67.1998年底,我國(guó)頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A. 總利潤(rùn)
B. 累計(jì)利潤(rùn)
C. 稅后利潤(rùn)
D. 稅前利潤(rùn)
68.1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定,證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額,按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備,長(zhǎng)期投資可按年末余額的___________差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A. 1%B. 2%C. 3%D. 4i.1996年,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
A. 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5:1B. 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5:1C. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%D. 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50p.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從____________等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
一、 多選題:
1.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有________。
A. 口頭競(jìng)價(jià)
B. 書面競(jìng)價(jià)
C. 集中競(jìng)價(jià)
D. 連續(xù)競(jìng)價(jià)
E. 電腦競(jìng)價(jià)
2.債券的種類主要有________。
A. 政府債券
B. 公司債券
C. 金融債券
D. 地方政府債券
E. 福利債券
3.關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是________。
A. 基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分
B. 封閉式基金在成立后,基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市
C. 開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后,基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓
D. 基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)
E. 封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
4.在實(shí)踐中,金融期貨主要種類有________。
A. 國(guó)債期貨
B. 利率期貨
C. 股票價(jià)格指數(shù)期貨
D. 商品期貨
E. 外匯期貨
5.證券交易場(chǎng)所的作用在于________。
A. 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B. 為各種證券交易提供公開(kāi) 、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C. 實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露
D. 為各種證券提高流動(dòng)性
E. 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
6.下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是________。
A. 遵守證券交易所章程.各項(xiàng)規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議
B. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
C. 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展
D. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)
E. 提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
7.證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員,其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括________。
A. 申請(qǐng)報(bào)告
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C. 機(jī)構(gòu)章程
D. 主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
E. 部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)
8.在我國(guó),根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類,交易席位可分為_(kāi)_______。
A. 有形席位
B. 無(wú)形席位
C. 普通席位
D. 特別席位
E. 代理席位
9.我國(guó)證券交易所取得普通席位的條件有________。
A. 遵守交易所章程
B. 維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益
C. 接受證券交易所的監(jiān)督
D. 具有會(huì)員資格
E. 繳納席位費(fèi)
A. 總利潤(rùn)
B. 累計(jì)利潤(rùn)
C. 稅后利潤(rùn)
D. 稅前利潤(rùn)
68.1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定,證券公司可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額,按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備,長(zhǎng)期投資可按年末余額的___________差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A. 1%B. 2%C. 3%D. 4i.1996年,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。
A. 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5:1B. 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5:1C. 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%D. 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50p.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通常可從____________等方面著手,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A. 制度、監(jiān)察和自律管理
B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C. 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
一、 多選題:
1.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要有________。
A. 口頭競(jìng)價(jià)
B. 書面競(jìng)價(jià)
C. 集中競(jìng)價(jià)
D. 連續(xù)競(jìng)價(jià)
E. 電腦競(jìng)價(jià)
2.債券的種類主要有________。
A. 政府債券
B. 公司債券
C. 金融債券
D. 地方政府債券
E. 福利債券
3.關(guān)于基金交易的說(shuō)法正確的是________。
A. 基金有封閉式基金和開(kāi)放式基金之分
B. 封閉式基金在成立后,基金管理公司可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市
C. 開(kāi)放式基金成立一定時(shí)期后,基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓
D. 基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)
E. 封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
4.在實(shí)踐中,金融期貨主要種類有________。
A. 國(guó)債期貨
B. 利率期貨
C. 股票價(jià)格指數(shù)期貨
D. 商品期貨
E. 外匯期貨
5.證券交易場(chǎng)所的作用在于________。
A. 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B. 為各種證券交易提供公開(kāi) 、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C. 實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露
D. 為各種證券提高流動(dòng)性
E. 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
6.下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是________。
A. 遵守證券交易所章程.各項(xiàng)規(guī)章制度,執(zhí)行證券交易所決議
B. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
C. 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益,促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展
D. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)
E. 提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
7.證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員,其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括________。
A. 申請(qǐng)報(bào)告
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C. 機(jī)構(gòu)章程
D. 主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
E. 部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)
8.在我國(guó),根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)證券的種類,交易席位可分為_(kāi)_______。
A. 有形席位
B. 無(wú)形席位
C. 普通席位
D. 特別席位
E. 代理席位
9.我國(guó)證券交易所取得普通席位的條件有________。
A. 遵守交易所章程
B. 維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益
C. 接受證券交易所的監(jiān)督
D. 具有會(huì)員資格
E. 繳納席位費(fèi)