41. 銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過（ ）。
A. 30天
B. 61天
C. 91天
D. 182天
42. 投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，（ ）起，投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方的基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
43. 投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A. 0.1元
B. 0.001元
C. 0.01元
D. 0.0001元
44. 下述（ ）不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對(duì)手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價(jià)格的自主性
45. 以下選項(xiàng)中，（ ）不符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理要求。
A. 交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強(qiáng)制留痕
B. 應(yīng)建立證券池制度
C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)清算應(yīng)由公司交易部門完成
D. 應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度
46. 以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。
A. 集合性
B. 投資范圍有限定性和非限定性之分
C. 綜合性
D. 通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
47. 根據(jù)我國現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，結(jié)算參與人應(yīng)收款由登記結(jié)算公司于（ ）開市前劃入其資金交收賬戶。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日
48. 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
49. 某股票即時(shí)揭示的最低5筆賣出申報(bào)價(jià)格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報(bào)數(shù)量都為1000股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價(jià)應(yīng)為（ ）。
A. 15.55元
B. 15.50元
C. 15.45元
D. 15.35元
50. 在上海證券交易所，相對(duì)于A股的過戶費(fèi)，B股的這項(xiàng)費(fèi)用稱為（ ）。
A. 過戶費(fèi)
B. 結(jié)算費(fèi)
C. 手續(xù)費(fèi)
D. 清償費(fèi)
51. 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近（ ）連續(xù)虧損。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
52. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同等資料，保存期限不得少于（ ）。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
53. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A. 法律風(fēng)險(xiǎn)
B. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 管理風(fēng)險(xiǎn)
54. 關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 應(yīng)建立防火墻制度
B. 應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C. 應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D. 證券公司應(yīng)建立非獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
55. 公司的董事、以及（ ）以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，可構(gòu)成內(nèi)幕信息。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 2/3
56. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的是（ ）。
A. 提供業(yè)務(wù)設(shè)施的證券服務(wù)公司
B. 證券交易所指定的公司
C. 非上市公司選定的銀行
D. 非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商
57. 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：申請(qǐng)日前（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A. 3個(gè)月
B. 6個(gè)月
C. 9個(gè)月
D. 12個(gè)月
58. 下面的（ ）不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。
A. 優(yōu)先購買股票
B. 參加會(huì)員大會(huì)
C. 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D. 參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
59. 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立（ ）的交易單元。
A. 1個(gè)或1個(gè)以上
B. 2個(gè)或2個(gè)以上
C. 3個(gè)或3個(gè)以上
D. 4個(gè)或4個(gè)以上
60. 根據(jù)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人應(yīng)當(dāng)在（ ）的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶。
A. 投資者
B. 托管人
C. 結(jié)算公司
D. 交易所
A. 30天
B. 61天
C. 91天
D. 182天
42. 投資者申請(qǐng)將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，（ ）起，投資者可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方的基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
43. 投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）。
A. 0.1元
B. 0.001元
C. 0.01元
D. 0.0001元
44. 下述（ ）不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對(duì)手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價(jià)格的自主性
45. 以下選項(xiàng)中，（ ）不符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理要求。
A. 交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強(qiáng)制留痕
B. 應(yīng)建立證券池制度
C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)清算應(yīng)由公司交易部門完成
D. 應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度
46. 以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。
A. 集合性
B. 投資范圍有限定性和非限定性之分
C. 綜合性
D. 通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
47. 根據(jù)我國現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，結(jié)算參與人應(yīng)收款由登記結(jié)算公司于（ ）開市前劃入其資金交收賬戶。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日
48. 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
49. 某股票即時(shí)揭示的最低5筆賣出申報(bào)價(jià)格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報(bào)數(shù)量都為1000股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價(jià)應(yīng)為（ ）。
A. 15.55元
B. 15.50元
C. 15.45元
D. 15.35元
50. 在上海證券交易所，相對(duì)于A股的過戶費(fèi)，B股的這項(xiàng)費(fèi)用稱為（ ）。
A. 過戶費(fèi)
B. 結(jié)算費(fèi)
C. 手續(xù)費(fèi)
D. 清償費(fèi)
51. 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近（ ）連續(xù)虧損。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
52. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同等資料，保存期限不得少于（ ）。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
53. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A. 法律風(fēng)險(xiǎn)
B. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 管理風(fēng)險(xiǎn)
54. 關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 應(yīng)建立防火墻制度
B. 應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C. 應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D. 證券公司應(yīng)建立非獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
55. 公司的董事、以及（ ）以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，可構(gòu)成內(nèi)幕信息。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 2/3
56. 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，提供股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的是（ ）。
A. 提供業(yè)務(wù)設(shè)施的證券服務(wù)公司
B. 證券交易所指定的公司
C. 非上市公司選定的銀行
D. 非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商
57. 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：申請(qǐng)日前（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A. 3個(gè)月
B. 6個(gè)月
C. 9個(gè)月
D. 12個(gè)月
58. 下面的（ ）不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。
A. 優(yōu)先購買股票
B. 參加會(huì)員大會(huì)
C. 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D. 參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
59. 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立（ ）的交易單元。
A. 1個(gè)或1個(gè)以上
B. 2個(gè)或2個(gè)以上
C. 3個(gè)或3個(gè)以上
D. 4個(gè)或4個(gè)以上
60. 根據(jù)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人應(yīng)當(dāng)在（ ）的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶。
A. 投資者
B. 托管人
C. 結(jié)算公司
D. 交易所