上市公司收購后事項的處理
七、上市公司收購后事項的處理
（1）在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（2）收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
第五節(jié) 上市公司信息披露（2008年新增）
一、上市公司信息披露的內(nèi)容
信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告。
1、招股說明書
招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個月。財務(wù)報表應(yīng)當(dāng)以年度末、半年度末或季度末為截止日。招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽署書面確認(rèn)意見，保證招股說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。招股說明書應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。
2、上市公告書
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。
3、募集說明書
上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報告書。
4、定期報告
上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。
(1)年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)。
(2)中期報告。中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)。
(3)季度報告。 季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。
5、臨時報告
重大事件包括：
(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；
(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；
(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)； ．
(8)持有公司5％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
(10)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
(11)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級
管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；
(12)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；
(13)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；
(14)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5％以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
(15)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
(16)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
(17)對外提供重大擔(dān)保；
(18)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
(19)變更會計政策、會計估計；
(20)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正；
(21)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
【例題】下列屬于法律規(guī)定的重大事件的是( )。
A、因前期已披露的信息存在差錯，經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正
B、主要資產(chǎn)被查封
C、依法進(jìn)入破產(chǎn)程序
D、董事長無法履行職責(zé)
【答案】ABCD
解析：本題考核重大事件的范圍。以上所述事項均為重大事件。
上市公司信息披露事務(wù)管理
二、上市公司信息披露事務(wù)管理
l、上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度和信息披露程序
上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5％以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
2、上市公司及其他信息披露義務(wù)人在信息披露工作中的職責(zé)
信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)，不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)。
3、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中的職責(zé)
上市公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。
4、上市公司的股東、實際控制人在信息披露中的義務(wù)
上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5％以上股份的股東或者實際控制人，應(yīng)當(dāng)及時將委托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
5、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)在信息披露中的義務(wù)
保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)在為信息披露出具專項文件時，發(fā)現(xiàn)上市公司及其他信息披露義務(wù)人提供的材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏或者其他重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)要求其補充、糾正。信息披露義務(wù)人不予補充、糾正的，保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地證監(jiān)局和證券交易所報告。
三、公司信息披露中的法律責(zé)任
披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；
發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第六節(jié)證券交易所
1、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定；證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理一人，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。（P287）
2、證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。（P288）
因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
第七節(jié) 證券中介機構(gòu)
1、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（P289）
（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；
（3）有符合本法規(guī)定的注冊資本；
（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
（5）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；
（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
1）證券經(jīng)紀(jì)；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)。
證券公司經(jīng)營上述第（1）項至第（3）項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營第（4）項至第（7）項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營第（4）項至第（7）項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
【例題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為（ ）。（2006年）
A、人民幣5000萬元
B、人民幣1億元
C、人民幣5億元
D、人民幣10億元
答案：C
解析：經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
第八節(jié) 證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券業(yè)協(xié)會 （簡單了解）
第九節(jié) 法律責(zé)任
1、違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。所謂證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。
2、違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。依法收繳的罰款和沒收的違法所得應(yīng)全部上繳國庫。
3、當(dāng)事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
七、上市公司收購后事項的處理
（1）在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
（2）收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
第五節(jié) 上市公司信息披露（2008年新增）
一、上市公司信息披露的內(nèi)容
信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告。
1、招股說明書
招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過1個月。財務(wù)報表應(yīng)當(dāng)以年度末、半年度末或季度末為截止日。招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說明書上簽署書面確認(rèn)意見，保證招股說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。招股說明書應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。
2、上市公告書
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對上市公告書簽署書面確認(rèn)意見，保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。
3、募集說明書
上市公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報告書。
4、定期報告
上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。
(1)年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)。
(2)中期報告。中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)。
(3)季度報告。 季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。
5、臨時報告
重大事件包括：
(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；
(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；
(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)； ．
(8)持有公司5％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；
(10)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
(11)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級
管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；
(12)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；
(13)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；
(14)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5％以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
(15)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
(16)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
(17)對外提供重大擔(dān)保；
(18)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
(19)變更會計政策、會計估計；
(20)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正；
(21)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
【例題】下列屬于法律規(guī)定的重大事件的是( )。
A、因前期已披露的信息存在差錯，經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正
B、主要資產(chǎn)被查封
C、依法進(jìn)入破產(chǎn)程序
D、董事長無法履行職責(zé)
【答案】ABCD
解析：本題考核重大事件的范圍。以上所述事項均為重大事件。
上市公司信息披露事務(wù)管理
二、上市公司信息披露事務(wù)管理
l、上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度和信息披露程序
上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5％以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
2、上市公司及其他信息披露義務(wù)人在信息披露工作中的職責(zé)
信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)，不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)。
3、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中的職責(zé)
上市公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。
4、上市公司的股東、實際控制人在信息披露中的義務(wù)
上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5％以上股份的股東或者實際控制人，應(yīng)當(dāng)及時將委托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
5、保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)在信息披露中的義務(wù)
保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)在為信息披露出具專項文件時，發(fā)現(xiàn)上市公司及其他信息披露義務(wù)人提供的材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏或者其他重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)要求其補充、糾正。信息披露義務(wù)人不予補充、糾正的，保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地證監(jiān)局和證券交易所報告。
三、公司信息披露中的法律責(zé)任
披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；
發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第六節(jié)證券交易所
1、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定；證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理一人，總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。（P287）
2、證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。（P288）
因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
第七節(jié) 證券中介機構(gòu)
1、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（P289）
（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；
（3）有符合本法規(guī)定的注冊資本；
（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
（5）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；
（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
1）證券經(jīng)紀(jì)；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)。
證券公司經(jīng)營上述第（1）項至第（3）項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營第（4）項至第（7）項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營第（4）項至第（7）項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
【例題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司同時經(jīng)營證券自營和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為（ ）。（2006年）
A、人民幣5000萬元
B、人民幣1億元
C、人民幣5億元
D、人民幣10億元
答案：C
解析：經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
第八節(jié) 證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券業(yè)協(xié)會 （簡單了解）
第九節(jié) 法律責(zé)任
1、違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。所謂證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。
2、違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。依法收繳的罰款和沒收的違法所得應(yīng)全部上繳國庫。
3、當(dāng)事人對證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。