選題二
題目161：有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收人并可以自由轉讓的憑證，這種是( )憑證。
債券 √
資本
所有權 √
貨幣
題目162：在我國，社?；鹩? )組成。
福利基金
社會保險基金 √
企業(yè)基金
社會保障基金 √
題目163：屬于證監(jiān)會“準司法權”的是( )。
對通信記錄的調查取證權 √
限制出境權和禁止處分財產權
證券市場禁人權
凍結查封 √
題目164：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對預先披露的時間、地點和內容作出了哪些具體規(guī)定?( )
規(guī)定在中國證監(jiān)會網站進行預先披露 √
規(guī)定在申請文件發(fā)行審核委員會審核后進行預先披露
規(guī)定在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前進行預先披露 √
預先披露的內容為招股說明書申報稿 √
題目165：近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。
交易所交易基金
上市開放式基金 √
衍生證券投資基金
開放式指數(shù)基金 √
題目166：20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是( )。
股份公司數(shù)量劇增 √
有價證券發(fā)行總額劇增 √
公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位 √
仍處于萌芽階段
題目167：國際債券的種類包括( )。
歐洲債券 √
外國債券 √
亞洲債券
美洲債券
題目168：證券市場監(jiān)管內容是( )。
欺詐行為 √
操縱市場 √
信息披露 √
內幕交易 √
題目169：可轉換證券的主要類型包括( )。
可轉換優(yōu)先股票 √
可轉換債券 √
可轉換普通股票
可轉換基金
題目170：證券監(jiān)管機構的主要職責是( )。
維持公平而有序的證券市場 √
負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行，保護投資者的合法權益 √
對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管 √
依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 √
題目171：關于紅籌股描述正確的是( )。
紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票 √
紅籌股不屬于外資股 √
紅籌股已經成為_內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道 √
紅籌股屬于境外上市外資股
題目172：證券市場監(jiān)管的原則是( )。
依法管理原則 √
“三公”原則 √
監(jiān)督與自律相結合的原則 √
保護投資者利益原則 √
題目173：犯提供虛假財務會計報表罪，判處( )。
并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金
并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金 √
對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役 √
對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑
題目174：下列屬于公司證券的是( )。
商業(yè)票據 √
公司債券 √
股票 √
金融債券 √
題目175：關于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是( )。
金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格 (數(shù)值)的預測和判斷的準確程度 √
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具
金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動
無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出
題目176：證券投資者保護基金的資金可以運用于( )。
中央銀行債券 √
中央級金融機構發(fā)行的金融債券 √
購買國債 √
銀行存款 √
題目177：對基金份額持有人大會認識不正確的是( )。
代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會 √
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
由基金管理人召集
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
題目178：以下關于虛擬資本的描述正確的是( )。
虛擬資本本身不能在生產過程中發(fā)揮作用 √
是指以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產過程中發(fā)揮作用 √
有價證券是虛擬資本的一種形式 √
虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格
題目179：試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網站上公開披露( )。
公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產8％以上的重大損失
具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告 √
公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰 √
公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計事務所等事項的變更 √
題目180：證券可以看成是各類記載并代表一定權利的( )。
貨幣憑證
書面憑證 √
法律憑證 √
資本憑證
題目161：有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收人并可以自由轉讓的憑證，這種是( )憑證。
債券 √
資本
所有權 √
貨幣
題目162：在我國，社?；鹩? )組成。
福利基金
社會保險基金 √
企業(yè)基金
社會保障基金 √
題目163：屬于證監(jiān)會“準司法權”的是( )。
對通信記錄的調查取證權 √
限制出境權和禁止處分財產權
證券市場禁人權
凍結查封 √
題目164：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》對預先披露的時間、地點和內容作出了哪些具體規(guī)定?( )
規(guī)定在中國證監(jiān)會網站進行預先披露 √
規(guī)定在申請文件發(fā)行審核委員會審核后進行預先披露
規(guī)定在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前進行預先披露 √
預先披露的內容為招股說明書申報稿 √
題目165：近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。
交易所交易基金
上市開放式基金 √
衍生證券投資基金
開放式指數(shù)基金 √
題目166：20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現(xiàn)是( )。
股份公司數(shù)量劇增 √
有價證券發(fā)行總額劇增 √
公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位 √
仍處于萌芽階段
題目167：國際債券的種類包括( )。
歐洲債券 √
外國債券 √
亞洲債券
美洲債券
題目168：證券市場監(jiān)管內容是( )。
欺詐行為 √
操縱市場 √
信息披露 √
內幕交易 √
題目169：可轉換證券的主要類型包括( )。
可轉換優(yōu)先股票 √
可轉換債券 √
可轉換普通股票
可轉換基金
題目170：證券監(jiān)管機構的主要職責是( )。
維持公平而有序的證券市場 √
負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行，保護投資者的合法權益 √
對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管 √
依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 √
題目171：關于紅籌股描述正確的是( )。
紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票 √
紅籌股不屬于外資股 √
紅籌股已經成為_內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道 √
紅籌股屬于境外上市外資股
題目172：證券市場監(jiān)管的原則是( )。
依法管理原則 √
“三公”原則 √
監(jiān)督與自律相結合的原則 √
保護投資者利益原則 √
題目173：犯提供虛假財務會計報表罪，判處( )。
并處或者單處3萬元以下20萬元以下罰金
并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金 √
對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役 √
對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑
題目174：下列屬于公司證券的是( )。
商業(yè)票據 √
公司債券 √
股票 √
金融債券 √
題目175：關于金融衍生工具的基本特征敘述錯誤的是( )。
金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價格 (數(shù)值)的預測和判斷的準確程度 √
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具
金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動
無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點十分突出
題目176：證券投資者保護基金的資金可以運用于( )。
中央銀行債券 √
中央級金融機構發(fā)行的金融債券 √
購買國債 √
銀行存款 √
題目177：對基金份額持有人大會認識不正確的是( )。
代表基金份額5％以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會 √
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
由基金管理人召集
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
題目178：以下關于虛擬資本的描述正確的是( )。
虛擬資本本身不能在生產過程中發(fā)揮作用 √
是指以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產過程中發(fā)揮作用 √
有價證券是虛擬資本的一種形式 √
虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格
題目179：試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網站上公開披露( )。
公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產8％以上的重大損失
具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告 √
公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰 √
公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計事務所等事項的變更 √
題目180：證券可以看成是各類記載并代表一定權利的( )。
貨幣憑證
書面憑證 √
法律憑證 √
資本憑證