23．上海證券交易所傭金規(guī)定有________。
A． A股的傭金為成交金額的0.35%B． B股的傭金為成交額的0.6%C． 債券的傭金為成交額的0.2%D． 基金的傭金為成交額的0.35%E． 三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2$．證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。
A． 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B． 確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C． 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
E． 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
25．關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。
A． 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B． 證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣出
C． “紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
D． 投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)
E． 不得向客戶收取任何費(fèi)用
26．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價(jià)格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對(duì)手的自主性
27．證券公司申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料________。
A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”副本
C． 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D． 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明
E． 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明
28．下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A． 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A． 欺詐客戶
B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C． 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券
30．自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。
A． 自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B． 自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C． 自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
D． 建立定期報(bào)告制度
E． 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
31．證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A． 要求會(huì)員的自營(yíng)買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C． 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表
D． 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C． 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
A． 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B． 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C． 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年
E． 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34．證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A． 證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
B． 證券服務(wù)部代理出納
C． 銀行代理出納
D． 銀行代理資金清算
E． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國(guó)適用于T+1交割、交收的證券有________。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國(guó)債回購(gòu)
A． A股的傭金為成交金額的0.35%B． B股的傭金為成交額的0.6%C． 債券的傭金為成交額的0.2%D． 基金的傭金為成交額的0.35%E． 三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2$．證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。
A． 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B． 確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C． 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
E． 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
25．關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。
A． 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B． 證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣出
C． “紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
D． 投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)
E． 不得向客戶收取任何費(fèi)用
26．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價(jià)格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對(duì)手的自主性
27．證券公司申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料________。
A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”副本
C． 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D． 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明
E． 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明
28．下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A． 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A． 欺詐客戶
B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C． 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券
30．自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。
A． 自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B． 自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C． 自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
D． 建立定期報(bào)告制度
E． 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
31．證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A． 要求會(huì)員的自營(yíng)買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C． 要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表
D． 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
E． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B． 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C． 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
A． 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B． 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C． 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年
E． 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34．證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A． 證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
B． 證券服務(wù)部代理出納
C． 銀行代理出納
D． 銀行代理資金清算
E． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國(guó)適用于T+1交割、交收的證券有________。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國(guó)債回購(gòu)