36.目前在美國證券交易所交易的開放式基金，全都是( )。
A.成長型基金
B.平衡型基金
C.指數(shù)型基金
D.收入型基金
37.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C 三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000 萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00 元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000 點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是( )。
A.2158.82 點(diǎn)
B.456.92 點(diǎn)
C.463.21 點(diǎn)
D.2188.55 點(diǎn)
38.目前道.瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用( )。
A.簡單算術(shù)平均法
B.加權(quán)股價(jià)平均法
C.修正平均股價(jià)法
D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法
39.作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。
A.股票股息
B.負(fù)債股息
C.財(cái)產(chǎn)股息
D.建業(yè)股息
40.股票投資的資本增值收益來自于( )。
A.股票股息
B.低買高賣的價(jià)差收益
C.公積金轉(zhuǎn)增股本
D.稅后利潤
41.設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000 元，持滿1 年的債券利率為7%，每年利率遞增率為1%，那么持滿5 年的利息為( )元。
A.350
B.400
C.402.55
D.450
42.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.購買力風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營鳳險(xiǎn)
43.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按( )賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。
A.協(xié)議價(jià)格
B.期權(quán)價(jià)格
C.市場價(jià)格
D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格
44.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.購買力風(fēng)險(xiǎn)
C.稅收風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
45.普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
46.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)? )。
A.銀行存款、國債、公司債券、股票
B.國債、銀行存款、公司債券、股票
C.股票、公司債券、國債、銀行存款
D.國債、銀行存款、股票、公司債券
47.在我國，為控制證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定凈資本不得低于其對外負(fù)債的( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
48.從事證券業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所最主要的職能是( )。
A.編制報(bào)表
B.財(cái)務(wù)顧問
C.審計(jì)
D.驗(yàn)資
49.我國《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由( )自行負(fù)責(zé)。
A.發(fā)行人
B.承銷人
C.證券監(jiān)管部門
D.投資者
50.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
51.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說( )。
A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低
B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低
C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高
D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高
52.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為( )。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人
53.根據(jù)《證券法》規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的( )以上，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.75%
B.95%
C.30%
D.51%
54.證券投資咨詢?nèi)藛T，有( )行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場禁入者。
A.挪用所管理的基金資產(chǎn)的
B.出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的
C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價(jià)格的
D.違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的
55.( )原則是貫穿于證券法律制度的核心原則。
A.公平
B.公開
C.公正
D.誠實(shí)信用
56.股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按( )順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用②支付清算費(fèi)用③繳納所欠稅款④清償公司債務(wù)⑤按股東持殷比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
57.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
58.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個(gè)方面。
A.剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民
B.勤奮踏實(shí)、—絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)
C.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事
59.證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。
A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會
B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
C.以獲取投機(jī)利益為目的．利同職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)
D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
60.通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是( )。
A.實(shí)物債券
B.憑證式債券
C.記帳式債券
D.票券式債券
A.成長型基金
B.平衡型基金
C.指數(shù)型基金
D.收入型基金
37.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C 三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000 萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為9.50元、19.00 元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000 點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是( )。
A.2158.82 點(diǎn)
B.456.92 點(diǎn)
C.463.21 點(diǎn)
D.2188.55 點(diǎn)
38.目前道.瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用( )。
A.簡單算術(shù)平均法
B.加權(quán)股價(jià)平均法
C.修正平均股價(jià)法
D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法
39.作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。
A.股票股息
B.負(fù)債股息
C.財(cái)產(chǎn)股息
D.建業(yè)股息
40.股票投資的資本增值收益來自于( )。
A.股票股息
B.低買高賣的價(jià)差收益
C.公積金轉(zhuǎn)增股本
D.稅后利潤
41.設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000 元，持滿1 年的債券利率為7%，每年利率遞增率為1%，那么持滿5 年的利息為( )元。
A.350
B.400
C.402.55
D.450
42.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.購買力風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營鳳險(xiǎn)
43.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按( )賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。
A.協(xié)議價(jià)格
B.期權(quán)價(jià)格
C.市場價(jià)格
D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格
44.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.購買力風(fēng)險(xiǎn)
C.稅收風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
45.普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
46.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)? )。
A.銀行存款、國債、公司債券、股票
B.國債、銀行存款、公司債券、股票
C.股票、公司債券、國債、銀行存款
D.國債、銀行存款、股票、公司債券
47.在我國，為控制證券公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定凈資本不得低于其對外負(fù)債的( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
48.從事證券業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所最主要的職能是( )。
A.編制報(bào)表
B.財(cái)務(wù)顧問
C.審計(jì)
D.驗(yàn)資
49.我國《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由( )自行負(fù)責(zé)。
A.發(fā)行人
B.承銷人
C.證券監(jiān)管部門
D.投資者
50.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
51.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說( )。
A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低
B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低
C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高
D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高
52.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為( )。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人
53.根據(jù)《證券法》規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的( )以上，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.75%
B.95%
C.30%
D.51%
54.證券投資咨詢?nèi)藛T，有( )行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場禁入者。
A.挪用所管理的基金資產(chǎn)的
B.出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的
C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價(jià)格的
D.違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的
55.( )原則是貫穿于證券法律制度的核心原則。
A.公平
B.公開
C.公正
D.誠實(shí)信用
56.股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按( )順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用②支付清算費(fèi)用③繳納所欠稅款④清償公司債務(wù)⑤按股東持殷比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
57.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
58.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個(gè)方面。
A.剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民
B.勤奮踏實(shí)、—絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)
C.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事
59.證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。
A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會
B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
C.以獲取投機(jī)利益為目的．利同職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)
D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
60.通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是( )。
A.實(shí)物債券
B.憑證式債券
C.記帳式債券
D.票券式債券