第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1．（ ?。┦亲C券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
A．證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核
D．證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件
2．（ ）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A．充當(dāng)證券買賣的媒介
B．提供咨詢服務(wù)
C．獲取一定的利潤
D．穩(wěn)定證券市場
3．證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ?。?。
A．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
B．機型、容量、數(shù)量
C．機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
D．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
4．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ?。?。
A．30
B．40
C．50
D．60
5．根據(jù)中國證監(jiān)會1999年3月新修訂的《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的通知》，上市公司存在下列（ ?。┣樾螘r，其配股的申請不予批準(zhǔn)。
A．配股募集資金的用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定
B．前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔1個完整會計年度以上
C．公司上市不足1年的
D．公司在最近3個完整會計年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10％以上
6．（ ?。┎皇墙鹑谘苌ぞ摺?BR> A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．存托憑證
D．股票
7．證券經(jīng)營機構(gòu)欲得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一是：證券專營機構(gòu)具有（ ）?nbsp;
A．不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B．不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C．不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金
D．不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
8．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的其他風(fēng)險包括（ ?。┑?。
A．開戶風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險
B．開戶對象風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險
C．開戶數(shù)量風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險
D．開戶風(fēng)險，開戶對象風(fēng)險，開戶數(shù)量風(fēng)險
9．證券服務(wù)部籌建期為（ ?。﹤€月。
A．3
B．5
C．6
D．9
10．（ ?。┎粚儆谏鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A．股東名冊登錄
B．交易過戶
C．發(fā)放現(xiàn)金紅利
D．非交易過戶
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1．（ ?。┦亲C券經(jīng)營機構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
A．證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進行審查
B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機構(gòu)進行自我審核
D．證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件
2．（ ）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A．充當(dāng)證券買賣的媒介
B．提供咨詢服務(wù)
C．獲取一定的利潤
D．穩(wěn)定證券市場
3．證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ?。?。
A．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
B．機型、容量、數(shù)量
C．機型先進、容量充足、數(shù)量足夠
D．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
4．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ?。?。
A．30
B．40
C．50
D．60
5．根據(jù)中國證監(jiān)會1999年3月新修訂的《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的通知》，上市公司存在下列（ ?。┣樾螘r，其配股的申請不予批準(zhǔn)。
A．配股募集資金的用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定
B．前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔1個完整會計年度以上
C．公司上市不足1年的
D．公司在最近3個完整會計年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10％以上
6．（ ?。┎皇墙鹑谘苌ぞ摺?BR> A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．存托憑證
D．股票
7．證券經(jīng)營機構(gòu)欲得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一是：證券專營機構(gòu)具有（ ）?nbsp;
A．不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B．不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C．不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金
D．不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
8．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的其他風(fēng)險包括（ ?。┑?。
A．開戶風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險
B．開戶對象風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險
C．開戶數(shù)量風(fēng)險，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險
D．開戶風(fēng)險，開戶對象風(fēng)險，開戶數(shù)量風(fēng)險
9．證券服務(wù)部籌建期為（ ?。﹤€月。
A．3
B．5
C．6
D．9
10．（ ?。┎粚儆谏鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A．股東名冊登錄
B．交易過戶
C．發(fā)放現(xiàn)金紅利
D．非交易過戶