第二部分：多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1．由于風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，證券公司從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般可分為（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D．基本風(fēng)險(xiǎn)
2．在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，有（ ）。
A．自營(yíng)席位
B．代理席位
C．普通席位
D．有形席位
E．無(wú)形席位
3．營(yíng)業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主要包括（ ?。?。
A．日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范
B．員工績(jī)效考核制度
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
D．信息系統(tǒng)管理規(guī)章
4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（ ?。?BR> A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
5．屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍的有（ ?。?BR> A．自營(yíng)買賣上市證券
B．柜臺(tái)自營(yíng)買賣
C．在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入
D．在配股過(guò)程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購(gòu)入投資者未配部分
6．三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括（ ）
A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．代理銀行
D．異地資金集中清算中心
E．投資者
7．清算、交割、交收中的禁止行為包括（ ?。?。
A．資金透支
B．提取存款
C．實(shí)物券欠庫(kù)
D．交收指令對(duì)盤
8．下面 （ ?。?是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
9．（ ）行為屬于操縱市場(chǎng)行為。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
E．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
10．股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有（ ?。?。
A．交易性過(guò)戶
B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
C．非交易性過(guò)戶
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
1．由于風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，證券公司從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般可分為（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D．基本風(fēng)險(xiǎn)
2．在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，有（ ）。
A．自營(yíng)席位
B．代理席位
C．普通席位
D．有形席位
E．無(wú)形席位
3．營(yíng)業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主要包括（ ?。?。
A．日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范
B．員工績(jī)效考核制度
C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程
D．信息系統(tǒng)管理規(guī)章
4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（ ?。?BR> A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
5．屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍的有（ ?。?BR> A．自營(yíng)買賣上市證券
B．柜臺(tái)自營(yíng)買賣
C．在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入
D．在配股過(guò)程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購(gòu)入投資者未配部分
6．三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括（ ）
A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C．代理銀行
D．異地資金集中清算中心
E．投資者
7．清算、交割、交收中的禁止行為包括（ ?。?。
A．資金透支
B．提取存款
C．實(shí)物券欠庫(kù)
D．交收指令對(duì)盤
8．下面 （ ?。?是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
9．（ ）行為屬于操縱市場(chǎng)行為。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券
E．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
10．股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有（ ?。?。
A．交易性過(guò)戶
B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
C．非交易性過(guò)戶
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶