35．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式的特點是________。
A． 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務
B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，可集中精力辦自身的證券業(yè)務
C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
D． 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)
36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是________。
A． 上市公司發(fā)起設立
B． 上市公司進行定向募集資金
C． 上市公司增資發(fā)行新股
D． 上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
37．在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A． 當日閉市前
B． 當日閉市后
C． 次日開市前
D． 次日開市后
38．證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。
A． 7B． 10C． 15D． 2039．下列不屬于證券自營業(yè)務內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________。
A． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門嚴格分開
B． 自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬詳細記錄每日交易情況
C． 建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統(tǒng)計表
D． 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制
40．根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
A． 交易所會員大會
B． 交易所理事會
C． 中國證監(jiān)會
D． 交易所董事會
41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A． 當日開盤價
B． 當日收盤價
C． 當日按成交量的加權(quán)平均價
D． 當日開盤價與收盤價的均價
42．證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是________。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43．對申請證券自營業(yè)務資格的程序，不正確的說法是________。
A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務管理辦法》中相關條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關文件
C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請
44．申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。
A． 兩個月
B． 三個月
C． 六個月
D． 一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是________。
A． 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B． 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C． 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A． 股票
B． 基金
C． 國債
D． 利率
48．我國證券回購的核心內(nèi)容為________。
A． 股票回購
B． 債券回購
C． 基金回購
D． 以上都是
49．投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應由___________承擔。
A． 投資者本人
B． 證券公司
C． 雙方各承擔一部分
A． 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務
B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，可集中精力辦自身的證券業(yè)務
C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
D． 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)
36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是________。
A． 上市公司發(fā)起設立
B． 上市公司進行定向募集資金
C． 上市公司增資發(fā)行新股
D． 上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
37．在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A． 當日閉市前
B． 當日閉市后
C． 次日開市前
D． 次日開市后
38．證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。
A． 7B． 10C． 15D． 2039．下列不屬于證券自營業(yè)務內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________。
A． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門嚴格分開
B． 自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬詳細記錄每日交易情況
C． 建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統(tǒng)計表
D． 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制
40．根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。
A． 交易所會員大會
B． 交易所理事會
C． 中國證監(jiān)會
D． 交易所董事會
41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A． 當日開盤價
B． 當日收盤價
C． 當日按成交量的加權(quán)平均價
D． 當日開盤價與收盤價的均價
42．證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是________。
A． 上市證券
B． 非上市證券
C． 兩者都有
D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43．對申請證券自營業(yè)務資格的程序，不正確的說法是________。
A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務管理辦法》中相關條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關文件
C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查
D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請
44．申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。
A． 一年
B． 二年
C． 三年
D． 四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。
A． 兩個月
B． 三個月
C． 六個月
D． 一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是________。
A． 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B． 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C． 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A． 股票
B． 基金
C． 國債
D． 利率
48．我國證券回購的核心內(nèi)容為________。
A． 股票回購
B． 債券回購
C． 基金回購
D． 以上都是
49．投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應由___________承擔。
A． 投資者本人
B． 證券公司
C． 雙方各承擔一部分