監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的具體對(duì)策
如前所述，監(jiān)理工程師在承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任的同時(shí)也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，造成這些風(fēng)險(xiǎn)的原因是復(fù)雜的、多方面的，有的來(lái)自社會(huì)環(huán)境，有的來(lái)自工作環(huán)境，有的來(lái)自監(jiān)理工程師本身。在清楚地認(rèn)識(shí)到這些風(fēng)險(xiǎn)存在及其危害的基礎(chǔ)上，按照其不同的責(zé)任屬性進(jìn)行歸類(lèi)，處理上應(yīng)根據(jù)不同的情況采取相應(yīng)的對(duì)策。其具體對(duì)策如下。
1．嚴(yán)格履行合同
這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹(shù)立牢固的合同意識(shí)，對(duì)于工作中涉及的所有合同，都必須做到心中有數(shù)，對(duì)自身的責(zé)任和義務(wù)要有清醒的認(rèn)識(shí)，既要不折不扣地履行自身的責(zé)任和義務(wù)，又要注意在自身的職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展工作，隨時(shí)隨地以合同為處理問(wèn)題的依據(jù)。在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理委托合同中賦予自身的權(quán)力，合理地運(yùn)用自身掌握的專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉地為業(yè)主提供服務(wù)。
2．提高專(zhuān)業(yè)技能
對(duì)監(jiān)理工程師來(lái)說(shuō)，專(zhuān)業(yè)技能是其提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件，不斷學(xué)習(xí)、努力提高自身的專(zhuān)業(yè)技能，是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對(duì)自身提出的客觀要求。如果監(jiān)理工程師墨守成規(guī)，不注意學(xué)習(xí)，僅憑以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，就無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)代工程項(xiàng)目建設(shè)的要求，顯然風(fēng)險(xiǎn)也就無(wú)法避免。因此，監(jiān)理工程師決不能滿(mǎn)足現(xiàn)狀，必須不斷學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身的專(zhuān)業(yè)技術(shù)功底，鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于技能不足可能給自身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
3．提高管理水平
如前所述，監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制是否健全，運(yùn)作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動(dòng)性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理風(fēng)險(xiǎn)的重要一環(huán)。因此，監(jiān)理單位必須結(jié)合實(shí)際，明確質(zhì)量方針，制定行之有效的內(nèi)部約束機(jī)制，尤其是在監(jiān)理責(zé)任的承擔(dān)方面，更需要一個(gè)明確的界定。例如，對(duì)于監(jiān)理工程師在工作中的行為過(guò)錯(cuò)造成的損失，應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但監(jiān)理工程師是代表監(jiān)理單位進(jìn)行工作的，監(jiān)理工程師和業(yè)主之間并無(wú)任何的工作合同關(guān)系，監(jiān)理單位和業(yè)主之間才是相互的責(zé)任主體。因此，該類(lèi)的責(zé)任首先應(yīng)該由監(jiān)理單位面對(duì)業(yè)主承擔(dān)。監(jiān)理單位的監(jiān)理義務(wù)最終是落實(shí)到監(jiān)理工程師身上的，其損失實(shí)際上是由具體的監(jiān)理工程師造成的，監(jiān)理單位對(duì)業(yè)主雖然要承擔(dān)相應(yīng)的賠償義務(wù)，但在監(jiān)理單位內(nèi)部，總監(jiān)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)其他成員應(yīng)該承擔(dān)什么樣的責(zé)任，同樣應(yīng)該界定明確，落實(shí)到位。這對(duì)于提高監(jiān)理工程師的工作責(zé)任心是十分必要的。一方面，監(jiān)理工程師必須具有高度的責(zé)任感，另一方面，也需要建立相關(guān)的管理制約機(jī)制，才能真正將這方面的風(fēng)險(xiǎn)置于控制之下。
4．加強(qiáng)職業(yè)道德約束
要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，需要解決三方面的問(wèn)題：一是需要對(duì)監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德作出明確的界定。目前我國(guó)在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，雖然對(duì)職業(yè)操守作了一些定義，但缺乏實(shí)際上的操作性。因此，有必要結(jié)合監(jiān)理工程師的工作特征、責(zé)任等對(duì)其職業(yè)道德作出界定，便于監(jiān)理工程師遵守。二是需要在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺(jué)行動(dòng)。三是需要健全這一方面的監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該在這方面發(fā)揮積極作用。
5．完善法律體系
迄今我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域法律體系的建立已取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展。但是，存在的問(wèn)題也不少，主要表現(xiàn)在：不同的法律、法規(guī)之間，國(guó)家的法律、法規(guī)和地方的法律、法規(guī)之間存在著不協(xié)調(diào)乃至矛盾、抵觸的地方；法律、法規(guī)還存在著大量觸及不到的范圍，不少法律的定義不明確。例如，目前普遍地認(rèn)為監(jiān)理單位應(yīng)該依據(jù)法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)工程質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，但是并沒(méi)有明確規(guī)定監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。此外，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、執(zhí)法水平低下的情況普遍存在。責(zé)任來(lái)源于法律、法規(guī)。法律、法規(guī)不健全，或者不能依法辦事，就會(huì)使得法律責(zé)任不清，甚至無(wú)從談起。因此，一方面需要不斷立法，完善法律、法規(guī)的覆蓋面，另一方面需要理順現(xiàn)有法律的關(guān)系，對(duì)相互矛盾之處要進(jìn)行修訂，對(duì)含義模糊或無(wú)法實(shí)施的應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化，使之具有可操作性。政府行政主管部門(mén)及有關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)，需要站在更高的角度來(lái)認(rèn)識(shí)這個(gè)問(wèn)題，自覺(jué)執(zhí)法行政，提高執(zhí)法水平，并且在社會(huì)上積極宣傳有關(guān)的監(jiān)理法律、法規(guī)，使社會(huì)能對(duì)監(jiān)理工程師承擔(dān)的責(zé)任有個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。
6．推行職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
監(jiān)理工程師對(duì)自身因工作的疏忽或過(guò)失造成合同對(duì)方或其他第三方的損失而承擔(dān)賠償?shù)穆殬I(yè)責(zé)任進(jìn)行投保，一旦由于職業(yè)責(zé)任導(dǎo)致了業(yè)主或其他第三方的損失，其賠償由保險(xiǎn)公司來(lái)承擔(dān)，索賠的處理過(guò)程也由保險(xiǎn)公司來(lái)負(fù)責(zé)。即通過(guò)市場(chǎng)手段來(lái)轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。這對(duì)于保障業(yè)主及監(jiān)理工程師的切身利益可以起到很好的作用。應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的是，監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是多方面的，并不是監(jiān)理工程師的任何責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)都能夠通過(guò)保險(xiǎn)來(lái)解決。職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)所針對(duì)的僅僅是職業(yè)責(zé)任，即只針對(duì)監(jiān)理工程師根據(jù)委托監(jiān)理合同在提供服務(wù)時(shí)由于疏忽行為而造成業(yè)主或依賴(lài)于這種服務(wù)的第三方的損失，且這種行為主觀上必須是無(wú)意的，并僅限于監(jiān)理工程師專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)的行為，而不負(fù)責(zé)與專(zhuān)業(yè)范圍無(wú)關(guān)的疏忽行為造成的損失。國(guó)內(nèi)的部分城市作為試點(diǎn)已從2000年開(kāi)始全面實(shí)施建設(shè)工程設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)，開(kāi)展試點(diǎn)的建設(shè)管理部門(mén)對(duì)未按要求簽訂設(shè)計(jì)合同和購(gòu)買(mǎi)設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)的工程將不予辦理設(shè)計(jì)合同備案和施工許可證，這標(biāo)志著我國(guó)建立工程擔(dān)保和保險(xiǎn)制度進(jìn)入了實(shí)質(zhì)運(yùn)作階段。2002年4月上海某保險(xiǎn)公司開(kāi)展“建設(shè)工程監(jiān)理責(zé)任險(xiǎn)”的試點(diǎn)工作，并于2003年4月，正式推出了“建設(shè)工程監(jiān)理責(zé)任險(xiǎn)”，從而成為國(guó)內(nèi)第一家推出監(jiān)理責(zé)任險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司。
如前所述，監(jiān)理工程師在承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任的同時(shí)也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，造成這些風(fēng)險(xiǎn)的原因是復(fù)雜的、多方面的，有的來(lái)自社會(huì)環(huán)境，有的來(lái)自工作環(huán)境，有的來(lái)自監(jiān)理工程師本身。在清楚地認(rèn)識(shí)到這些風(fēng)險(xiǎn)存在及其危害的基礎(chǔ)上，按照其不同的責(zé)任屬性進(jìn)行歸類(lèi)，處理上應(yīng)根據(jù)不同的情況采取相應(yīng)的對(duì)策。其具體對(duì)策如下。
1．嚴(yán)格履行合同
這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹(shù)立牢固的合同意識(shí)，對(duì)于工作中涉及的所有合同，都必須做到心中有數(shù)，對(duì)自身的責(zé)任和義務(wù)要有清醒的認(rèn)識(shí)，既要不折不扣地履行自身的責(zé)任和義務(wù)，又要注意在自身的職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展工作，隨時(shí)隨地以合同為處理問(wèn)題的依據(jù)。在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理委托合同中賦予自身的權(quán)力，合理地運(yùn)用自身掌握的專(zhuān)業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉地為業(yè)主提供服務(wù)。
2．提高專(zhuān)業(yè)技能
對(duì)監(jiān)理工程師來(lái)說(shuō)，專(zhuān)業(yè)技能是其提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件，不斷學(xué)習(xí)、努力提高自身的專(zhuān)業(yè)技能，是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對(duì)自身提出的客觀要求。如果監(jiān)理工程師墨守成規(guī)，不注意學(xué)習(xí)，僅憑以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，就無(wú)法適應(yīng)現(xiàn)代工程項(xiàng)目建設(shè)的要求，顯然風(fēng)險(xiǎn)也就無(wú)法避免。因此，監(jiān)理工程師決不能滿(mǎn)足現(xiàn)狀，必須不斷學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身的專(zhuān)業(yè)技術(shù)功底，鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于技能不足可能給自身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
3．提高管理水平
如前所述，監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制是否健全，運(yùn)作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動(dòng)性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理風(fēng)險(xiǎn)的重要一環(huán)。因此，監(jiān)理單位必須結(jié)合實(shí)際，明確質(zhì)量方針，制定行之有效的內(nèi)部約束機(jī)制，尤其是在監(jiān)理責(zé)任的承擔(dān)方面，更需要一個(gè)明確的界定。例如，對(duì)于監(jiān)理工程師在工作中的行為過(guò)錯(cuò)造成的損失，應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但監(jiān)理工程師是代表監(jiān)理單位進(jìn)行工作的，監(jiān)理工程師和業(yè)主之間并無(wú)任何的工作合同關(guān)系，監(jiān)理單位和業(yè)主之間才是相互的責(zé)任主體。因此，該類(lèi)的責(zé)任首先應(yīng)該由監(jiān)理單位面對(duì)業(yè)主承擔(dān)。監(jiān)理單位的監(jiān)理義務(wù)最終是落實(shí)到監(jiān)理工程師身上的，其損失實(shí)際上是由具體的監(jiān)理工程師造成的，監(jiān)理單位對(duì)業(yè)主雖然要承擔(dān)相應(yīng)的賠償義務(wù)，但在監(jiān)理單位內(nèi)部，總監(jiān)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)其他成員應(yīng)該承擔(dān)什么樣的責(zé)任，同樣應(yīng)該界定明確，落實(shí)到位。這對(duì)于提高監(jiān)理工程師的工作責(zé)任心是十分必要的。一方面，監(jiān)理工程師必須具有高度的責(zé)任感，另一方面，也需要建立相關(guān)的管理制約機(jī)制，才能真正將這方面的風(fēng)險(xiǎn)置于控制之下。
4．加強(qiáng)職業(yè)道德約束
要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，需要解決三方面的問(wèn)題：一是需要對(duì)監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德作出明確的界定。目前我國(guó)在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，雖然對(duì)職業(yè)操守作了一些定義，但缺乏實(shí)際上的操作性。因此，有必要結(jié)合監(jiān)理工程師的工作特征、責(zé)任等對(duì)其職業(yè)道德作出界定，便于監(jiān)理工程師遵守。二是需要在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺(jué)行動(dòng)。三是需要健全這一方面的監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該在這方面發(fā)揮積極作用。
5．完善法律體系
迄今我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域法律體系的建立已取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展。但是，存在的問(wèn)題也不少，主要表現(xiàn)在：不同的法律、法規(guī)之間，國(guó)家的法律、法規(guī)和地方的法律、法規(guī)之間存在著不協(xié)調(diào)乃至矛盾、抵觸的地方；法律、法規(guī)還存在著大量觸及不到的范圍，不少法律的定義不明確。例如，目前普遍地認(rèn)為監(jiān)理單位應(yīng)該依據(jù)法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)工程質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，但是并沒(méi)有明確規(guī)定監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。此外，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、執(zhí)法水平低下的情況普遍存在。責(zé)任來(lái)源于法律、法規(guī)。法律、法規(guī)不健全，或者不能依法辦事，就會(huì)使得法律責(zé)任不清，甚至無(wú)從談起。因此，一方面需要不斷立法，完善法律、法規(guī)的覆蓋面，另一方面需要理順現(xiàn)有法律的關(guān)系，對(duì)相互矛盾之處要進(jìn)行修訂，對(duì)含義模糊或無(wú)法實(shí)施的應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化，使之具有可操作性。政府行政主管部門(mén)及有關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)，需要站在更高的角度來(lái)認(rèn)識(shí)這個(gè)問(wèn)題，自覺(jué)執(zhí)法行政，提高執(zhí)法水平，并且在社會(huì)上積極宣傳有關(guān)的監(jiān)理法律、法規(guī)，使社會(huì)能對(duì)監(jiān)理工程師承擔(dān)的責(zé)任有個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。
6．推行職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
監(jiān)理工程師對(duì)自身因工作的疏忽或過(guò)失造成合同對(duì)方或其他第三方的損失而承擔(dān)賠償?shù)穆殬I(yè)責(zé)任進(jìn)行投保，一旦由于職業(yè)責(zé)任導(dǎo)致了業(yè)主或其他第三方的損失，其賠償由保險(xiǎn)公司來(lái)承擔(dān)，索賠的處理過(guò)程也由保險(xiǎn)公司來(lái)負(fù)責(zé)。即通過(guò)市場(chǎng)手段來(lái)轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。這對(duì)于保障業(yè)主及監(jiān)理工程師的切身利益可以起到很好的作用。應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的是，監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是多方面的，并不是監(jiān)理工程師的任何責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)都能夠通過(guò)保險(xiǎn)來(lái)解決。職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)所針對(duì)的僅僅是職業(yè)責(zé)任，即只針對(duì)監(jiān)理工程師根據(jù)委托監(jiān)理合同在提供服務(wù)時(shí)由于疏忽行為而造成業(yè)主或依賴(lài)于這種服務(wù)的第三方的損失，且這種行為主觀上必須是無(wú)意的，并僅限于監(jiān)理工程師專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)的行為，而不負(fù)責(zé)與專(zhuān)業(yè)范圍無(wú)關(guān)的疏忽行為造成的損失。國(guó)內(nèi)的部分城市作為試點(diǎn)已從2000年開(kāi)始全面實(shí)施建設(shè)工程設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)，開(kāi)展試點(diǎn)的建設(shè)管理部門(mén)對(duì)未按要求簽訂設(shè)計(jì)合同和購(gòu)買(mǎi)設(shè)計(jì)責(zé)任保險(xiǎn)的工程將不予辦理設(shè)計(jì)合同備案和施工許可證，這標(biāo)志著我國(guó)建立工程擔(dān)保和保險(xiǎn)制度進(jìn)入了實(shí)質(zhì)運(yùn)作階段。2002年4月上海某保險(xiǎn)公司開(kāi)展“建設(shè)工程監(jiān)理責(zé)任險(xiǎn)”的試點(diǎn)工作，并于2003年4月，正式推出了“建設(shè)工程監(jiān)理責(zé)任險(xiǎn)”，從而成為國(guó)內(nèi)第一家推出監(jiān)理責(zé)任險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司。