2011年證券從業(yè)交易知識每日一練（3月5日）

多選題：
    證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，對其人員有下列（?。┮?。
    A.無不良行為記錄
    B.具有證券從業(yè)資格
    C.具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人
    D.最近一年未受到過行政處罰
    【答案】ABC
    【解析】客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有三年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于五人。D項屬于對證券公司本身的要求。