21. 銀行間市場債務回購業(yè)務清算
參與全國銀行間市場債務回購業(yè)務的金融機構(gòu)應在（）開立債券托管帳戶。 (單項選擇題)
1: A：證券交易所 [錯]
2: B：中央國債登記結(jié)算有限責任公司 [對]
3: C：中國證券登記結(jié)算公司 [錯]
4: D：全國銀行間同業(yè)拆借中心 [錯]
22. 可轉(zhuǎn)換債券和債券回購交易
債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上()的一種交易品種. (單項選擇題)
1: A:派生出來 [對]
2: B:同向 [錯]
3: C:附加 [錯]
4: D:對沖 [錯]
23. 會員違規(guī)行為的處分規(guī)定
根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案. (單項選擇題)
1: A:3 [錯]
2: B:5 [對]
3: C:7 [錯]
4: D:10 [錯]
24. 電子信息系統(tǒng)設備管理
《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》由（）制定并頒發(fā)。 (單項選擇題)
1: A：中國證券業(yè)協(xié)會 [錯]
2: B：證券交易所 [錯]
3: C：中國證監(jiān)會 [對]
4: D：證券登記結(jié)算公司 [錯]
25. 證券交易所債券回購交易程序
投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應（）。 (單項選擇題)
1: A：由投資者本人承擔 [錯]
2: B：由證券公司承擔 [對]
3: C：投資者與證券公司各承擔一半 [錯]
4: D：由仲裁機關(guān)裁決 [錯]
26. 內(nèi)幕交易的定義及種類
以下（）不屬于內(nèi)幕信息。 (單項選擇題)
1: A：上市公司收購的有關(guān)方案 [錯]
2: B：上市公司發(fā)生重大債務 [錯]
3: C：上市公司25%的董事發(fā)生變動 [對]
4: D：上市公司申請破產(chǎn)的決定 [錯]
27. 買斷式回購的風險控制
進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（）。 (單項選擇題)
1: A：80％ [錯]
2: B：100％ [錯]
3: C：120％ [錯]
4: D：200％ [對]
28. 證券回購交易的目的與實質(zhì)
國債回購交易的開展會提高國債的（）。 (單項選擇題)
1: A：利率風險 [錯]
2: B：收益率 [錯]
3: C：流動性 [對]
4: D：發(fā)行成本 [錯]
29. 證券交易種類
能夠上市交易的股票應該是(). (單項選擇題)
1: A:已公開發(fā)行的股票 [對]
2: B:非公開發(fā)行的股票 [錯]
3: C:沒有限制條件的股票 [錯]
4: D:沒有具體規(guī)定標準的股票 [錯]
30. 證券交易所會員的權(quán)利與業(yè)務
下列不屬于我國證券交易所會員權(quán)利的是(). (單項選擇題)
1: A:按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 [錯]
2: B:選舉權(quán)和被選舉權(quán) [錯]
3: C:對證券交易所事務進行監(jiān)督 [錯]
4: D:遵守證券交易所章程 [對]
31. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，對其人員有下更要求（）。 (不定項選擇題)
1: A：無不良行為記錄 [對]
2: B：具有證券從業(yè)資格 [對]
3: C：具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 [對]
4: D：最近一年未受到過行政處罰 [錯]
32. 電子信息系統(tǒng)設備管理
證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：硬件管理、軟件管理 [對]
2: B：備件管理 [對]
3: C：備文管理 [對]
4: D：維修保養(yǎng)管理 [對]
33. 自營業(yè)務的特點
證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務的特點有（）。 (不定項選擇題)
1: A：自主性 [對]
2: B：收益性 [對]
3: C：風險性 [對]
4: D：優(yōu)先性 [錯]
34. 網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點
按照現(xiàn)行規(guī)定，股票發(fā)行人通過網(wǎng)上增發(fā)新股并為老股東設置權(quán)時，為體現(xiàn)股票發(fā)行的“三公”原則，優(yōu)先認購與普通認購應統(tǒng)一掛牌、合并申報，但兩者最終申購權(quán)及價格的確定都是一樣的。
[錯]
35. 代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%。
[錯]
36. 上海證券交易所交易證券的存管制度
上海證券交易所目前實行的交易證券存管制度是中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海公司分統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
[對]
37. 證券交易的原則
證券交易必須遵循公開原則,即應當公正地對待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務.
[錯]
38. 股份發(fā)行登記
采用網(wǎng)下發(fā)行方式（如“全額預繳，比例配售”）發(fā)行新股時，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動完成新股股權(quán)登記的。
[錯]
39. 集合競價
目前，我國證券交易怕一般采用兩種競價方式，即在每日開盤時采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。
[對]
40. 客戶指令的權(quán)威性與客戶資料的保密性
在證券經(jīng)紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。
[錯]
參與全國銀行間市場債務回購業(yè)務的金融機構(gòu)應在（）開立債券托管帳戶。 (單項選擇題)
1: A：證券交易所 [錯]
2: B：中央國債登記結(jié)算有限責任公司 [對]
3: C：中國證券登記結(jié)算公司 [錯]
4: D：全國銀行間同業(yè)拆借中心 [錯]
22. 可轉(zhuǎn)換債券和債券回購交易
債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上()的一種交易品種. (單項選擇題)
1: A:派生出來 [對]
2: B:同向 [錯]
3: C:附加 [錯]
4: D:對沖 [錯]
23. 會員違規(guī)行為的處分規(guī)定
根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案. (單項選擇題)
1: A:3 [錯]
2: B:5 [對]
3: C:7 [錯]
4: D:10 [錯]
24. 電子信息系統(tǒng)設備管理
《證券公司營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》由（）制定并頒發(fā)。 (單項選擇題)
1: A：中國證券業(yè)協(xié)會 [錯]
2: B：證券交易所 [錯]
3: C：中國證監(jiān)會 [對]
4: D：證券登記結(jié)算公司 [錯]
25. 證券交易所債券回購交易程序
投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應（）。 (單項選擇題)
1: A：由投資者本人承擔 [錯]
2: B：由證券公司承擔 [對]
3: C：投資者與證券公司各承擔一半 [錯]
4: D：由仲裁機關(guān)裁決 [錯]
26. 內(nèi)幕交易的定義及種類
以下（）不屬于內(nèi)幕信息。 (單項選擇題)
1: A：上市公司收購的有關(guān)方案 [錯]
2: B：上市公司發(fā)生重大債務 [錯]
3: C：上市公司25%的董事發(fā)生變動 [對]
4: D：上市公司申請破產(chǎn)的決定 [錯]
27. 買斷式回購的風險控制
進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（）。 (單項選擇題)
1: A：80％ [錯]
2: B：100％ [錯]
3: C：120％ [錯]
4: D：200％ [對]
28. 證券回購交易的目的與實質(zhì)
國債回購交易的開展會提高國債的（）。 (單項選擇題)
1: A：利率風險 [錯]
2: B：收益率 [錯]
3: C：流動性 [對]
4: D：發(fā)行成本 [錯]
29. 證券交易種類
能夠上市交易的股票應該是(). (單項選擇題)
1: A:已公開發(fā)行的股票 [對]
2: B:非公開發(fā)行的股票 [錯]
3: C:沒有限制條件的股票 [錯]
4: D:沒有具體規(guī)定標準的股票 [錯]
30. 證券交易所會員的權(quán)利與業(yè)務
下列不屬于我國證券交易所會員權(quán)利的是(). (單項選擇題)
1: A:按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 [錯]
2: B:選舉權(quán)和被選舉權(quán) [錯]
3: C:對證券交易所事務進行監(jiān)督 [錯]
4: D:遵守證券交易所章程 [對]
31. 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，對其人員有下更要求（）。 (不定項選擇題)
1: A：無不良行為記錄 [對]
2: B：具有證券從業(yè)資格 [對]
3: C：具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 [對]
4: D：最近一年未受到過行政處罰 [錯]
32. 電子信息系統(tǒng)設備管理
證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。 (不定項選擇題)
1: A：硬件管理、軟件管理 [對]
2: B：備件管理 [對]
3: C：備文管理 [對]
4: D：維修保養(yǎng)管理 [對]
33. 自營業(yè)務的特點
證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務的特點有（）。 (不定項選擇題)
1: A：自主性 [對]
2: B：收益性 [對]
3: C：風險性 [對]
4: D：優(yōu)先性 [錯]
34. 網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點
按照現(xiàn)行規(guī)定，股票發(fā)行人通過網(wǎng)上增發(fā)新股并為老股東設置權(quán)時，為體現(xiàn)股票發(fā)行的“三公”原則，優(yōu)先認購與普通認購應統(tǒng)一掛牌、合并申報，但兩者最終申購權(quán)及價格的確定都是一樣的。
[錯]
35. 代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%。
[錯]
36. 上海證券交易所交易證券的存管制度
上海證券交易所目前實行的交易證券存管制度是中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海公司分統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
[對]
37. 證券交易的原則
證券交易必須遵循公開原則,即應當公正地對待證券交易的參與各方,以及公正地處理證券交易事務.
[錯]
38. 股份發(fā)行登記
采用網(wǎng)下發(fā)行方式（如“全額預繳，比例配售”）發(fā)行新股時，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動完成新股股權(quán)登記的。
[錯]
39. 集合競價
目前，我國證券交易怕一般采用兩種競價方式，即在每日開盤時采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。
[對]
40. 客戶指令的權(quán)威性與客戶資料的保密性
在證券經(jīng)紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。
[錯]