參考答案
一、單項選擇題:
1.B；2.C；3.B；4.D；5.D；6.B；7.C；8.C；9.C；10.B
二、多項選擇題:
1.ABC；2.BCD；3.BC；4.ABCD；5.ACD；6.AD；7.ABCD；8.BCD；9.ABC；10.AB
11.ABCD；12.ABCD；13.ABCD；14.ABCD；15.ABCD；16.ABC；17.ABCD；18.ABC；19.ABD；20.BCD
三、填空題:
1.流動性；2.公開、公平、公正；3.有形、無形；4.開戶、委托；5.合法、同一
6.資金透支、欠庫；7.手、1000；8.證券數量、價款；9.四；10.監(jiān)察、自律管理
四、判斷題:
1.×；2.×；3.×；4.√；5.√；6.×；7.√；8.×；9.√；10.√；11.×；12.√；13.×
14.√；15.×；16.×；17.√；18.√；19.× 20.√
五、改錯題:
1.3 5；2.1/2 2/3；3.出席會議 全體；4.50% 40%；5.15 10
6.投資者 發(fā)行人；7.3 6；8.50% 30%；9.3 6；10.120 90
六、簡答題:
1、 (1)信用交易又稱"保證金交易",指客戶按照法律規(guī)定,在買賣證券時只向證券商交付一定的保證金,由證券商提供融資或融券進行交易?？蛻舨捎眠@種方式進行交易時,必須在證券商處開立保證金賬戶,并存入一定數量的保證金,其余應付證券或價款不足時,由證券商代墊。信用交易分為融資買進(即買空)和融券賣出 (即賣空)兩類。
(2)透支交易這種違規(guī)活動的危害主要有:
①透支交易是一種純粹的過度投機行為,會助長市場盲目投機和虛假市場需求,侵蝕、沖擊甚至擾亂正常的市場秩序,不利于現階段我國證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
②透支交易活動會助長股市的暴漲暴跌,加大證券市場的風險。
③我國法律明確禁止透支交易,違規(guī)從事透支交易活動極易產生糾紛,有的甚至利用透支交易進行詐騙犯罪活動給投資者和證券商雙方都可能帶來重大損失。
2、兩者主要是報盤方式的不同。有形席位屬于場內報盤,即證券經營機構在柜臺接到投資者的委托指令并審查后,在場外通過證券經營機構的電腦終端向證券交易所場內申報,該證券經營機構場內交易員接到指令將其輸入證券交易所電腦主機。無形席位屬于場外報盤,它無須證券經營機構派駐場內交易員,而由投資者在場外通過證券經營機構的電腦終端直接向交易所電腦主機輸入買賣證券的指令。
3、內幕交易行為是指證券交易內幕信息知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員以獲取利益或減少損失為目的,利用內幕信息進行證券發(fā)行、交易活動。禁止內幕交易行為的主要措施有:(1)加強自律管理(2)加強監(jiān)管(3)嚴格把關?？傊?一旦發(fā)現有可能屬內幕交易,則應從嚴審查,一經查實應立即中止交易。
4、交易差錯風險是指由于種種原因,交易結果違背委托人意愿而造成證券經營機構的經濟損失。交易差錯風險主要有下列情形:
(1)受托時因約定不明、證券經營機構審核憑證不慎而造成的風險;
(2)證券經營機構工作人員申報差錯引起的風險;
(3)無權或越權代理而造成的風險。
(4)交割失誤引起的風險。
5、(1) 違背客戶的委托為其買賣證券;
(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;
(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;
(4)私自買賣客戶帳戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;
(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(6)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。
七、計算題
1、6000－6000×33%＝4020 (萬元)
(1)4020÷10000＝0.402 (元/股)
(2)4020×10%＝402 (萬元)
(3)4020×5%＝201 (萬元)
(4)4020×15%＝603 (萬元)
(5)4020－402－201－603＋300＝3114 (萬元)
(6)3114÷10000＝0.31
一、單項選擇題:
1.B；2.C；3.B；4.D；5.D；6.B；7.C；8.C；9.C；10.B
二、多項選擇題:
1.ABC；2.BCD；3.BC；4.ABCD；5.ACD；6.AD；7.ABCD；8.BCD；9.ABC；10.AB
11.ABCD；12.ABCD；13.ABCD；14.ABCD；15.ABCD；16.ABC；17.ABCD；18.ABC；19.ABD；20.BCD
三、填空題:
1.流動性；2.公開、公平、公正；3.有形、無形；4.開戶、委托；5.合法、同一
6.資金透支、欠庫；7.手、1000；8.證券數量、價款；9.四；10.監(jiān)察、自律管理
四、判斷題:
1.×；2.×；3.×；4.√；5.√；6.×；7.√；8.×；9.√；10.√；11.×；12.√；13.×
14.√；15.×；16.×；17.√；18.√；19.× 20.√
五、改錯題:
1.3 5；2.1/2 2/3；3.出席會議 全體；4.50% 40%；5.15 10
6.投資者 發(fā)行人；7.3 6；8.50% 30%；9.3 6；10.120 90
六、簡答題:
1、 (1)信用交易又稱"保證金交易",指客戶按照法律規(guī)定,在買賣證券時只向證券商交付一定的保證金,由證券商提供融資或融券進行交易?？蛻舨捎眠@種方式進行交易時,必須在證券商處開立保證金賬戶,并存入一定數量的保證金,其余應付證券或價款不足時,由證券商代墊。信用交易分為融資買進(即買空)和融券賣出 (即賣空)兩類。
(2)透支交易這種違規(guī)活動的危害主要有:
①透支交易是一種純粹的過度投機行為,會助長市場盲目投機和虛假市場需求,侵蝕、沖擊甚至擾亂正常的市場秩序,不利于現階段我國證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
②透支交易活動會助長股市的暴漲暴跌,加大證券市場的風險。
③我國法律明確禁止透支交易,違規(guī)從事透支交易活動極易產生糾紛,有的甚至利用透支交易進行詐騙犯罪活動給投資者和證券商雙方都可能帶來重大損失。
2、兩者主要是報盤方式的不同。有形席位屬于場內報盤,即證券經營機構在柜臺接到投資者的委托指令并審查后,在場外通過證券經營機構的電腦終端向證券交易所場內申報,該證券經營機構場內交易員接到指令將其輸入證券交易所電腦主機。無形席位屬于場外報盤,它無須證券經營機構派駐場內交易員,而由投資者在場外通過證券經營機構的電腦終端直接向交易所電腦主機輸入買賣證券的指令。
3、內幕交易行為是指證券交易內幕信息知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員以獲取利益或減少損失為目的,利用內幕信息進行證券發(fā)行、交易活動。禁止內幕交易行為的主要措施有:(1)加強自律管理(2)加強監(jiān)管(3)嚴格把關?？傊?一旦發(fā)現有可能屬內幕交易,則應從嚴審查,一經查實應立即中止交易。
4、交易差錯風險是指由于種種原因,交易結果違背委托人意愿而造成證券經營機構的經濟損失。交易差錯風險主要有下列情形:
(1)受托時因約定不明、證券經營機構審核憑證不慎而造成的風險;
(2)證券經營機構工作人員申報差錯引起的風險;
(3)無權或越權代理而造成的風險。
(4)交割失誤引起的風險。
5、(1) 違背客戶的委托為其買賣證券;
(2)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;
(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;
(4)私自買賣客戶帳戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;
(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(6)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。
七、計算題
1、6000－6000×33%＝4020 (萬元)
(1)4020÷10000＝0.402 (元/股)
(2)4020×10%＝402 (萬元)
(3)4020×5%＝201 (萬元)
(4)4020×15%＝603 (萬元)
(5)4020－402－201－603＋300＝3114 (萬元)
(6)3114÷10000＝0.31