四、綜合題(本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
王某持有某期貨公司6%的股權(quán)。柳某持有1%的股權(quán)。一日，柳某決定出讓其持有的股份，王某看到期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力，對(duì)期貨公司前景看好，于是決定接受柳某的股權(quán)，以便擴(kuò)充自己的股份。
根據(jù)材料，作答141—142題。
141．王某作為持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)符合（ ?。l件。
A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元
B．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度
C．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的70%
D．近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
142．根據(jù)規(guī)定，這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）批準(zhǔn)。
A．期貨交易所
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
投資者孫某是某期貨公司客戶經(jīng)理王某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動(dòng)較大，剛好孫某有事不在期貨公司，王某在未經(jīng)孫某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，獲利10000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，王某找到李某，讓其對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但李某要求王某將孫某某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。王某為了拉攏李某，便私自做主，將孫某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到其指定的賬戶。并且，給了李某4000元，李某接受了。
根據(jù)材料，作答143—144題。
143．在該案例中，王某違反了下列（ ）規(guī)定。
A．向客戶提供虛假成交回報(bào)
B．不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
D．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益
144．在該案例中，李某違反了下列（ ?。┮?guī)定。
A．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
B．挪用客戶保證金
C．違反規(guī)定收取客戶保證金
D．以上都不是
145．S貿(mào)易公司是期貨交易所的會(huì)員，2008年8月11日賣出鋅期貨合約100手，當(dāng)天鋅期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的鋅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)10手，造成該公司200萬(wàn)元的損失。那么損失由（ ?。┏袚?dān)。
A．S公司
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．期貨交易所和S公司
146．某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買人大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說法正確的是（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
B．由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C．由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D．經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
147．上海某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的1億元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是（ ）。
A．劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
B．凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C．．凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的’自由資金
D．期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封
148．某期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都實(shí)施了寬松的政策。張姓客戶的保證金不足，該期貨公司履行了通知義務(wù)，但張某稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司予以默認(rèn)。之后行情一直不利于張某，造成巨大損失。張某聲稱該期貨公司未履行通知義務(wù)，要求該期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任的說法，正確的是（ ?。?BR> A．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任
B．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，損失應(yīng)該由二者共同承擔(dān)
C．該期貨公司如果與張某書面協(xié)商一致，損失由客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)的損失由該期貨公司承擔(dān)
D．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償金額不超過損失的80%
149．高某與某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，炒作棉花期貨，由高某直接操作，前后共虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于該案的處理方式正確的是（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)全部損失
B．經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)一半損失：50萬(wàn)元
C．高某承擔(dān)一半損失：50萬(wàn)元
D．認(rèn)定此合同無效
150．某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù)，委派李某任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。李某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是就憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作1年，承諾保底和高額回報(bào)。李某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，李某便將這些客戶的剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下
A．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
B．挪用客戶保證金
C．違反規(guī)定收取客戶保證金
D．以上都不是
145．S貿(mào)易公司是期貨交易所的會(huì)員，2008年8月11日賣出鋅期貨合約100手，當(dāng)天鋅期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的鋅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)10手，造成該公司200萬(wàn)元的損失。那么損失由（ ?。┏袚?dān)。
A．S公司
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．期貨交易所和S公司
146．某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買人大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說法正確的是（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
B．由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C．由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D．經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
147．上海某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的1億元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是（ ?。?。
A．劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
B．凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C．凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的’自由資金
D．期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封
148．某期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都實(shí)施了寬松的政策。張姓客戶的保證金不足，該期貨公司履行了通知義務(wù)，但張某稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司予以默認(rèn)。之后行情一直不利于張某，造成巨大損失。張某聲稱該期貨公司未履行通知義務(wù)，要求該期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任的說法，正確的是（ ）。
A．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任
B．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，損失應(yīng)該由二者共同承擔(dān)
C．該期貨公司如果與張某書面協(xié)商一致，損失由客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)的損失由該期貨公司承擔(dān)
D．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償金額不超過損失的80%
149．高某與某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，炒作棉花期貨，由高某直接操作，前后共虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于該案的處理方式正確的是（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)全部損失
B．經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)一半損失：50萬(wàn)元
C．高某承擔(dān)一半損失：50萬(wàn)元
D．認(rèn)定此合同無效
150．某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù)，委派李某任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。李某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是就憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作1年，承諾保底和高額回報(bào)。李某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，李某便將這些客戶的剩余的資金提走，逃之天天。客戶在封閉期滿后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（ ）。
A．期貨公司先賠償客戶的損失，然后再對(duì)李某追索
B．李某和客戶簽訂的“委托理財(cái)協(xié)議”是無效的，因此期貨合同無效，無需賠償
C．因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
D．期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十
151．上海的客戶甲某在北京海淀區(qū)的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2006年6月16日，甲某的燃料油期貨持倉(cāng)被乙期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)。甲某可以向（ ?。┑闹屑?jí)人民法院起訴。
A．上海
B．北京
C．南京
D．北京海淀區(qū)
152．下列不屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)是（ ?。?。
A．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
B．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
C．?dāng)M訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案
D．主持期貨交易所的日常工作
153．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過（ ）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
154．下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．期貨公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)月向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)每年向公司全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明
155．《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指：（ ?。?。
A．期貨公司
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C．期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
王某持有某期貨公司6%的股權(quán)。柳某持有1%的股權(quán)。一日，柳某決定出讓其持有的股份，王某看到期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力，對(duì)期貨公司前景看好，于是決定接受柳某的股權(quán)，以便擴(kuò)充自己的股份。
根據(jù)材料，作答141—142題。
141．王某作為持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)符合（ ?。l件。
A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元
B．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度
C．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的70%
D．近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
142．根據(jù)規(guī)定，這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ）批準(zhǔn)。
A．期貨交易所
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
投資者孫某是某期貨公司客戶經(jīng)理王某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動(dòng)較大，剛好孫某有事不在期貨公司，王某在未經(jīng)孫某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，獲利10000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，王某找到李某，讓其對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但李某要求王某將孫某某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。王某為了拉攏李某，便私自做主，將孫某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到其指定的賬戶。并且，給了李某4000元，李某接受了。
根據(jù)材料，作答143—144題。
143．在該案例中，王某違反了下列（ ）規(guī)定。
A．向客戶提供虛假成交回報(bào)
B．不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
D．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益
144．在該案例中，李某違反了下列（ ?。┮?guī)定。
A．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
B．挪用客戶保證金
C．違反規(guī)定收取客戶保證金
D．以上都不是
145．S貿(mào)易公司是期貨交易所的會(huì)員，2008年8月11日賣出鋅期貨合約100手，當(dāng)天鋅期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的鋅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)10手，造成該公司200萬(wàn)元的損失。那么損失由（ ?。┏袚?dān)。
A．S公司
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．期貨交易所和S公司
146．某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買人大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說法正確的是（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
B．由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C．由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D．經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
147．上海某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的1億元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是（ ）。
A．劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
B．凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C．．凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的’自由資金
D．期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封
148．某期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都實(shí)施了寬松的政策。張姓客戶的保證金不足，該期貨公司履行了通知義務(wù)，但張某稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司予以默認(rèn)。之后行情一直不利于張某，造成巨大損失。張某聲稱該期貨公司未履行通知義務(wù)，要求該期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任的說法，正確的是（ ?。?BR> A．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任
B．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，損失應(yīng)該由二者共同承擔(dān)
C．該期貨公司如果與張某書面協(xié)商一致，損失由客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)的損失由該期貨公司承擔(dān)
D．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償金額不超過損失的80%
149．高某與某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，炒作棉花期貨，由高某直接操作，前后共虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于該案的處理方式正確的是（ ?。?。
A．經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)全部損失
B．經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)一半損失：50萬(wàn)元
C．高某承擔(dān)一半損失：50萬(wàn)元
D．認(rèn)定此合同無效
150．某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù)，委派李某任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。李某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是就憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作1年，承諾保底和高額回報(bào)。李某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，李某便將這些客戶的剩余的資金提走，逃之天天?？蛻粼诜忾]期滿后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下
A．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
B．挪用客戶保證金
C．違反規(guī)定收取客戶保證金
D．以上都不是
145．S貿(mào)易公司是期貨交易所的會(huì)員，2008年8月11日賣出鋅期貨合約100手，當(dāng)天鋅期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的鋅期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)10手，造成該公司200萬(wàn)元的損失。那么損失由（ ?。┏袚?dān)。
A．S公司
B．期貨交易所
C．期貨公司
D．期貨交易所和S公司
146．某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買人大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉(cāng)。以下說法正確的是（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
B．由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C．由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D．經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
147．上海某期貨公司經(jīng)營(yíng)不善，面臨破產(chǎn)，某銀行對(duì)該公司的1億元貸款申請(qǐng)法律保護(hù)，下列關(guān)于法院處理不正確的是（ ?。?。
A．劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
B．凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C．凍結(jié)保證金賬戶中屬于期貨公司的’自由資金
D．期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，先行凍結(jié)、查封
148．某期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都實(shí)施了寬松的政策。張姓客戶的保證金不足，該期貨公司履行了通知義務(wù)，但張某稱資金一周后才能到位，要求暫時(shí)保留持倉(cāng)，期貨公司予以默認(rèn)。之后行情一直不利于張某，造成巨大損失。張某聲稱該期貨公司未履行通知義務(wù)，要求該期貨公司承擔(dān)損失。下列關(guān)于責(zé)任的說法，正確的是（ ）。
A．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部責(zé)任
B．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，損失應(yīng)該由二者共同承擔(dān)
C．該期貨公司如果與張某書面協(xié)商一致，損失由客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)的損失由該期貨公司承擔(dān)
D．該期貨公司如果未與張某書面協(xié)商一致，該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償金額不超過損失的80%
149．高某與某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，炒作棉花期貨，由高某直接操作，前后共虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于該案的處理方式正確的是（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)全部損失
B．經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)一半損失：50萬(wàn)元
C．高某承擔(dān)一半損失：50萬(wàn)元
D．認(rèn)定此合同無效
150．某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù)，委派李某任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。李某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后，感到開展業(yè)務(wù)艱難。于是就憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”，由其封閉運(yùn)作1年，承諾保底和高額回報(bào)。李某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，李某便將這些客戶的剩余的資金提走，逃之天天。客戶在封閉期滿后，發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況，紛紛找期貨公司要錢。下列關(guān)于賠償辦法正確的是（ ）。
A．期貨公司先賠償客戶的損失，然后再對(duì)李某追索
B．李某和客戶簽訂的“委托理財(cái)協(xié)議”是無效的，因此期貨合同無效，無需賠償
C．因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)
D．期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十
151．上海的客戶甲某在北京海淀區(qū)的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2006年6月16日，甲某的燃料油期貨持倉(cāng)被乙期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)。甲某可以向（ ?。┑闹屑?jí)人民法院起訴。
A．上海
B．北京
C．南京
D．北京海淀區(qū)
152．下列不屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)是（ ?。?。
A．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
B．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
C．?dāng)M訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案
D．主持期貨交易所的日常工作
153．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過（ ）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
154．下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．期貨公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)月向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)每年向公司全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明
D．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明
155．《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指：（ ?。?。
A．期貨公司
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C．期貨投資咨詢從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)