54。參加場(chǎng)外交易的證券商包括（）。
1。證券經(jīng)紀(jì)商
2。會(huì)員證券商
3。非會(huì)員證券商
4。證券承銷商
5。專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商
55。證券發(fā)行人主要是（）。
1。政府
2。企業(yè)
3。居民
4。金融機(jī)構(gòu)
56。證券投資基金資金的主要投向是（）。
1。房地產(chǎn)
2。股票
3。債券
4。金融期貨
5。貨幣市場(chǎng)工具
57。國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（）。
1。各國(guó)政府
2。政府所屬機(jī)構(gòu)
3。銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
4。工商企業(yè)
5。國(guó)際組織
58。中央登記結(jié)算公司的職能為（）。
1。中央登記
2。中央存管
3。中央結(jié)算
4。集中交易
59。契約型基金的當(dāng)事人有（）。
1。管理人
2。托管人
3。承銷公司
4。投資者
60。場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征（）。
1。是分散的無(wú)形市場(chǎng)
2。采取經(jīng)紀(jì)商制
3。擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
4。以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易
5。管理比較寬松
第三部分：是非題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1。在《證券法順布實(shí)施之前，我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為專營(yíng)機(jī)構(gòu)和兼營(yíng)機(jī)構(gòu)兩類。
1。正確 2。錯(cuò)誤
2。封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。
1。正確 2。錯(cuò)誤
3。國(guó)有股權(quán)即國(guó)有股。
1。正確 2。錯(cuò)誤
4。契約型基金是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范當(dāng)事人行為的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
5。國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
6。股票是投入股份公司的資本份額的證券化，屬于資本證券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
7。資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
8。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
1。正確 2。錯(cuò)誤
9。外國(guó)債券是指借款人在本國(guó)以外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
10。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
1。正確 2。錯(cuò)誤
11。經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
12。只有當(dāng)股票價(jià)格上漲至債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值小于債券的理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使轉(zhuǎn)換權(quán)，而且，股票價(jià)格越高，其轉(zhuǎn)換價(jià)值越小。
1。正確 2。錯(cuò)誤
13。貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而降低，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而上升。
1。正確 2。錯(cuò)誤
14。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)；專職從業(yè)人員不少于40人(不含分支機(jī)構(gòu)人員)，其中職齡人員不少于30人；注冊(cè)資本、風(fēng)險(xiǎn)基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬(wàn)元以上。
1。正確 2。錯(cuò)誤
15。為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無(wú)權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。
1。正確 2。錯(cuò)誤
16。開放式基金有固定的期限。
1。正確 2。錯(cuò)誤
17。一般把商業(yè)銀行媒介資金供需活動(dòng)稱間接融資方式，而把證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動(dòng)稱直接融資方式。
1。正確 2。錯(cuò)誤
18。開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
19。一般來(lái)說(shuō)，只有少數(shù)公司發(fā)行債券時(shí)被要求提供某種形式的擔(dān)?；虮ＷC。
1。正確 2。錯(cuò)誤
20。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票，必須是記名股票。
1。正確 2。錯(cuò)誤
21?；鸬倪\(yùn)行過(guò)程中，因?yàn)槟承┨厥獾那闆r可以提前終止
1。正確 2。錯(cuò)誤
22。金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。
1。正確 2。錯(cuò)誤
23。債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
1。正確 2。錯(cuò)誤
1。證券經(jīng)紀(jì)商
2。會(huì)員證券商
3。非會(huì)員證券商
4。證券承銷商
5。專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商
55。證券發(fā)行人主要是（）。
1。政府
2。企業(yè)
3。居民
4。金融機(jī)構(gòu)
56。證券投資基金資金的主要投向是（）。
1。房地產(chǎn)
2。股票
3。債券
4。金融期貨
5。貨幣市場(chǎng)工具
57。國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（）。
1。各國(guó)政府
2。政府所屬機(jī)構(gòu)
3。銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
4。工商企業(yè)
5。國(guó)際組織
58。中央登記結(jié)算公司的職能為（）。
1。中央登記
2。中央存管
3。中央結(jié)算
4。集中交易
59。契約型基金的當(dāng)事人有（）。
1。管理人
2。托管人
3。承銷公司
4。投資者
60。場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征（）。
1。是分散的無(wú)形市場(chǎng)
2。采取經(jīng)紀(jì)商制
3。擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
4。以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易
5。管理比較寬松
第三部分：是非題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1。在《證券法順布實(shí)施之前，我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為專營(yíng)機(jī)構(gòu)和兼營(yíng)機(jī)構(gòu)兩類。
1。正確 2。錯(cuò)誤
2。封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。
1。正確 2。錯(cuò)誤
3。國(guó)有股權(quán)即國(guó)有股。
1。正確 2。錯(cuò)誤
4。契約型基金是通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范當(dāng)事人行為的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
5。國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
6。股票是投入股份公司的資本份額的證券化，屬于資本證券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
7。資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
8。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
1。正確 2。錯(cuò)誤
9。外國(guó)債券是指借款人在本國(guó)以外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
10。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。
1。正確 2。錯(cuò)誤
11。經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
12。只有當(dāng)股票價(jià)格上漲至債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值小于債券的理論價(jià)值時(shí)，投資者才會(huì)行使轉(zhuǎn)換權(quán)，而且，股票價(jià)格越高，其轉(zhuǎn)換價(jià)值越小。
1。正確 2。錯(cuò)誤
13。貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而降低，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而上升。
1。正確 2。錯(cuò)誤
14。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)；專職從業(yè)人員不少于40人(不含分支機(jī)構(gòu)人員)，其中職齡人員不少于30人；注冊(cè)資本、風(fēng)險(xiǎn)基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬(wàn)元以上。
1。正確 2。錯(cuò)誤
15。為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無(wú)權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。
1。正確 2。錯(cuò)誤
16。開放式基金有固定的期限。
1。正確 2。錯(cuò)誤
17。一般把商業(yè)銀行媒介資金供需活動(dòng)稱間接融資方式，而把證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動(dòng)稱直接融資方式。
1。正確 2。錯(cuò)誤
18。開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
19。一般來(lái)說(shuō)，只有少數(shù)公司發(fā)行債券時(shí)被要求提供某種形式的擔(dān)?；虮ＷC。
1。正確 2。錯(cuò)誤
20。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票，必須是記名股票。
1。正確 2。錯(cuò)誤
21?；鸬倪\(yùn)行過(guò)程中，因?yàn)槟承┨厥獾那闆r可以提前終止
1。正確 2。錯(cuò)誤
22。金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。
1。正確 2。錯(cuò)誤
23。債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
1。正確 2。錯(cuò)誤