證券交易試題本
(課程代號：03)
中國證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。
1．我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（ ?。?。
A．從證券登記結算公司的業(yè)務收入中提取
B．從證券登記結算公司的收益中提取
C．從證券登記結算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券文易業(yè)務量的—定比例繳納
2．按照（ ?。﹦澐郑C券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易規(guī)模
B．交易對象的品種
C．交易性質
D．交易場所
3．我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（ ?。?BR> A．口頭報價
B．書面報價
C．電腦報價
D．人工報價
4．從內容上看，認股權證具有（ ）的性質。
A．債權
B．場外交易
C．基金
D．期權
5．（ ?。┎皇亲C券經紀商應發(fā)揮的作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．提高證券市場效率
C．提供咨詢服務
D．防止股價波動
6．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ?。?。
A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．合伙制
7．滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務的規(guī)定（ ?。?。
A．完全一致
B．大致相同
C．有較大差異
D．完全不一致
8．在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（ ）。
A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．專用席位
9．下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施（ ）。
A．全額交易結算資金制度
B．風險準備金制度
C．壞賬準備
D．行業(yè)檢查
10．對于開放式基金來說，在基金（ ?。┑幕A上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。
A．負債凈值
B．資產凈值
C．負債總值
D．資產總值
11．對于證券公司來說，在證券交易風險防范方面，自律管理主要指（ ?。?BR> A．制度建設、實施監(jiān)控、壞賬準備
B．法律制定、內部目查、事后監(jiān)督
C．制度建沒、內部監(jiān)察、行業(yè)檢查
D．法律制定、實施監(jiān)控、事后監(jiān)督
12．我國經紀類證券公司只能從事（ ?。?。
A．經紀業(yè)務
B．自營業(yè)務
C．承銷業(yè)務
D．發(fā)行業(yè)務
13．在證券經紀業(yè)務中，代理委托關系建立的一個環(huán)節(jié)是開戶，另一個環(huán)節(jié)是（ ?。?。
A．主體
B．委托
C．代理
D．對象
14．在開設資金帳戶準備進行股票交易時，（ ?。┍仨毩舸嫫渖矸葑C、證券帳戶卡復印件和其他有關資料。
A．證券從業(yè)人員
B．投資者
C．證券經紀商的代表
D．證券交易所工作人員
15．新中國證券交易所出現(xiàn)的時期是（ ?。?。
A．二十世紀八十年代初期
B．二十世紀八十年代中期
C．二十世紀八十年代末期
D．二十世紀九十年代初期
16．證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（ ）完成交易。
A．自行對沖
B．向交易所竟價申報
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準后對沖
17．下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（ ?。?。
A．交易物的不變性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的權威性
D．證券經紀商的中介性
18．關于股票帳戶，下述說法錯誤的是（ ）。
A．股票帳戶是認定股東身份的重要憑證
B．股票帳戶具有認定股東身份的法律效力
C．開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件
D．要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶
19．下列不具有B股帳戶開立資格的人員有（ ?。?BR> A．境內自然人
B．境內法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人
20．采用（ ?。┑墓蓹嗟怯浥c網上定價或網上競價發(fā)行方式的股權登記相同。
A．認購證發(fā)行方式
B．與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式
C．市值配售發(fā)行方式
D．網下發(fā)行方式
21．在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ）。
A．復合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉托管
22．關于境內居民個人開立B股資金帳戶，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A．開戶時帳戶的低余額為等值1000美元
B．先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉帳
C．不允許使用外幣現(xiàn)鈔
D．可使用外幣現(xiàn)鈔存款
23．我國基金交易的申報價格以（ ）為計價單位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1個交易單位
24．在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ?。?。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
25．（ ?。┦峭顿Y者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。
A．限價委托
B．市價委托
C．當面委托
D．電話委托
26．投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．代理委托
B．當面委托
C．電話委托
D．函電委托
(課程代號：03)
中國證監(jiān)會從業(yè)資格考試委員會
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。
1．我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（ ?。?。
A．從證券登記結算公司的業(yè)務收入中提取
B．從證券登記結算公司的收益中提取
C．從證券登記結算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券文易業(yè)務量的—定比例繳納
2．按照（ ?。﹦澐郑C券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易規(guī)模
B．交易對象的品種
C．交易性質
D．交易場所
3．我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是（ ?。?BR> A．口頭報價
B．書面報價
C．電腦報價
D．人工報價
4．從內容上看，認股權證具有（ ）的性質。
A．債權
B．場外交易
C．基金
D．期權
5．（ ?。┎皇亲C券經紀商應發(fā)揮的作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．提高證券市場效率
C．提供咨詢服務
D．防止股價波動
6．深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ?。?。
A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．合伙制
7．滬深兩個證券交易所對會員須承擔義務的規(guī)定（ ?。?。
A．完全一致
B．大致相同
C．有較大差異
D．完全不一致
8．在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將經營A種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（ ）。
A．自營席位
B．代理席位
C．普通席位
D．專用席位
9．下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施（ ）。
A．全額交易結算資金制度
B．風險準備金制度
C．壞賬準備
D．行業(yè)檢查
10．對于開放式基金來說，在基金（ ?。┑幕A上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。
A．負債凈值
B．資產凈值
C．負債總值
D．資產總值
11．對于證券公司來說，在證券交易風險防范方面，自律管理主要指（ ?。?BR> A．制度建設、實施監(jiān)控、壞賬準備
B．法律制定、內部目查、事后監(jiān)督
C．制度建沒、內部監(jiān)察、行業(yè)檢查
D．法律制定、實施監(jiān)控、事后監(jiān)督
12．我國經紀類證券公司只能從事（ ?。?。
A．經紀業(yè)務
B．自營業(yè)務
C．承銷業(yè)務
D．發(fā)行業(yè)務
13．在證券經紀業(yè)務中，代理委托關系建立的一個環(huán)節(jié)是開戶，另一個環(huán)節(jié)是（ ?。?。
A．主體
B．委托
C．代理
D．對象
14．在開設資金帳戶準備進行股票交易時，（ ?。┍仨毩舸嫫渖矸葑C、證券帳戶卡復印件和其他有關資料。
A．證券從業(yè)人員
B．投資者
C．證券經紀商的代表
D．證券交易所工作人員
15．新中國證券交易所出現(xiàn)的時期是（ ?。?。
A．二十世紀八十年代初期
B．二十世紀八十年代中期
C．二十世紀八十年代末期
D．二十世紀九十年代初期
16．證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（ ）完成交易。
A．自行對沖
B．向交易所竟價申報
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準后對沖
17．下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（ ?。?。
A．交易物的不變性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的權威性
D．證券經紀商的中介性
18．關于股票帳戶，下述說法錯誤的是（ ）。
A．股票帳戶是認定股東身份的重要憑證
B．股票帳戶具有認定股東身份的法律效力
C．開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件
D．要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶
19．下列不具有B股帳戶開立資格的人員有（ ?。?BR> A．境內自然人
B．境內法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人
20．采用（ ?。┑墓蓹嗟怯浥c網上定價或網上競價發(fā)行方式的股權登記相同。
A．認購證發(fā)行方式
B．與儲蓄行款掛鉤發(fā)行方式
C．市值配售發(fā)行方式
D．網下發(fā)行方式
21．在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ）。
A．復合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉托管
22．關于境內居民個人開立B股資金帳戶，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A．開戶時帳戶的低余額為等值1000美元
B．先憑本人身份證到證券公司開帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉帳
C．不允許使用外幣現(xiàn)鈔
D．可使用外幣現(xiàn)鈔存款
23．我國基金交易的申報價格以（ ）為計價單位。
A．100份
B．1手
C．1份
D．1個交易單位
24．在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（ ?。?。
A．上證A股
B．深證A股
C．基金
D．B股
25．（ ?。┦峭顿Y者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。
A．限價委托
B．市價委托
C．當面委托
D．電話委托
26．投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ?。┑男问匠霈F(xiàn)。
A．代理委托
B．當面委托
C．電話委托
D．函電委托