定
20．目前對我國證券市場主管的單位是（ ?。?BR> A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國保險監(jiān)督管理委員會
C．中國銀行業(yè)監(jiān)管管理委員會
D．中國人民銀行
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．優(yōu)先股的優(yōu)先之處在于（ ?。?BR> A．分配剩余資產優(yōu)先權
B．投票選舉權
C．領取股息優(yōu)先權
D．經營管理權
E．優(yōu)先認購新股
22．契約型基金的當事人主要有（ ?。?BR> A．委托人
B．承銷人
C．投資公司
D．受托人
E．受益人
23．證券登記結算公司的功能有（ ）
A．集中監(jiān)督
B．中央結算
C．中央登記
D．集中交易
E．中央管理
24．風險的基本特征有（ ?。?BR> A．客觀性
B．負面性
C．可測性
D．對立統(tǒng)一性
E．可控性
25．證券上市的程序是（ ?。?BR> A．申請
B．復查
C．審核
D．輔導
E．上市
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．股票價格指數(shù)
27．國庫券
28．基金托管人
29．證券發(fā)行市場
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述證券市場與一般商品市場的主要區(qū)別。
31．簡述外國債券和歐洲債券的主要區(qū)別。
32．簡述證券發(fā)行市場的功能。
33．簡述決定股票發(fā)行價格的因素。
34．簡述證券投資的風險控制方式。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試述證券交易所的組織形式。
36．試述上市公司信息持續(xù)披露制度。