一、單項選擇題
1．下列不屬于期權(quán)投資可考慮的投資策略的是( )。
A．預(yù)計期權(quán)標(biāo)的物價格將上升時，賣出認購期權(quán)
B．預(yù)計期權(quán)標(biāo)的物價格將下降時，買進認售期權(quán)
C．買進認售期權(quán)同時買入期權(quán)標(biāo)的物
D．買進認購期權(quán)同時賣出一定量期權(quán)標(biāo)的物
2．期權(quán)的投資決策不包括( )。
A．買進看漲期權(quán)
B.賣出看漲期權(quán)同時賣出一定量期權(quán)標(biāo)的物
C．買進看跌期權(quán)同時買入期權(quán)標(biāo)的物
D．綜合多頭
3．下列關(guān)于金融期貨的說法不正確的是( )。
A．買入利率期貨合約，可以避免將來利率下跌引起的債券投資的預(yù)定利益減少的風(fēng)險
B．賣出利率期貨合約。可以避免將來利率上漲引起的持有債券的價格上漲的風(fēng)險
C．賣出外匯期貨合約，可以避免將來外匯收入的價值減少的風(fēng)險
D．直接保值指的是在金融期貨市場上．利用與需要保值的現(xiàn)貨相同的商品進行保值
4．下列關(guān)于基金的說法正確的是( )。
A．投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式
B．根據(jù)組織形態(tài)的不同，可分為期貨基金和期權(quán)基金
C．契約型基金的投資者有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利
D．開放式基金的投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束后，隨時向基金管理人或中介機構(gòu)提出購買或贖回申請
5．在商品期貨中，對于較長線交易，可以采用的設(shè)定止損點的方法不包括()。
A．以第二支撐或阻力點設(shè)定
B．以前五個交易日的或最低點設(shè)定
C．利用移動平均線和趨勢線作為設(shè)定止損的標(biāo)準
D．以每筆交易可以承擔(dān)的損失額不超過全部金額的百分之幾作為標(biāo)準，設(shè)定移動止損點
6．關(guān)于認股權(quán)證，下列說法錯誤的是( )。
A．在認股之前持有人既沒有股權(quán)也沒有債權(quán)
B.用認股權(quán)證購買普通股票，其價格一般低于市價
C．認股權(quán)證的理論價值由市場供求關(guān)系決定
D．認股權(quán)證的實際價值通常高于其理論價值
7．每5張可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為50股普通股股票，可轉(zhuǎn)換債券的面值為100元，賬面價值為120元，則該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格為( )元／股。
A．10
B．2
C．12
D．2．4
8．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券投資的說法不正確的是( )。
A．新的經(jīng)濟增長周期啟動時是較好的投資時機
B選擇可轉(zhuǎn)換債券的基本原則是優(yōu)良的債券品質(zhì)和活躍的股性
C．可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以在股價高漲時，通過轉(zhuǎn)股獲得收益
D．可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以根據(jù)可轉(zhuǎn)換債券的理論價值和實際價格的差異套期保值
9．認股權(quán)證屬于()。
A．原生證券
B．衍生證券
C．短期證券
D．所有權(quán)證券
10．長期債券投資的主要目的是()。
A．合理利用暫時閑置資金
B．調(diào)節(jié)現(xiàn)金余額
C．獲得穩(wěn)定的收益
D．獲得企業(yè)的控制權(quán)
11．基金收益率用以反映基金增值的情況，它通過()的變化來衡量。
A．基金認購價
B．基金贖回價
C．基金凈資產(chǎn)的價值
D．基金資產(chǎn)的總值
12．下列公式錯誤的是()。
A．基金認購價=基金單位凈值+首次認購費
B.基金單位凈值=基金資產(chǎn)價值總額／基金單位總份數(shù)
C．基金贖回價=基金單位凈值一基金贖回費
D．基金凈資產(chǎn)價值總額=基金資產(chǎn)總值一基金負債總額
13．關(guān)于證券的分類，下列說法錯誤的是( )。
A．按照證券收益的決定因素，可分為所有權(quán)證券和債權(quán)證券
B．按照證券到期日的長短，可分為短期證券和長期證券
C．按照募集方式的不同，可分為公募證券和私募證券
D．按照證券發(fā)行主體的不同，可以分為政府證券、金融證券和公司證券
14．按照投資基金的變現(xiàn)方式，基金可以分為( )。
A．契約型基金和公司型基金
B．封閉式基金和開放式基金
C．期權(quán)基金和期貨基金
D．股票基金和債券基金
15．已知某普通股市價為4元／股，認購價格為6元／股，10份認股權(quán)證可以認購80股普通股，則該認股權(quán)證理論價值為()元。
A．160
B．一16
C．O
D．20
16．股票投資的技術(shù)分析法的理論基礎(chǔ)包括一些假設(shè)，下列不屬于其中的是()。
A．市場行為包含一切信息
B．價格沿趨勢運動
C．歷史會重演
D．市場是有效的
17．債券投資策略包括積極的投資策略和消極的投資策略，下列屬于消極的投資策略的是( )。
A．預(yù)計利率下降時，買進債券
B．預(yù)計利率上升時，賣出債券
C．購買長期債券持有至到期前賣出，再購入另一個同樣期限的債券
D．買入債券并持有至到期
18．在金融期貨投資中，采用套利策略獲取利潤( )。
A．風(fēng)險很大
B．風(fēng)險比較大
C．風(fēng)險大于股票投資
D．無風(fēng)險或幾乎無風(fēng)險
19．某投資者投資某基金，年初持有份數(shù)為500份，到該年年末，該基金投資者持有的份數(shù)不變，已知該基金單位凈值年初為2．5元，年末為2．8元，則該年該基金收益率為()。
A．53．6％
B．12％
C．20％
D．34．4％
20．封閉式基金在二級市場上的競價交易，其交易價格由供求關(guān)系和基金業(yè)績決定，圍繞著()上下波動。
A．基金認購價
B．基金贖回價
C．基金單位凈值
D．基金總資產(chǎn)的價值
21．下列關(guān)于基金投資的說法不正確的是( )。
A．具有專家理財優(yōu)勢和資金規(guī)模優(yōu)勢
B．基金收益率用以反映基金增值的情況，它通過基金資產(chǎn)的價值變化來衡量
C．能夠在不承擔(dān)太大風(fēng)險的情況下獲得較高收益
D．無法獲得很高的投資收益
22．假設(shè)某股票基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，該基金負債有兩項：對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元、應(yīng)交稅費為500萬元，已售出的基金單位為2000萬，基金資產(chǎn)的賬面價值為3000萬元。運用一般的會計原則，計算出基金單位凈值為()元。
A．1．10
B．1．O
C．1．15
D．1．17
23．下列關(guān)于基金的說法不正確的是( )。
A．開放式基金的發(fā)行規(guī)模不受限制
B．開放式基金的基金資產(chǎn)不能全部用來投資
C．開放式基金的交易價格由市場供求關(guān)系決定
D．封閉式基金可以進行長期投資
24．股票投資相對于債券投資具有的特點不包括( )。
A．風(fēng)險大
B．易于變現(xiàn)
C．收益率高
D．收益不穩(wěn)定
25．股票投資的基本分析法的重點是( )。
A．政治因素分析
B．宏觀經(jīng)濟因素分析
C．行業(yè)分析
D．公司分析
26．下列關(guān)于股票投資的技術(shù)分析法的說法不正確的是( )。
A．在指標(biāo)法中，指標(biāo)反映的東西大多是從股市行情表中不能直接看到的
B．K線圖是進行各種技術(shù)分析的最重要的圖表
C．K線法是指根據(jù)價格圖表中過去一段時間價格軌跡的形態(tài)來預(yù)測股價的未來趨勢的方法
D．股票價格也遵循波浪起伏的規(guī)律
1．下列不屬于期權(quán)投資可考慮的投資策略的是( )。
A．預(yù)計期權(quán)標(biāo)的物價格將上升時，賣出認購期權(quán)
B．預(yù)計期權(quán)標(biāo)的物價格將下降時，買進認售期權(quán)
C．買進認售期權(quán)同時買入期權(quán)標(biāo)的物
D．買進認購期權(quán)同時賣出一定量期權(quán)標(biāo)的物
2．期權(quán)的投資決策不包括( )。
A．買進看漲期權(quán)
B.賣出看漲期權(quán)同時賣出一定量期權(quán)標(biāo)的物
C．買進看跌期權(quán)同時買入期權(quán)標(biāo)的物
D．綜合多頭
3．下列關(guān)于金融期貨的說法不正確的是( )。
A．買入利率期貨合約，可以避免將來利率下跌引起的債券投資的預(yù)定利益減少的風(fēng)險
B．賣出利率期貨合約。可以避免將來利率上漲引起的持有債券的價格上漲的風(fēng)險
C．賣出外匯期貨合約，可以避免將來外匯收入的價值減少的風(fēng)險
D．直接保值指的是在金融期貨市場上．利用與需要保值的現(xiàn)貨相同的商品進行保值
4．下列關(guān)于基金的說法正確的是( )。
A．投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式
B．根據(jù)組織形態(tài)的不同，可分為期貨基金和期權(quán)基金
C．契約型基金的投資者有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利
D．開放式基金的投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束后，隨時向基金管理人或中介機構(gòu)提出購買或贖回申請
5．在商品期貨中，對于較長線交易，可以采用的設(shè)定止損點的方法不包括()。
A．以第二支撐或阻力點設(shè)定
B．以前五個交易日的或最低點設(shè)定
C．利用移動平均線和趨勢線作為設(shè)定止損的標(biāo)準
D．以每筆交易可以承擔(dān)的損失額不超過全部金額的百分之幾作為標(biāo)準，設(shè)定移動止損點
6．關(guān)于認股權(quán)證，下列說法錯誤的是( )。
A．在認股之前持有人既沒有股權(quán)也沒有債權(quán)
B.用認股權(quán)證購買普通股票，其價格一般低于市價
C．認股權(quán)證的理論價值由市場供求關(guān)系決定
D．認股權(quán)證的實際價值通常高于其理論價值
7．每5張可轉(zhuǎn)換債券可以轉(zhuǎn)換為50股普通股股票，可轉(zhuǎn)換債券的面值為100元，賬面價值為120元，則該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格為( )元／股。
A．10
B．2
C．12
D．2．4
8．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券投資的說法不正確的是( )。
A．新的經(jīng)濟增長周期啟動時是較好的投資時機
B選擇可轉(zhuǎn)換債券的基本原則是優(yōu)良的債券品質(zhì)和活躍的股性
C．可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以在股價高漲時，通過轉(zhuǎn)股獲得收益
D．可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以根據(jù)可轉(zhuǎn)換債券的理論價值和實際價格的差異套期保值
9．認股權(quán)證屬于()。
A．原生證券
B．衍生證券
C．短期證券
D．所有權(quán)證券
10．長期債券投資的主要目的是()。
A．合理利用暫時閑置資金
B．調(diào)節(jié)現(xiàn)金余額
C．獲得穩(wěn)定的收益
D．獲得企業(yè)的控制權(quán)
11．基金收益率用以反映基金增值的情況，它通過()的變化來衡量。
A．基金認購價
B．基金贖回價
C．基金凈資產(chǎn)的價值
D．基金資產(chǎn)的總值
12．下列公式錯誤的是()。
A．基金認購價=基金單位凈值+首次認購費
B.基金單位凈值=基金資產(chǎn)價值總額／基金單位總份數(shù)
C．基金贖回價=基金單位凈值一基金贖回費
D．基金凈資產(chǎn)價值總額=基金資產(chǎn)總值一基金負債總額
13．關(guān)于證券的分類，下列說法錯誤的是( )。
A．按照證券收益的決定因素，可分為所有權(quán)證券和債權(quán)證券
B．按照證券到期日的長短，可分為短期證券和長期證券
C．按照募集方式的不同，可分為公募證券和私募證券
D．按照證券發(fā)行主體的不同，可以分為政府證券、金融證券和公司證券
14．按照投資基金的變現(xiàn)方式，基金可以分為( )。
A．契約型基金和公司型基金
B．封閉式基金和開放式基金
C．期權(quán)基金和期貨基金
D．股票基金和債券基金
15．已知某普通股市價為4元／股，認購價格為6元／股，10份認股權(quán)證可以認購80股普通股，則該認股權(quán)證理論價值為()元。
A．160
B．一16
C．O
D．20
16．股票投資的技術(shù)分析法的理論基礎(chǔ)包括一些假設(shè)，下列不屬于其中的是()。
A．市場行為包含一切信息
B．價格沿趨勢運動
C．歷史會重演
D．市場是有效的
17．債券投資策略包括積極的投資策略和消極的投資策略，下列屬于消極的投資策略的是( )。
A．預(yù)計利率下降時，買進債券
B．預(yù)計利率上升時，賣出債券
C．購買長期債券持有至到期前賣出，再購入另一個同樣期限的債券
D．買入債券并持有至到期
18．在金融期貨投資中，采用套利策略獲取利潤( )。
A．風(fēng)險很大
B．風(fēng)險比較大
C．風(fēng)險大于股票投資
D．無風(fēng)險或幾乎無風(fēng)險
19．某投資者投資某基金，年初持有份數(shù)為500份，到該年年末，該基金投資者持有的份數(shù)不變，已知該基金單位凈值年初為2．5元，年末為2．8元，則該年該基金收益率為()。
A．53．6％
B．12％
C．20％
D．34．4％
20．封閉式基金在二級市場上的競價交易，其交易價格由供求關(guān)系和基金業(yè)績決定，圍繞著()上下波動。
A．基金認購價
B．基金贖回價
C．基金單位凈值
D．基金總資產(chǎn)的價值
21．下列關(guān)于基金投資的說法不正確的是( )。
A．具有專家理財優(yōu)勢和資金規(guī)模優(yōu)勢
B．基金收益率用以反映基金增值的情況，它通過基金資產(chǎn)的價值變化來衡量
C．能夠在不承擔(dān)太大風(fēng)險的情況下獲得較高收益
D．無法獲得很高的投資收益
22．假設(shè)某股票基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，該基金負債有兩項：對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元、應(yīng)交稅費為500萬元，已售出的基金單位為2000萬，基金資產(chǎn)的賬面價值為3000萬元。運用一般的會計原則，計算出基金單位凈值為()元。
A．1．10
B．1．O
C．1．15
D．1．17
23．下列關(guān)于基金的說法不正確的是( )。
A．開放式基金的發(fā)行規(guī)模不受限制
B．開放式基金的基金資產(chǎn)不能全部用來投資
C．開放式基金的交易價格由市場供求關(guān)系決定
D．封閉式基金可以進行長期投資
24．股票投資相對于債券投資具有的特點不包括( )。
A．風(fēng)險大
B．易于變現(xiàn)
C．收益率高
D．收益不穩(wěn)定
25．股票投資的基本分析法的重點是( )。
A．政治因素分析
B．宏觀經(jīng)濟因素分析
C．行業(yè)分析
D．公司分析
26．下列關(guān)于股票投資的技術(shù)分析法的說法不正確的是( )。
A．在指標(biāo)法中，指標(biāo)反映的東西大多是從股市行情表中不能直接看到的
B．K線圖是進行各種技術(shù)分析的最重要的圖表
C．K線法是指根據(jù)價格圖表中過去一段時間價格軌跡的形態(tài)來預(yù)測股價的未來趨勢的方法
D．股票價格也遵循波浪起伏的規(guī)律