一．單選題：
1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開(kāi)業(yè)。
A．1990 1991 B．1991 1990C．1991 1992 D．1992 19912．公開(kāi)原則的核心要求是________。
A． 上市公司的信息披露及時(shí)
B． 證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù)
C． 實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化
D． 證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化
3．目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是________。
A． 均在交易所交易
B． 有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C． 上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D． 在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
4．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是________。
A． 債券
B． 股權(quán)
C． 期貨
D． 期權(quán)
5．在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。
A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B． 中國(guó)紀(jì)委
C． 全國(guó)人民代表大會(huì)
D． 國(guó)務(wù)院
6．在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，______________是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
A． 交易所市場(chǎng)
B． 柜臺(tái)市場(chǎng)
C． 第三市場(chǎng)
D． 第四市場(chǎng)
7．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是________。
A． 交易的組織者
B． 交易的直接參加者
C． 兩者都是
D． 兩者都不是
8．關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是________。
A． 只能是證券公司
B． 包括有資金實(shí)力的個(gè)人
C． 包括其它金融機(jī)構(gòu)
D． 無(wú)嚴(yán)格限制
9．證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門(mén)初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_________審核批準(zhǔn)。
A． 交易所股東大會(huì)
B． 交易所理事會(huì)
C． 交易所董事會(huì)
D． 交易所會(huì)員大會(huì)
10．對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是________。
A． 雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)
B． 交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán)
C． 不易成交
D． 屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)
11．一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留_____個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A、 一個(gè)
B、 兩個(gè)
C、 三個(gè)
D、 四個(gè)
12．從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看________。
A． 股票的柜臺(tái)交易逐漸增加
B． 債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)
C． 我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
D． 我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易
13．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是________。
A． 為客戶的一切交易保密
B． 堅(jiān)持了解客戶原則
C． 認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議
D． 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
14．在我國(guó)，股票賬戶可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有________。
A． 股票
B． 債券
C． 基金
D． 以上都可以
15．開(kāi)立證券賬戶的基本原則是________。
A． 合法性和公正性
B． 合法性和真實(shí)性
C． 真實(shí)性和公開(kāi)性
D． 公正性和公平性
1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開(kāi)業(yè)。
A．1990 1991 B．1991 1990C．1991 1992 D．1992 19912．公開(kāi)原則的核心要求是________。
A． 上市公司的信息披露及時(shí)
B． 證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù)
C． 實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化
D． 證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化
3．目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是________。
A． 均在交易所交易
B． 有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
C． 上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
D． 在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易
4．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是________。
A． 債券
B． 股權(quán)
C． 期貨
D． 期權(quán)
5．在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。
A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B． 中國(guó)紀(jì)委
C． 全國(guó)人民代表大會(huì)
D． 國(guó)務(wù)院
6．在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，______________是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
A． 交易所市場(chǎng)
B． 柜臺(tái)市場(chǎng)
C． 第三市場(chǎng)
D． 第四市場(chǎng)
7．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，證券公司的作用是________。
A． 交易的組織者
B． 交易的直接參加者
C． 兩者都是
D． 兩者都不是
8．關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說(shuō)法正確的是________。
A． 只能是證券公司
B． 包括有資金實(shí)力的個(gè)人
C． 包括其它金融機(jī)構(gòu)
D． 無(wú)嚴(yán)格限制
9．證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過(guò)程中，證券交易所會(huì)員管理部門(mén)初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_________審核批準(zhǔn)。
A． 交易所股東大會(huì)
B． 交易所理事會(huì)
C． 交易所董事會(huì)
D． 交易所會(huì)員大會(huì)
10．對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是________。
A． 雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)
B． 交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán)
C． 不易成交
D． 屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)
11．一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留_____個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A、 一個(gè)
B、 兩個(gè)
C、 三個(gè)
D、 四個(gè)
12．從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看________。
A． 股票的柜臺(tái)交易逐漸增加
B． 債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)
C． 我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
D． 我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易
13．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)是________。
A． 為客戶的一切交易保密
B． 堅(jiān)持了解客戶原則
C． 認(rèn)真與客戶簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議
D． 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
14．在我國(guó)，股票賬戶可以買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有________。
A． 股票
B． 債券
C． 基金
D． 以上都可以
15．開(kāi)立證券賬戶的基本原則是________。
A． 合法性和公正性
B． 合法性和真實(shí)性
C． 真實(shí)性和公開(kāi)性
D． 公正性和公平性