49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。
A 會員大會
B 理事會
C 股東大會
D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗。
A 1 B 2 C 3 D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立----------。
A 補償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----------。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—-----批準(zhǔn)。
A 發(fā)行審核委員會 B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價率 D 標(biāo)明折價率
55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券
57、公司申請其股票上市應(yīng)有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位
59、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由-----作出決議。
A全體股東 B 股東大會 C 監(jiān)事會 D 董事會
60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)其實有資本不得少于------人民幣。
A 20萬 B 30萬 C 40萬 D 50萬
61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報告。
A 30 B 45 C 60 D90
62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。
A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家
63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。
A 1000 B 10000 C 2000 D 20000
64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。
A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場 C 欺詐客戶 D 虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補償。
A 信用風(fēng)險 B 通脹風(fēng)險 C 利率風(fēng)險 D 經(jīng)營風(fēng)險
66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是------。
A 是法人
B 以營利為目的
C 設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
67、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的部門為--D----。
A 財政部和中國證監(jiān)會
B 國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C 國務(wù)院和中國證監(jiān)會
D 司法部和中國證監(jiān)會
68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由---C--推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu) C 主承銷商 D 承銷團
69、下列行為方式不屬于操縱市場的為--C----。
A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權(quán)-D------。
A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案
B 制定公司的基本管理制度
C 執(zhí)行股東大會的決議
D 對公司增發(fā)新股作出決定
二、多選擇題
1、一般來說，證券的票面要素有------。
A 標(biāo)的物 B 持有人
C 權(quán)利 D 義務(wù)
2、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是------憑證。
A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證
C 貨幣憑證 D 債券憑證
3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括------。
A 商品證券 B 貨幣證券
C 資本證券 D 憑證證券
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。它有------兩大類。
A 商業(yè)本票 B 銀行本票
C 商業(yè)證券 D 銀行證券
5、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下------基本特征。
A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性
C 流通性 D 風(fēng)險性
A 會員大會
B 理事會
C 股東大會
D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗。
A 1 B 2 C 3 D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立----------。
A 補償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----------。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—-----批準(zhǔn)。
A 發(fā)行審核委員會 B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價率 D 標(biāo)明折價率
55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券
57、公司申請其股票上市應(yīng)有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元 B 日元 C 發(fā)行國貨幣 D 國際貨幣單位
59、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由-----作出決議。
A全體股東 B 股東大會 C 監(jiān)事會 D 董事會
60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)其實有資本不得少于------人民幣。
A 20萬 B 30萬 C 40萬 D 50萬
61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的前6個月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報告。
A 30 B 45 C 60 D90
62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。
A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家
63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。
A 1000 B 10000 C 2000 D 20000
64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。
A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場 C 欺詐客戶 D 虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補償。
A 信用風(fēng)險 B 通脹風(fēng)險 C 利率風(fēng)險 D 經(jīng)營風(fēng)險
66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是------。
A 是法人
B 以營利為目的
C 設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
67、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的部門為--D----。
A 財政部和中國證監(jiān)會
B 國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C 國務(wù)院和中國證監(jiān)會
D 司法部和中國證監(jiān)會
68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由---C--推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu) C 主承銷商 D 承銷團
69、下列行為方式不屬于操縱市場的為--C----。
A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權(quán)-D------。
A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案
B 制定公司的基本管理制度
C 執(zhí)行股東大會的決議
D 對公司增發(fā)新股作出決定
二、多選擇題
1、一般來說，證券的票面要素有------。
A 標(biāo)的物 B 持有人
C 權(quán)利 D 義務(wù)
2、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是------憑證。
A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證
C 貨幣憑證 D 債券憑證
3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括------。
A 商品證券 B 貨幣證券
C 資本證券 D 憑證證券
4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。它有------兩大類。
A 商業(yè)本票 B 銀行本票
C 商業(yè)證券 D 銀行證券
5、有價證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下------基本特征。
A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性
C 流通性 D 風(fēng)險性