單項選擇題
1．委托申報數(shù)量與競價結果
按照我國現(xiàn)行有關證券交易規(guī)則，（ ）不可能是證券交易競價結果。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
【答案】D
【解析】競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。
4．債券登記
按照中國證券登記結算公司上海分公司的規(guī)定，可轉換公司債券發(fā)行人應在可轉換債券發(fā)行結束后（ ）內(nèi)申請辦理可轉換公司債券發(fā)行登記。
A．2個交易日
B．5個交易日
C．10個交易日
D．15個交易日
【答案】A
【解析】證券發(fā)行人應在發(fā)行結束后2個交易日內(nèi)向登記結算公司申請辦理股份發(fā)行登記。
5．證券賬戶掛失與補辦
按照中國證券登記結算上海分公司的規(guī)定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（?。?。
A．40元/戶
B．30元/戶
C．20元/戶
D．10元/戶
【答案】D
6．證券交易傭金
根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標準為（?。?。
A．不超過成交金額的0.1%
B．不超過成交金額的0.05%
C．不超過成交金額的0.03%
D．不超過成交金額的0.01%
【答案】A
7．證券交易所會員的定義
在我國，證券交易所會員是指經(jīng)（ ）批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業(yè)務，并取得證券交易所會籍的證券公司．
A．證券交易所
B．國務院
C．中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會
【答案】D
8．證券交易的風險防范
根據(jù)《證券公司財務制度》的規(guī)定，證券公司應按每年年末應收賬余額的（?。┨崛馁~準備。
A．1%
B．0.5%
C．0.3%
D．10%
【答案】C
9．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格
在過渡期結束后，未被核準為（?。┑模C券公司不得再從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。
A．綜合類證券公司
B．經(jīng)紀類證券公司
C．比照綜合類管理的證券公司
D．證券經(jīng)營機構
【答案】A
10．自營違規(guī)的處罰
證券經(jīng)營機構操縱股價所遭受的最嚴厲處罰是（ ）。
A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．追究刑事責任
【答案】D
1．委托申報數(shù)量與競價結果
按照我國現(xiàn)行有關證券交易規(guī)則，（ ）不可能是證券交易競價結果。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
【答案】D
【解析】競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。
4．債券登記
按照中國證券登記結算公司上海分公司的規(guī)定，可轉換公司債券發(fā)行人應在可轉換債券發(fā)行結束后（ ）內(nèi)申請辦理可轉換公司債券發(fā)行登記。
A．2個交易日
B．5個交易日
C．10個交易日
D．15個交易日
【答案】A
【解析】證券發(fā)行人應在發(fā)行結束后2個交易日內(nèi)向登記結算公司申請辦理股份發(fā)行登記。
5．證券賬戶掛失與補辦
按照中國證券登記結算上海分公司的規(guī)定，個人投資者補辦A股賬戶原號碼的費用標準為（?。?。
A．40元/戶
B．30元/戶
C．20元/戶
D．10元/戶
【答案】D
6．證券交易傭金
根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標準為（?。?。
A．不超過成交金額的0.1%
B．不超過成交金額的0.05%
C．不超過成交金額的0.03%
D．不超過成交金額的0.01%
【答案】A
7．證券交易所會員的定義
在我國，證券交易所會員是指經(jīng)（ ）批準設立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關業(yè)務，并取得證券交易所會籍的證券公司．
A．證券交易所
B．國務院
C．中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會
【答案】D
8．證券交易的風險防范
根據(jù)《證券公司財務制度》的規(guī)定，證券公司應按每年年末應收賬余額的（?。┨崛馁~準備。
A．1%
B．0.5%
C．0.3%
D．10%
【答案】C
9．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格
在過渡期結束后，未被核準為（?。┑模C券公司不得再從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。
A．綜合類證券公司
B．經(jīng)紀類證券公司
C．比照綜合類管理的證券公司
D．證券經(jīng)營機構
【答案】A
10．自營違規(guī)的處罰
證券經(jīng)營機構操縱股價所遭受的最嚴厲處罰是（ ）。
A．警告
B．罰款
C．沒收非法所得
D．追究刑事責任
【答案】D