第三章、戰(zhàn)略計(jì)劃過(guò)程
學(xué)習(xí)要點(diǎn)
1.戰(zhàn)略計(jì)劃過(guò)程，又叫戰(zhàn)略管理過(guò)程。它是指企業(yè)的管理層通過(guò)制定企業(yè)的任務(wù)、目標(biāo)、業(yè)務(wù)投資組合計(jì)劃和新業(yè)務(wù)計(jì)劃，在企業(yè)的目標(biāo)和資源（或能力）與迅速變化的經(jīng)營(yíng)環(huán)境之間發(fā)展和保持一種切實(shí)可行的戰(zhàn)略適應(yīng)的管理過(guò)程。換言之，戰(zhàn)略計(jì)劃過(guò)程是企業(yè)及其各業(yè)務(wù)單位為生存和發(fā)展而制定長(zhǎng)期總戰(zhàn)略所采取的一系列重大步驟，包括：（1）規(guī)定企業(yè)任務(wù)；（2）規(guī)定企業(yè)目標(biāo)；（3）制定企業(yè)的業(yè)務(wù)投資組合計(jì)劃；（4）制定企業(yè)的新業(yè)務(wù)計(jì)劃。
2.企業(yè)任務(wù)應(yīng)回答這個(gè)問(wèn)題：本企業(yè)的業(yè)務(wù)是什么？企業(yè)在規(guī)定本企業(yè)的任務(wù)時(shí)，需考慮這些主要因素：（1）企業(yè)過(guò)去歷史的突出特征；（2）企業(yè)的業(yè)主和管理層的意圖；（3）企業(yè)周圍環(huán)境的發(fā)展變化；（4）企業(yè)的資源情況；（5）企業(yè)的特有能力。
3.一個(gè)有效的任務(wù)報(bào)告書應(yīng)具備如下條件：（1）市場(chǎng)導(dǎo)向；（2）切實(shí)可行；（3）富鼓動(dòng)性；（4）具體明確。
4.規(guī)定企業(yè)目標(biāo)
企業(yè)的管理層規(guī)定了企業(yè)的任務(wù)之后，還要把企業(yè)的任務(wù)具體化為一系列的各級(jí)組織層次的目標(biāo)。各級(jí)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對(duì)其目標(biāo)胸中有數(shù)，并對(duì)其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)完全負(fù)責(zé)，這種制度叫做目標(biāo)管理。企業(yè)的常用目標(biāo)有：投資效益率（ROI＝利潤(rùn)額／投資總額）、銷售增長(zhǎng)率、市場(chǎng)占有率提高、產(chǎn)品創(chuàng)新等。目標(biāo)必須符合以下要求：（1）層次化，顯示出哪些是主要的，哪些是派生的；（2）數(shù)量化；（3）現(xiàn)實(shí)性，應(yīng)當(dāng)根據(jù)對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)和資源條件的調(diào)查研究和分析來(lái)規(guī)定適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)水平；（4）協(xié)調(diào)一致性。
5.企業(yè)的管理層規(guī)定了企業(yè)的任務(wù)和目標(biāo)之后，就需要制定業(yè)務(wù)投資組合計(jì)劃。這是企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃過(guò)程的第三個(gè)主要步驟。把企業(yè)有限的資金用于經(jīng)營(yíng)效益的業(yè)務(wù)。這是企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃工作的一個(gè)主要任務(wù)。
6.戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的劃分。首先要把所有業(yè)務(wù)分成若干“戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位”。一個(gè)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位具有如下特征：（1）它是單獨(dú)的業(yè)務(wù)或一組有關(guān)的業(yè)務(wù)；（2）它有不同的任務(wù)；（3）它有其競(jìng)爭(zhēng)者；（4）它有認(rèn)真負(fù)責(zé)的經(jīng)理；（5）它掌握一定的資源；（6）它能從戰(zhàn)略計(jì)劃中得到好處；（7）它可以獨(dú)立計(jì)劃其他業(yè)務(wù)。
7.波士頓咨詢集團(tuán)法（BCG Approach）。它建議企業(yè)用“市場(chǎng)增長(zhǎng)率－相對(duì)市場(chǎng)占有率矩陣”來(lái)對(duì)其戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位加以分類和評(píng)價(jià)。矩陣圖把企業(yè)所有的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位分為四種不同類型：
（1）問(wèn)號(hào)類。這類戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位是高市場(chǎng)增長(zhǎng)率和低相對(duì)市場(chǎng)占有率的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位。
（2）明星類。問(wèn)號(hào)類的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位如果經(jīng)營(yíng)成功，就會(huì)轉(zhuǎn)入明星類。這類戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位是高市場(chǎng)增長(zhǎng)率和高相對(duì)市場(chǎng)占有率的單位。
（3）現(xiàn)金牛類。明星類的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的市場(chǎng)增長(zhǎng)率下降到10％以下，就會(huì)轉(zhuǎn)入現(xiàn)金牛類。這類單位是低市場(chǎng)增長(zhǎng)率和高相對(duì)市場(chǎng)占有率的單位。
（4）狗類。這類戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位是低市場(chǎng)增長(zhǎng)率和低相對(duì)市場(chǎng)占有率的單位，贏利少或有虧損。
企業(yè)的管理層對(duì)其所有的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位加以分類和評(píng)價(jià)之后，就應(yīng)采取適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略。在這方面可供選擇的戰(zhàn)略有四種：
（1）發(fā)展增大。這種戰(zhàn)略的目標(biāo)是提高戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的相對(duì)市場(chǎng)占有率。
（2）保持。這種戰(zhàn)略的目標(biāo)是維持戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的相對(duì)市場(chǎng)占有率。
（3）收割。這種戰(zhàn)略的目標(biāo)是增加戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的短期現(xiàn)金流量，而不顧長(zhǎng)期效益。
（4）放棄。這種戰(zhàn)略的目標(biāo)是清理、變賣某些戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位，以便把有限的資源用于經(jīng)營(yíng)效益較高的業(yè)務(wù)，從而增加贏利。
8.通用電器公司法（GE Approach）。它用“多因素投資組合矩陣”來(lái)對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位加以分類和評(píng)價(jià)。除了要考慮市場(chǎng)增長(zhǎng)率和市場(chǎng)占有率之外，還要考慮許多其他因素，這些因素可以分別包括在以下兩個(gè)主要變量之內(nèi)：
（1）行業(yè)吸引力，其中包括的因素有市場(chǎng)大小、市場(chǎng)年增長(zhǎng)率、歷史的利潤(rùn)率、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、技術(shù)要求和由通貨膨脹所引起的脆弱性、能源要求、環(huán)境影響以及社會(huì)、政治、法律的因素等等。
（2）企業(yè)的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的業(yè)務(wù)力量，即戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位在本行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)能力。如果行業(yè)吸引力大，企業(yè)的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的業(yè)務(wù)力量又強(qiáng)，則這種業(yè)務(wù)是的業(yè)務(wù)。
9.企業(yè)發(fā)展新業(yè)務(wù)的方法有三種：
（1）密集增長(zhǎng)。
如果企業(yè)尚未完全開發(fā)潛伏在其現(xiàn)有產(chǎn)品和市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，則可采取密集增長(zhǎng)戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略包括以下三種：①市場(chǎng)滲透，在現(xiàn)有市場(chǎng)上擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品的銷售；②市場(chǎng)開發(fā)，在新市場(chǎng)上擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品的銷售；③產(chǎn)品開發(fā)，即企業(yè)通過(guò)增加花色、品種、規(guī)格、型號(hào)等，向現(xiàn)有市場(chǎng)提供新產(chǎn)品或改進(jìn)產(chǎn)品。
（2）一體化增長(zhǎng)。
這種戰(zhàn)略包括以下三種：①后向一體化，即企業(yè)通過(guò)收購(gòu)或兼并若干原材料供應(yīng)商，擁有和控制其供應(yīng)系統(tǒng)，實(shí)行供產(chǎn)一體化；②前向一體化，即企業(yè)通過(guò)收購(gòu)或兼并若干商業(yè)企業(yè)，或者擁有或控制其分銷系統(tǒng)，實(shí)行產(chǎn)銷一體化；③水平一體化，即企業(yè)收購(gòu)、兼并競(jìng)爭(zhēng)者的同種類型的企業(yè)，或者在國(guó)內(nèi)外與其他同類企業(yè)合資生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等。
（3）多角化增長(zhǎng)。
多角化增長(zhǎng)就是企業(yè)盡量增加產(chǎn)品種類，跨行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多種產(chǎn)品和業(yè)務(wù)，擴(kuò)大企業(yè)的生產(chǎn)范圍和市場(chǎng)范圍，使企業(yè)的特長(zhǎng)充分發(fā)揮，使企業(yè)的人力、物力、財(cái)力等資源得到充分利用，從而提高經(jīng)營(yíng)效益。
① 企業(yè)實(shí)現(xiàn)多角化增長(zhǎng)的必要性：原有產(chǎn)品或勞務(wù)需求規(guī)模與經(jīng)營(yíng)規(guī)模的有限性；外界環(huán)境與市場(chǎng)需求的變化性；單一經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性與多種經(jīng)營(yíng)的安全性。
②多角化增長(zhǎng)的主要方式：同心多角化，即企業(yè)利用原有的技術(shù)、特長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)等發(fā)展新產(chǎn)品，增加產(chǎn)品種類，從同一圓心向外擴(kuò)大業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍；水平多角化，即企業(yè)利用原有市場(chǎng)，采取不同的技術(shù)來(lái)發(fā)展新產(chǎn)品，增加產(chǎn)品種類；集團(tuán)多角化，即大企業(yè)收購(gòu)、兼并其他行業(yè)的企業(yè)，或者在其他行業(yè)投資，把業(yè)務(wù)擴(kuò)展到其他行業(yè)中去，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)與企業(yè)的現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)、市場(chǎng)可以毫無(wú)關(guān)系。
學(xué)習(xí)要點(diǎn)
1.戰(zhàn)略計(jì)劃過(guò)程，又叫戰(zhàn)略管理過(guò)程。它是指企業(yè)的管理層通過(guò)制定企業(yè)的任務(wù)、目標(biāo)、業(yè)務(wù)投資組合計(jì)劃和新業(yè)務(wù)計(jì)劃，在企業(yè)的目標(biāo)和資源（或能力）與迅速變化的經(jīng)營(yíng)環(huán)境之間發(fā)展和保持一種切實(shí)可行的戰(zhàn)略適應(yīng)的管理過(guò)程。換言之，戰(zhàn)略計(jì)劃過(guò)程是企業(yè)及其各業(yè)務(wù)單位為生存和發(fā)展而制定長(zhǎng)期總戰(zhàn)略所采取的一系列重大步驟，包括：（1）規(guī)定企業(yè)任務(wù)；（2）規(guī)定企業(yè)目標(biāo)；（3）制定企業(yè)的業(yè)務(wù)投資組合計(jì)劃；（4）制定企業(yè)的新業(yè)務(wù)計(jì)劃。
2.企業(yè)任務(wù)應(yīng)回答這個(gè)問(wèn)題：本企業(yè)的業(yè)務(wù)是什么？企業(yè)在規(guī)定本企業(yè)的任務(wù)時(shí)，需考慮這些主要因素：（1）企業(yè)過(guò)去歷史的突出特征；（2）企業(yè)的業(yè)主和管理層的意圖；（3）企業(yè)周圍環(huán)境的發(fā)展變化；（4）企業(yè)的資源情況；（5）企業(yè)的特有能力。
3.一個(gè)有效的任務(wù)報(bào)告書應(yīng)具備如下條件：（1）市場(chǎng)導(dǎo)向；（2）切實(shí)可行；（3）富鼓動(dòng)性；（4）具體明確。
4.規(guī)定企業(yè)目標(biāo)
企業(yè)的管理層規(guī)定了企業(yè)的任務(wù)之后，還要把企業(yè)的任務(wù)具體化為一系列的各級(jí)組織層次的目標(biāo)。各級(jí)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對(duì)其目標(biāo)胸中有數(shù)，并對(duì)其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)完全負(fù)責(zé)，這種制度叫做目標(biāo)管理。企業(yè)的常用目標(biāo)有：投資效益率（ROI＝利潤(rùn)額／投資總額）、銷售增長(zhǎng)率、市場(chǎng)占有率提高、產(chǎn)品創(chuàng)新等。目標(biāo)必須符合以下要求：（1）層次化，顯示出哪些是主要的，哪些是派生的；（2）數(shù)量化；（3）現(xiàn)實(shí)性，應(yīng)當(dāng)根據(jù)對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)和資源條件的調(diào)查研究和分析來(lái)規(guī)定適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)水平；（4）協(xié)調(diào)一致性。
5.企業(yè)的管理層規(guī)定了企業(yè)的任務(wù)和目標(biāo)之后，就需要制定業(yè)務(wù)投資組合計(jì)劃。這是企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃過(guò)程的第三個(gè)主要步驟。把企業(yè)有限的資金用于經(jīng)營(yíng)效益的業(yè)務(wù)。這是企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃工作的一個(gè)主要任務(wù)。
6.戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的劃分。首先要把所有業(yè)務(wù)分成若干“戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位”。一個(gè)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位具有如下特征：（1）它是單獨(dú)的業(yè)務(wù)或一組有關(guān)的業(yè)務(wù)；（2）它有不同的任務(wù)；（3）它有其競(jìng)爭(zhēng)者；（4）它有認(rèn)真負(fù)責(zé)的經(jīng)理；（5）它掌握一定的資源；（6）它能從戰(zhàn)略計(jì)劃中得到好處；（7）它可以獨(dú)立計(jì)劃其他業(yè)務(wù)。
7.波士頓咨詢集團(tuán)法（BCG Approach）。它建議企業(yè)用“市場(chǎng)增長(zhǎng)率－相對(duì)市場(chǎng)占有率矩陣”來(lái)對(duì)其戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位加以分類和評(píng)價(jià)。矩陣圖把企業(yè)所有的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位分為四種不同類型：
（1）問(wèn)號(hào)類。這類戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位是高市場(chǎng)增長(zhǎng)率和低相對(duì)市場(chǎng)占有率的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位。
（2）明星類。問(wèn)號(hào)類的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位如果經(jīng)營(yíng)成功，就會(huì)轉(zhuǎn)入明星類。這類戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位是高市場(chǎng)增長(zhǎng)率和高相對(duì)市場(chǎng)占有率的單位。
（3）現(xiàn)金牛類。明星類的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的市場(chǎng)增長(zhǎng)率下降到10％以下，就會(huì)轉(zhuǎn)入現(xiàn)金牛類。這類單位是低市場(chǎng)增長(zhǎng)率和高相對(duì)市場(chǎng)占有率的單位。
（4）狗類。這類戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位是低市場(chǎng)增長(zhǎng)率和低相對(duì)市場(chǎng)占有率的單位，贏利少或有虧損。
企業(yè)的管理層對(duì)其所有的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位加以分類和評(píng)價(jià)之后，就應(yīng)采取適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略。在這方面可供選擇的戰(zhàn)略有四種：
（1）發(fā)展增大。這種戰(zhàn)略的目標(biāo)是提高戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的相對(duì)市場(chǎng)占有率。
（2）保持。這種戰(zhàn)略的目標(biāo)是維持戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的相對(duì)市場(chǎng)占有率。
（3）收割。這種戰(zhàn)略的目標(biāo)是增加戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的短期現(xiàn)金流量，而不顧長(zhǎng)期效益。
（4）放棄。這種戰(zhàn)略的目標(biāo)是清理、變賣某些戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位，以便把有限的資源用于經(jīng)營(yíng)效益較高的業(yè)務(wù)，從而增加贏利。
8.通用電器公司法（GE Approach）。它用“多因素投資組合矩陣”來(lái)對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位加以分類和評(píng)價(jià)。除了要考慮市場(chǎng)增長(zhǎng)率和市場(chǎng)占有率之外，還要考慮許多其他因素，這些因素可以分別包括在以下兩個(gè)主要變量之內(nèi)：
（1）行業(yè)吸引力，其中包括的因素有市場(chǎng)大小、市場(chǎng)年增長(zhǎng)率、歷史的利潤(rùn)率、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度、技術(shù)要求和由通貨膨脹所引起的脆弱性、能源要求、環(huán)境影響以及社會(huì)、政治、法律的因素等等。
（2）企業(yè)的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的業(yè)務(wù)力量，即戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位在本行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)能力。如果行業(yè)吸引力大，企業(yè)的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單位的業(yè)務(wù)力量又強(qiáng)，則這種業(yè)務(wù)是的業(yè)務(wù)。
9.企業(yè)發(fā)展新業(yè)務(wù)的方法有三種：
（1）密集增長(zhǎng)。
如果企業(yè)尚未完全開發(fā)潛伏在其現(xiàn)有產(chǎn)品和市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，則可采取密集增長(zhǎng)戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略包括以下三種：①市場(chǎng)滲透，在現(xiàn)有市場(chǎng)上擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品的銷售；②市場(chǎng)開發(fā)，在新市場(chǎng)上擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品的銷售；③產(chǎn)品開發(fā)，即企業(yè)通過(guò)增加花色、品種、規(guī)格、型號(hào)等，向現(xiàn)有市場(chǎng)提供新產(chǎn)品或改進(jìn)產(chǎn)品。
（2）一體化增長(zhǎng)。
這種戰(zhàn)略包括以下三種：①后向一體化，即企業(yè)通過(guò)收購(gòu)或兼并若干原材料供應(yīng)商，擁有和控制其供應(yīng)系統(tǒng)，實(shí)行供產(chǎn)一體化；②前向一體化，即企業(yè)通過(guò)收購(gòu)或兼并若干商業(yè)企業(yè)，或者擁有或控制其分銷系統(tǒng)，實(shí)行產(chǎn)銷一體化；③水平一體化，即企業(yè)收購(gòu)、兼并競(jìng)爭(zhēng)者的同種類型的企業(yè)，或者在國(guó)內(nèi)外與其他同類企業(yè)合資生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等。
（3）多角化增長(zhǎng)。
多角化增長(zhǎng)就是企業(yè)盡量增加產(chǎn)品種類，跨行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多種產(chǎn)品和業(yè)務(wù)，擴(kuò)大企業(yè)的生產(chǎn)范圍和市場(chǎng)范圍，使企業(yè)的特長(zhǎng)充分發(fā)揮，使企業(yè)的人力、物力、財(cái)力等資源得到充分利用，從而提高經(jīng)營(yíng)效益。
① 企業(yè)實(shí)現(xiàn)多角化增長(zhǎng)的必要性：原有產(chǎn)品或勞務(wù)需求規(guī)模與經(jīng)營(yíng)規(guī)模的有限性；外界環(huán)境與市場(chǎng)需求的變化性；單一經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)性與多種經(jīng)營(yíng)的安全性。
②多角化增長(zhǎng)的主要方式：同心多角化，即企業(yè)利用原有的技術(shù)、特長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)等發(fā)展新產(chǎn)品，增加產(chǎn)品種類，從同一圓心向外擴(kuò)大業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍；水平多角化，即企業(yè)利用原有市場(chǎng)，采取不同的技術(shù)來(lái)發(fā)展新產(chǎn)品，增加產(chǎn)品種類；集團(tuán)多角化，即大企業(yè)收購(gòu)、兼并其他行業(yè)的企業(yè)，或者在其他行業(yè)投資，把業(yè)務(wù)擴(kuò)展到其他行業(yè)中去，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)與企業(yè)的現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)、市場(chǎng)可以毫無(wú)關(guān)系。