第一部分：?jiǎn)芜x題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1.綜觀各國(guó)情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類(lèi)型可分為（）。
1.分離型與綜合型
2.集中型與分散型
3.中間型與集中性
4.分散型與中間型
2.專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)。
1.一年
2.二年
3.三年
4.五年
3.為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，1993年8月15日由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)公布了( )。
1.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》
2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
3.《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》
4.《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》
4.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（）范疇。
1.資本市場(chǎng)
2.長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
3.貸款市場(chǎng)
4.貨幣市場(chǎng)
5.商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的（）
1.增值和保值
2.本金安全
3.流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
4.增值和安全
6。封閉式基金基金單位的交易方式是（）。
1.贖回
2.證交所上市
3.既可贖回，又可上市
4.柜臺(tái)交易
7。在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）
1.職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性
2.職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性
3.職業(yè)道德具有形式上的同一性
4.結(jié)論A、B及C都不是正確的。
8。證券市場(chǎng)按組織形式的不同，可以分為（）。
1.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
2.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
3.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
4.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
9。我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（）萬(wàn)元。
1.1000
2.2000
3.3000
4.5000
10。債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。
1.券面形態(tài)
2.發(fā)行方式
3.流通方式
4.償還方式
11.為了加強(qiáng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于（）發(fā)布了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》。
1.1992年3月18日
2.1993年8月2日
3.1997年3月25日
4.1997年11月14日
12.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以進(jìn)一步分為（）。
1.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
2.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
3.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
4.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
13.設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿(mǎn)時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來(lái)計(jì)算其到期時(shí)的利息。
1.單利：50 復(fù)利：50
2.單利：50 復(fù)利：61.05
3.單利:61.05 復(fù)利:50
4.單利:61.05 復(fù)利:61.05
14.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（）
1.本金安全和收益率
2.流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
3.投資和融資
4.調(diào)劑資金余缺
15.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。
1.基金投資者
2.基金管理人
3.基金托管人
4.基金監(jiān)管人
16。投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（）。
1.股票
2.固定利率債券
3.浮動(dòng)利率債券
4.債券
17。證券市場(chǎng)的企業(yè)轉(zhuǎn)制功能是我國(guó)市場(chǎng)化取向的經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中的一項(xiàng)（）功能。
1.基本
2.特殊
3.常規(guī)性
4.輔助性
18。按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
1.證券公司
2.信托投資公司
3.保險(xiǎn)公司
4.基金管理公司
19。投資者A以14元1股的價(jià)格買(mǎi)入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計(jì)算投資者A的股利收益率.
1.5.96%
2.6.43%
3.8.98%
4.5.08%
20。以下哪一種是證券交易所采取的組織方式?( )
1.經(jīng)紀(jì)制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
21.擁有證券就意味著享有對(duì)財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)利。
1.所有、使用、收益和處分
2.占有、流通、收益和處分
3.占有、使用、收益和處分
4.占有、使用、流通和處分
22.以下哪一類(lèi)不是證券發(fā)行主體?( )
1.政府
2.企業(yè)
3.居民
4.金融機(jī)構(gòu)
23.美國(guó)、日本、中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類(lèi)型為（）。
1.分離型
2.綜合型
3.中間型
4.集中型
24.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為（）市場(chǎng)。
1.直接融資
2.間接融資
3.資本
4.貨幣
25.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為間接融資市場(chǎng)，所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所是（）
1.間接融資市場(chǎng)
2.信貸市場(chǎng)
3.貨幣市場(chǎng)
4.直接融資市場(chǎng)
26。證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國(guó)稱(chēng)（）。
1.投資銀行
2.商人銀行
3.證券公司
4.證券商
27。地方債券的發(fā)行主體是 ( )。
1.地方企業(yè)
2.地方性銀行
3.地方政府
4.地方事業(yè)單位
28。對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（）。
1.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2.國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)
3.司法部和證監(jiān)會(huì)
4.人民銀行和證監(jiān)會(huì)
29。作為持有人應(yīng)得權(quán)益的證明文件，證券是一種（）
1.書(shū)面憑證
2.法律憑證
3.貨幣憑證
4.資本憑證
30。證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱(chēng)（）。
1.投資銀行
2.商人銀行
3.證券公司
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1.綜觀各國(guó)情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類(lèi)型可分為（）。
1.分離型與綜合型
2.集中型與分散型
3.中間型與集中性
4.分散型與中間型
2.專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)。
1.一年
2.二年
3.三年
4.五年
3.為禁止證券欺詐行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，1993年8月15日由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)公布了( )。
1.《禁止證券欺詐行為暫行辦法》
2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
3.《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》
4.《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》
4.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（）范疇。
1.資本市場(chǎng)
2.長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
3.貸款市場(chǎng)
4.貨幣市場(chǎng)
5.商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資主要是為了保持銀行資產(chǎn)的（）
1.增值和保值
2.本金安全
3.流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
4.增值和安全
6。封閉式基金基金單位的交易方式是（）。
1.贖回
2.證交所上市
3.既可贖回，又可上市
4.柜臺(tái)交易
7。在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）
1.職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性
2.職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性
3.職業(yè)道德具有形式上的同一性
4.結(jié)論A、B及C都不是正確的。
8。證券市場(chǎng)按組織形式的不同，可以分為（）。
1.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
2.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
3.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
4.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
9。我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（）萬(wàn)元。
1.1000
2.2000
3.3000
4.5000
10。債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。
1.券面形態(tài)
2.發(fā)行方式
3.流通方式
4.償還方式
11.為了加強(qiáng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)換股份及其相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于（）發(fā)布了《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》。
1.1992年3月18日
2.1993年8月2日
3.1997年3月25日
4.1997年11月14日
12.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以進(jìn)一步分為（）。
1.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
2.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
3.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)
4.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
13.設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿(mǎn)時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來(lái)計(jì)算其到期時(shí)的利息。
1.單利：50 復(fù)利：50
2.單利：50 復(fù)利：61.05
3.單利:61.05 復(fù)利:50
4.單利:61.05 復(fù)利:61.05
14.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（）
1.本金安全和收益率
2.流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)
3.投資和融資
4.調(diào)劑資金余缺
15.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。
1.基金投資者
2.基金管理人
3.基金托管人
4.基金監(jiān)管人
16。投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（）。
1.股票
2.固定利率債券
3.浮動(dòng)利率債券
4.債券
17。證券市場(chǎng)的企業(yè)轉(zhuǎn)制功能是我國(guó)市場(chǎng)化取向的經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中的一項(xiàng)（）功能。
1.基本
2.特殊
3.常規(guī)性
4.輔助性
18。按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
1.證券公司
2.信托投資公司
3.保險(xiǎn)公司
4.基金管理公司
19。投資者A以14元1股的價(jià)格買(mǎi)入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計(jì)算投資者A的股利收益率.
1.5.96%
2.6.43%
3.8.98%
4.5.08%
20。以下哪一種是證券交易所采取的組織方式?( )
1.經(jīng)紀(jì)制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
21.擁有證券就意味著享有對(duì)財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)利。
1.所有、使用、收益和處分
2.占有、流通、收益和處分
3.占有、使用、收益和處分
4.占有、使用、流通和處分
22.以下哪一類(lèi)不是證券發(fā)行主體?( )
1.政府
2.企業(yè)
3.居民
4.金融機(jī)構(gòu)
23.美國(guó)、日本、中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類(lèi)型為（）。
1.分離型
2.綜合型
3.中間型
4.集中型
24.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為（）市場(chǎng)。
1.直接融資
2.間接融資
3.資本
4.貨幣
25.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為間接融資市場(chǎng)，所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所是（）
1.間接融資市場(chǎng)
2.信貸市場(chǎng)
3.貨幣市場(chǎng)
4.直接融資市場(chǎng)
26。證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國(guó)稱(chēng)（）。
1.投資銀行
2.商人銀行
3.證券公司
4.證券商
27。地方債券的發(fā)行主體是 ( )。
1.地方企業(yè)
2.地方性銀行
3.地方政府
4.地方事業(yè)單位
28。對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（）。
1.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2.國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)
3.司法部和證監(jiān)會(huì)
4.人民銀行和證監(jiān)會(huì)
29。作為持有人應(yīng)得權(quán)益的證明文件，證券是一種（）
1.書(shū)面憑證
2.法律憑證
3.貨幣憑證
4.資本憑證
30。證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱(chēng)（）。
1.投資銀行
2.商人銀行
3.證券公司