24。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于短期資金市場(chǎng)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是中、長(zhǎng)期資本市場(chǎng)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
25。直接融資是資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的方式。當(dāng)這種融資由投資銀行充當(dāng)中介時(shí)，直接融資變成了間接融資。
1。正確 2。錯(cuò)誤
26。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。
1。正確 2。錯(cuò)誤
27。ADR業(yè)務(wù)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼硇小?BR> 1。正確 2。錯(cuò)誤
28。運(yùn)作費(fèi)通常是在基金契約中事先確定的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
29。綜觀各國(guó)情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為中間型與集中型兩類。
1。正確 2。錯(cuò)誤
30。國(guó)債基金和貨幣基金的收益均受市場(chǎng)利率變化的影晌，并且變化方向一致。
1。正確 2。錯(cuò)誤
31。證券公司在美國(guó)稱投資銀行
1。正確 2。錯(cuò)誤
32。ADR業(yè)務(wù)中，托管銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
1。正確 2。錯(cuò)誤
33。證券公司在我國(guó)和日本稱投資銀行。
1。正確 2。錯(cuò)誤
34。對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
35。買入注銷方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了主動(dòng)性，同時(shí)又不損害債券發(fā)行人的利益。
1。正確 2。錯(cuò)誤
36?？赊D(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
1。正確 2。錯(cuò)誤
37。公債與私債相比，安全性高，流通性強(qiáng)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
38。認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
39。1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦中期及長(zhǎng)期政府債券期貨并取得成功，這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生。
1。正確 2。錯(cuò)誤
40。行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
41。債券和股票本身均無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。
1。正確 2。錯(cuò)誤
42。1949年新中國(guó)成立以后，我國(guó)發(fā)行的第一種國(guó)債是國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。
1。正確 2。錯(cuò)誤
43。封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。
1。正確 2。錯(cuò)誤
44。代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、結(jié)算及其他服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱謂地方登記結(jié)算公司。
1。正確 2。錯(cuò)誤
45。對(duì)于暫時(shí)沒有集資需要的ADR計(jì)劃，一般選擇144A私募。
1。正確 2。錯(cuò)誤
46。基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一致的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
47。當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí)，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。
1。正確 2。錯(cuò)誤
48。在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
1。正確 2。錯(cuò)誤
49。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于10人。
1。正確 2。錯(cuò)誤
50。長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約到期時(shí)，賣方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國(guó)長(zhǎng)期公債券都可作為可交割債券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
51。債券的到期償還包括部分償還和全額償還兩種形式。
1。正確 2。錯(cuò)誤
52。貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。
1。正確 2。錯(cuò)誤
53。如果可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格高于其理論價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換貼水。
1。正確 2。錯(cuò)誤
54?；疬\(yùn)作費(fèi)是直接向投資者收取的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
55。期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
1。正確 2。錯(cuò)誤
56。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。
1。正確 2。錯(cuò)誤
57?；鸬氖找婵赡芨哂趥?BR> 1。正確 2。錯(cuò)誤
58。債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
59。對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
60。債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降；反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升。
1。正確 2。錯(cuò)誤
61。運(yùn)作費(fèi)不列入基金營(yíng)運(yùn)成本。
1。正確 2。錯(cuò)誤
62?？吹跈?quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
1。正確 2。錯(cuò)誤
63。依照不同的貨幣本位，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。
1。正確 2。錯(cuò)誤
64。公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
1。正確 2。錯(cuò)誤
65?；饘?duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買數(shù)量。
1。正確 2。錯(cuò)誤
66。證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是客觀性。
1。正確 2。錯(cuò)誤
67。在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對(duì)沖了結(jié)的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
68。根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。
1。正確 2。錯(cuò)誤
69。永久性不是債券的特征。
1。正確 2。錯(cuò)誤
70。滿期償還是指在債券期滿后又延長(zhǎng)原規(guī)定的還本付息日期的償債方式。
1。正確 2。錯(cuò)誤
1。正確 2。錯(cuò)誤
25。直接融資是資金供給者與資金需求者通過股票、債券等金融工具直接融通資金的方式。當(dāng)這種融資由投資銀行充當(dāng)中介時(shí)，直接融資變成了間接融資。
1。正確 2。錯(cuò)誤
26。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。
1。正確 2。錯(cuò)誤
27。ADR業(yè)務(wù)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼硇小?BR> 1。正確 2。錯(cuò)誤
28。運(yùn)作費(fèi)通常是在基金契約中事先確定的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
29。綜觀各國(guó)情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為中間型與集中型兩類。
1。正確 2。錯(cuò)誤
30。國(guó)債基金和貨幣基金的收益均受市場(chǎng)利率變化的影晌，并且變化方向一致。
1。正確 2。錯(cuò)誤
31。證券公司在美國(guó)稱投資銀行
1。正確 2。錯(cuò)誤
32。ADR業(yè)務(wù)中，托管銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
1。正確 2。錯(cuò)誤
33。證券公司在我國(guó)和日本稱投資銀行。
1。正確 2。錯(cuò)誤
34。對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
35。買入注銷方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了主動(dòng)性，同時(shí)又不損害債券發(fā)行人的利益。
1。正確 2。錯(cuò)誤
36?？赊D(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
1。正確 2。錯(cuò)誤
37。公債與私債相比，安全性高，流通性強(qiáng)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
38。認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
39。1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦中期及長(zhǎng)期政府債券期貨并取得成功，這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生。
1。正確 2。錯(cuò)誤
40。行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
41。債券和股票本身均無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。
1。正確 2。錯(cuò)誤
42。1949年新中國(guó)成立以后，我國(guó)發(fā)行的第一種國(guó)債是國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。
1。正確 2。錯(cuò)誤
43。封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。
1。正確 2。錯(cuò)誤
44。代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、結(jié)算及其他服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱謂地方登記結(jié)算公司。
1。正確 2。錯(cuò)誤
45。對(duì)于暫時(shí)沒有集資需要的ADR計(jì)劃，一般選擇144A私募。
1。正確 2。錯(cuò)誤
46。基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一致的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
47。當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值低于其理論價(jià)值時(shí)，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價(jià)格的上漲。
1。正確 2。錯(cuò)誤
48。在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
1。正確 2。錯(cuò)誤
49。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于10人。
1。正確 2。錯(cuò)誤
50。長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約到期時(shí)，賣方可用以交割的并不僅限于標(biāo)準(zhǔn)化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國(guó)長(zhǎng)期公債券都可作為可交割債券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
51。債券的到期償還包括部分償還和全額償還兩種形式。
1。正確 2。錯(cuò)誤
52。貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。
1。正確 2。錯(cuò)誤
53。如果可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格高于其理論價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換貼水。
1。正確 2。錯(cuò)誤
54?；疬\(yùn)作費(fèi)是直接向投資者收取的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
55。期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
1。正確 2。錯(cuò)誤
56。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。
1。正確 2。錯(cuò)誤
57?；鸬氖找婵赡芨哂趥?BR> 1。正確 2。錯(cuò)誤
58。債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
59。對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
60。債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降；反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升。
1。正確 2。錯(cuò)誤
61。運(yùn)作費(fèi)不列入基金營(yíng)運(yùn)成本。
1。正確 2。錯(cuò)誤
62?？吹跈?quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
1。正確 2。錯(cuò)誤
63。依照不同的貨幣本位，國(guó)債可以分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。
1。正確 2。錯(cuò)誤
64。公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
1。正確 2。錯(cuò)誤
65?；饘?duì)投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買數(shù)量。
1。正確 2。錯(cuò)誤
66。證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是客觀性。
1。正確 2。錯(cuò)誤
67。在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對(duì)沖了結(jié)的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
68。根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。
1。正確 2。錯(cuò)誤
69。永久性不是債券的特征。
1。正確 2。錯(cuò)誤
70。滿期償還是指在債券期滿后又延長(zhǎng)原規(guī)定的還本付息日期的償債方式。
1。正確 2。錯(cuò)誤