目31：不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財產(chǎn)價值( ）發(fā)生的債務(wù)額。
A:必須小于
B:必須等于
C:必須大于
D:不一定等于 √
題目32：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得( )的許可。
A:中國證監(jiān)會 √
B:當(dāng)?shù)卣?BR> C:人民銀行
D:民政部
題目33：對我國社保基金認(rèn)識不正確的是( )。
A:其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥人資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
B:根據(jù)全國社會保障基金理事會2006年年報數(shù)據(jù)，截至2006年底，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到2827．6億元人民幣，其中證券市場相關(guān)投資約占1／3 √
C:其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
D:確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80％上繳社?；?BR> 題目34：在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是( )。
A:證券交易所
B:證券登記結(jié)算公司 √
C:發(fā)行證券的公司
D:證券公司
題目35：下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是( )。
A:證券市場是價值直接交換的場所
B:證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C:證券市場是價值實(shí)現(xiàn)增值的場所 √
D:證券市場是風(fēng)險直接交換的場所
題目36：20世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A:美國 √
B:英國
C:法國
D:德國
題目37：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。
A:參與優(yōu)先股
B:累積優(yōu)先股 √
C:可贖回優(yōu)先股
D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股
題目38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是( )的運(yùn)行機(jī)制。
A:相互聯(lián)系
B:相互促進(jìn)
C:相互競爭
D:相互制衡 √
題目39：我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％X上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A:5％
B:10％ √
C:15％
D:20％
題目40：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的( )。
A:債權(quán)
B:物權(quán)
C:產(chǎn)權(quán)
D:所有權(quán) √
題目41：2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和( )完成首筆交易。
A:中國農(nóng)業(yè)銀行
B:中國光大銀行 √
C:中國建設(shè)銀行
D:中國民生銀行
題目42：外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
A:紐約交易所
B:歐洲交易所
C:芝加哥商業(yè)交易所 √
D:倫敦國際金融期權(quán)貨交易所
題目43：日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為( )。
A:證券公司 √
B:投資銀行
C:證券有限責(zé)任公司
D:商業(yè)銀行
題目44：我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資．但僅限于投資( )。
A:國債 √
B:股票
C:基金
D:證券衍生產(chǎn)品
題目45：對社會公益基金認(rèn)識不正確的是( )。
A:將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
B:福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 √
C:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
D:社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者題目46：債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種( )。
A:真實(shí)資本
B:虛擬資本 √
C:財產(chǎn)直接支配權(quán)
D:實(shí)物直接支配權(quán)
題目47：目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是( )。
A:實(shí)物債券
B:記賬式債券
C:憑證式債券 √
D:以上都不能
題目48：目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品等都是( )。
A:金融互換
B:金融期權(quán)
C:金融期貨
D:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √
題目49：下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )。
A:債券是一種真實(shí)資本 √
B:債券反映和代表一定的價值
C:債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
D:債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
題目50：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（ )批準(zhǔn)。
A:當(dāng)?shù)卣?BR> B:財政部
C:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) √
D:商業(yè)銀行
題目51：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。
A:轉(zhuǎn)證
B:債權(quán)債務(wù) √
C:權(quán)利義務(wù)
D:所有權(quán)、使用權(quán)
題目52：2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的( )。
A:短期融資債券
B:不動產(chǎn)抵押公司債券
C:可轉(zhuǎn)換公司債券 √
D:附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
題目53：某公司發(fā)行的每股普通股的市價為16．8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購價購價格為15．2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價值是（ ）元
A:1.6
B:16 √
C:31
D:152
題目54：一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )。
A:國際債券 √
B:亞洲債券
C:金融債券
D:歐洲債券
題目55：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A:避險 √
B:利潤驅(qū)動
C:金融自由化
D:新技術(shù)革命
題目56：下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A:公司分配股利或者增資的計劃
B:公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C:公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35％ √
題目57：公開披露的基金信息不包括( )。
A:基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
B:對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測 √
C:涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
D:基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告
題目58：收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過( )的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。
A:15％
B:20％
C:30％ √
D:35％
題目59：在我國，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。
A:變更持有5％以上股權(quán)的股東
B:變更注冊地址 √
C:證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D:撤銷分支機(jī)構(gòu)
題目60：( )第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議，對原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。
A:2005年10月26日
B:2006年10月26日
C:2005年10月27日 √
D:2006年10月27日
A:必須小于
B:必須等于
C:必須大于
D:不一定等于 √
題目32：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得( )的許可。
A:中國證監(jiān)會 √
B:當(dāng)?shù)卣?BR> C:人民銀行
D:民政部
題目33：對我國社保基金認(rèn)識不正確的是( )。
A:其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財政撥人資金、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益
B:根據(jù)全國社會保障基金理事會2006年年報數(shù)據(jù)，截至2006年底，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到2827．6億元人民幣，其中證券市場相關(guān)投資約占1／3 √
C:其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券
D:確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80％上繳社?；?BR> 題目34：在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是( )。
A:證券交易所
B:證券登記結(jié)算公司 √
C:發(fā)行證券的公司
D:證券公司
題目35：下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是( )。
A:證券市場是價值直接交換的場所
B:證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
C:證券市場是價值實(shí)現(xiàn)增值的場所 √
D:證券市場是風(fēng)險直接交換的場所
題目36：20世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A:美國 √
B:英國
C:法國
D:德國
題目37：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )。
A:參與優(yōu)先股
B:累積優(yōu)先股 √
C:可贖回優(yōu)先股
D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股
題目38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是( )的運(yùn)行機(jī)制。
A:相互聯(lián)系
B:相互促進(jìn)
C:相互競爭
D:相互制衡 √
題目39：我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25％X上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A:5％
B:10％ √
C:15％
D:20％
題目40：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的( )。
A:債權(quán)
B:物權(quán)
C:產(chǎn)權(quán)
D:所有權(quán) √
題目41：2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和( )完成首筆交易。
A:中國農(nóng)業(yè)銀行
B:中國光大銀行 √
C:中國建設(shè)銀行
D:中國民生銀行
題目42：外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
A:紐約交易所
B:歐洲交易所
C:芝加哥商業(yè)交易所 √
D:倫敦國際金融期權(quán)貨交易所
題目43：日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為( )。
A:證券公司 √
B:投資銀行
C:證券有限責(zé)任公司
D:商業(yè)銀行
題目44：我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資．但僅限于投資( )。
A:國債 √
B:股票
C:基金
D:證券衍生產(chǎn)品
題目45：對社會公益基金認(rèn)識不正確的是( )。
A:將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
B:福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 √
C:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值
D:社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者題目46：債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種( )。
A:真實(shí)資本
B:虛擬資本 √
C:財產(chǎn)直接支配權(quán)
D:實(shí)物直接支配權(quán)
題目47：目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是( )。
A:實(shí)物債券
B:記賬式債券
C:憑證式債券 √
D:以上都不能
題目48：目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品等都是( )。
A:金融互換
B:金融期權(quán)
C:金融期貨
D:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √
題目49：下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )。
A:債券是一種真實(shí)資本 √
B:債券反映和代表一定的價值
C:債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
D:債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
題目50：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（ )批準(zhǔn)。
A:當(dāng)?shù)卣?BR> B:財政部
C:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) √
D:商業(yè)銀行
題目51：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。
A:轉(zhuǎn)證
B:債權(quán)債務(wù) √
C:權(quán)利義務(wù)
D:所有權(quán)、使用權(quán)
題目52：2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的( )。
A:短期融資債券
B:不動產(chǎn)抵押公司債券
C:可轉(zhuǎn)換公司債券 √
D:附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
題目53：某公司發(fā)行的每股普通股的市價為16．8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購價購價格為15．2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價值是（ ）元
A:1.6
B:16 √
C:31
D:152
題目54：一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )。
A:國際債券 √
B:亞洲債券
C:金融債券
D:歐洲債券
題目55：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A:避險 √
B:利潤驅(qū)動
C:金融自由化
D:新技術(shù)革命
題目56：下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A:公司分配股利或者增資的計劃
B:公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C:公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35％ √
題目57：公開披露的基金信息不包括( )。
A:基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
B:對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測 √
C:涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
D:基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告
題目58：收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過( )的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。
A:15％
B:20％
C:30％ √
D:35％
題目59：在我國，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。
A:變更持有5％以上股權(quán)的股東
B:變更注冊地址 √
C:證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D:撤銷分支機(jī)構(gòu)
題目60：( )第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議，對原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日生效。
A:2005年10月26日
B:2006年10月26日
C:2005年10月27日 √
D:2006年10月27日