38.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是________的需要而產(chǎn)生的。
A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
39.某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價(jià)為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為________
A 0.40元
B.0.30元
C.24/70 元
D.0
40.編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為________.
A.選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化
B.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正
C.選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化
D.選定某基期。選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化
41.一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開_______.
A.地方政府債券。公司債券。金融債券
B.金融債券。公司債券。地方政府債券
C.地方政府債券。金融債券。公司債券
D.金融債券。地方政府債券。公司債券
42.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)_______元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.五千萬
B.一億
C.二億
D.三億
43.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份________的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之十五
44.設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。
A.一億
B.二億
C.三億
D.五億
45.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。
A.五千萬
B.一億
C.二億
D.三億
46.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由________承擔(dān)責(zé)任。
A.直接責(zé)任人
B.證券公司和直接責(zé)任人連帶
C.所屬證券公司
D.證券交易所
47.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取________的措施。
A 技術(shù)性停牌
B.政策性停牌
C.臨時(shí)停市
D.休市
48.臨時(shí)停市________.
A.由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B.由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C.由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> D.由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
49.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由________制定。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50.專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)________年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.4
51.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用。會(huì)員費(fèi)。席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立________.
A.補(bǔ)償基金
B.投資基金
C.保證基金
D.風(fēng)險(xiǎn)基金
52.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的________.
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
53.上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過________批準(zhǔn)。
A.發(fā)行審核委員會(huì)
B.董事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.證券交易所
54.貼現(xiàn)債券通常在票面上________，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A.不規(guī)定利率
B.規(guī)定利率
C.不標(biāo)明折價(jià)率
D.標(biāo)明折價(jià)率
55.債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________.
A.發(fā)行方式
B.流通發(fā)行
C.券面形式
D.付息方式
A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
39.某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購價(jià)為13元，其中每認(rèn)購1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為________
A 0.40元
B.0.30元
C.24/70 元
D.0
40.編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為________.
A.選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化
B.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正
C.選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化
D.選定某基期。選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化
41.一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)開_______.
A.地方政府債券。公司債券。金融債券
B.金融債券。公司債券。地方政府債券
C.地方政府債券。金融債券。公司債券
D.金融債券。地方政府債券。公司債券
42.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣_(tái)_______元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.五千萬
B.一億
C.二億
D.三億
43.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份________的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之十五
44.設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。
A.一億
B.二億
C.三億
D.五億
45.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_______元。
A.五千萬
B.一億
C.二億
D.三億
46.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由________承擔(dān)責(zé)任。
A.直接責(zé)任人
B.證券公司和直接責(zé)任人連帶
C.所屬證券公司
D.證券交易所
47.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取________的措施。
A 技術(shù)性停牌
B.政策性停牌
C.臨時(shí)停市
D.休市
48.臨時(shí)停市________.
A.由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B.由國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C.由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸?BR> D.由證券交易所決定，并報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
49.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由________制定。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
50.專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)________年以上的經(jīng)驗(yàn)。
A.1
B.2
C.3
D.4
51.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用。會(huì)員費(fèi)。席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立________.
A.補(bǔ)償基金
B.投資基金
C.保證基金
D.風(fēng)險(xiǎn)基金
52.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的________.
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
53.上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過________批準(zhǔn)。
A.發(fā)行審核委員會(huì)
B.董事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.證券交易所
54.貼現(xiàn)債券通常在票面上________，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A.不規(guī)定利率
B.規(guī)定利率
C.不標(biāo)明折價(jià)率
D.標(biāo)明折價(jià)率
55.債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是________.
A.發(fā)行方式
B.流通發(fā)行
C.券面形式
D.付息方式