11．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有________。
A． 投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險
B． 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求
C． 投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
D． 違約責(zé)任及免責(zé)條款
E． 投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)
12．下列人員中不得開立股票賬戶的有________。
A． 證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B． 證券交易所管理人員
C． 政府行政人員
D． 證券業(yè)從業(yè)人員
E． 未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者
13．證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有________。
A． 申請報(bào)告
B． 證券公司基本情況
C． 擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況
D． 風(fēng)險處置預(yù)案
E． 與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議
14．股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________。
A． 發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定
B． 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
C． 公司章程或公司章程草案
D． 招股說明書
E． 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書
15．關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________。
A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫
B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C． 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D． 未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E． 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______。
A． 投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令
C． 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)
D． 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號
E． 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部
17．證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________。
A． 交易過戶
B． 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C． 非交易過戶
D． 證券賬戶掛失
E． 證券賬戶查詢
18．關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是________。
A． 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價委托比較容易
C． 市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交
D． 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E． 限價委托成交速度慢，有時無法成交
19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為________。
A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C． 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D． 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
E． 投資者無重大違法行為
20．網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________。
A． 市場性
B． 連續(xù)性
C． 安全性
D． 經(jīng)濟(jì)性
E． 高效性
A． 投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險
B． 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求
C． 投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
D． 違約責(zé)任及免責(zé)條款
E． 投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)
12．下列人員中不得開立股票賬戶的有________。
A． 證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B． 證券交易所管理人員
C． 政府行政人員
D． 證券業(yè)從業(yè)人員
E． 未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者
13．證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有________。
A． 申請報(bào)告
B． 證券公司基本情況
C． 擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況
D． 風(fēng)險處置預(yù)案
E． 與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議
14．股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________。
A． 發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定
B． 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
C． 公司章程或公司章程草案
D． 招股說明書
E． 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書
15．關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________。
A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫
B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C． 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D． 未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E． 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______。
A． 投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令
C． 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)
D． 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號
E． 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部
17．證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________。
A． 交易過戶
B． 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C． 非交易過戶
D． 證券賬戶掛失
E． 證券賬戶查詢
18．關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是________。
A． 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高
B． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價委托比較容易
C． 市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交
D． 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交
E． 限價委托成交速度慢，有時無法成交
19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為________。
A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C． 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D． 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
E． 投資者無重大違法行為
20．網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________。
A． 市場性
B． 連續(xù)性
C． 安全性
D． 經(jīng)濟(jì)性
E． 高效性