二、多項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。
61.以下關于契約型基金的表述正確的是( )。
A.基金持有人大會是基金權利機構
B.基金董事會是基金的權利機構
C.基金依據(jù)基金契約或合同而設立
D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設立
62.證券投資基金收益包括( )。
A.基金管理費 B.基金買賣股票差價收入
C.基金買賣債券差價收入 D.基金存款利息
63.基金持有人享有基金( )等法定權益。
A.資產所有權 B.資產管理權
C.剩余資產分配權 D.資產保管權
64.以下關于封閉式基金和開放式基金說法正確的是( )。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金投資人少
D.開放式基金投資人多
65.按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為( )。
A.私募基金 B.公募基金
C.契約型基金 D.公司型基金
66.影響封閉式基金交易價格的因素有( )。
A.基金名稱 B.利率變化
C.基金資產凈值 D.市場供求關系
67.封閉式基金必須公開披露的基金信息包括( )。
A.招募說明書 B.上市公告書
C.定期報告 D.臨時報告
68.以下關于公司型基金的表述正確的是( )。
A.基金公司是獨立的法人機構
B.基金公司不是獨立的法人機構
C.在國際上一定不是上市基金
D.在國際上也可以是上市基金
69.以下關于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是( )。
A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經理理財
B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財機構的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D.理財是由專業(yè)機構運作的
70.證券投資基金對我國經濟發(fā)展的積極作用有( )。
A.將儲蓄轉化為投資，提高社會資金使用效率
B.推動證券市場的規(guī)范化發(fā)展
C.推動經濟結構和產業(yè)結構的調整和完善
D.推動金融市場發(fā)展，促進金融產品創(chuàng)新
71.在美國，商業(yè)銀行主要從( )等方面介入證券投資基金業(yè)務。
A.擔任基金托管人 B.擔任基金管理人
C.銷售基金單位 D.投資于基金單位
72.收到投資人申購開放式基金單位申請后，基金管理公司的以下( )做法不符合《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定。
A.當日基金凈資產計價出現(xiàn)錯誤，將當日申購視為次日申購處理
B.基金規(guī)模達到預計規(guī)模，將當日申購申請宣布無效
C.當日下午公布暫停當日申購公告，當日所有的申購申請無效
D.系統(tǒng)出現(xiàn)故障，將當日申購視為次日申購處理
73.基金管理公司的法人治理結構確定( )等相關利益主體間的關系。
A.基金管理公司股東 B.基金管理公司董事會
C.基金管理公司管理層 D.監(jiān)管機構
74.完善基金管理公司治理結構，應避免( )。
A.大股東利益優(yōu)先 B.管理人利益化
C.利益公平 D.責任到位
75.制定基金管理公司內部控制制度的目的包括( )。
A.防范風險 B.保護資產安全
C.促進經營活動的有效實施 D.保護資產完整
76.基金管理公司在完善法人治理結構過程中，下列有關審慎性原則的說法正確的是( 。)
A.審慎性原則要求公司制定完備的風險控制措施
B.審慎性原則要求公司追求利潤化
C.審慎性原則要求公司制定有效的應急措施
D.審慎性原則要求公司以避免投資風險為目標
77.下列( )說法符合基金管理公司內部控制制度適時性原則的要求。
A.內部控制制度應根據(jù)實際情況制定
B.內部控制制度應體現(xiàn)公司主管的個人偏好
C.內部控制制度應根據(jù)相關法律法規(guī)的變化而修訂
D.內部控制制度應首先服從公司經營戰(zhàn)略的變化
78.基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。
A.實現(xiàn)內部人控制 B.保護基金持有人利益
C.監(jiān)督基金托管人的運作 D.規(guī)范基金運作
79.基金管理公司董事應當履行的職責包括( )。
A.遵守《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定
B.保證董事會獨立判斷公司事務，對公司經營進行決策
C.督促基金管理公司穩(wěn)定、規(guī)范、獨立運作
D.保護基金投資人權益
80.我國證券投資基金主要發(fā)起人須具備的條件是( )。
A.連續(xù)2年盈利 B.組織機構和管理制度健全
C.財務狀況良好 D.經營行為規(guī)范
61.以下關于契約型基金的表述正確的是( )。
A.基金持有人大會是基金權利機構
B.基金董事會是基金的權利機構
C.基金依據(jù)基金契約或合同而設立
D.基金依據(jù)托管協(xié)議而設立
62.證券投資基金收益包括( )。
A.基金管理費 B.基金買賣股票差價收入
C.基金買賣債券差價收入 D.基金存款利息
63.基金持有人享有基金( )等法定權益。
A.資產所有權 B.資產管理權
C.剩余資產分配權 D.資產保管權
64.以下關于封閉式基金和開放式基金說法正確的是( )。
A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
C.封閉式基金投資人少
D.開放式基金投資人多
65.按照基金組織形式，證券投資基金可以劃分為( )。
A.私募基金 B.公募基金
C.契約型基金 D.公司型基金
66.影響封閉式基金交易價格的因素有( )。
A.基金名稱 B.利率變化
C.基金資產凈值 D.市場供求關系
67.封閉式基金必須公開披露的基金信息包括( )。
A.招募說明書 B.上市公告書
C.定期報告 D.臨時報告
68.以下關于公司型基金的表述正確的是( )。
A.基金公司是獨立的法人機構
B.基金公司不是獨立的法人機構
C.在國際上一定不是上市基金
D.在國際上也可以是上市基金
69.以下關于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是( )。
A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經理理財
B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財機構的從業(yè)人員由專業(yè)人士組成
D.理財是由專業(yè)機構運作的
70.證券投資基金對我國經濟發(fā)展的積極作用有( )。
A.將儲蓄轉化為投資，提高社會資金使用效率
B.推動證券市場的規(guī)范化發(fā)展
C.推動經濟結構和產業(yè)結構的調整和完善
D.推動金融市場發(fā)展，促進金融產品創(chuàng)新
71.在美國，商業(yè)銀行主要從( )等方面介入證券投資基金業(yè)務。
A.擔任基金托管人 B.擔任基金管理人
C.銷售基金單位 D.投資于基金單位
72.收到投資人申購開放式基金單位申請后，基金管理公司的以下( )做法不符合《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定。
A.當日基金凈資產計價出現(xiàn)錯誤，將當日申購視為次日申購處理
B.基金規(guī)模達到預計規(guī)模，將當日申購申請宣布無效
C.當日下午公布暫停當日申購公告，當日所有的申購申請無效
D.系統(tǒng)出現(xiàn)故障，將當日申購視為次日申購處理
73.基金管理公司的法人治理結構確定( )等相關利益主體間的關系。
A.基金管理公司股東 B.基金管理公司董事會
C.基金管理公司管理層 D.監(jiān)管機構
74.完善基金管理公司治理結構，應避免( )。
A.大股東利益優(yōu)先 B.管理人利益化
C.利益公平 D.責任到位
75.制定基金管理公司內部控制制度的目的包括( )。
A.防范風險 B.保護資產安全
C.促進經營活動的有效實施 D.保護資產完整
76.基金管理公司在完善法人治理結構過程中，下列有關審慎性原則的說法正確的是( 。)
A.審慎性原則要求公司制定完備的風險控制措施
B.審慎性原則要求公司追求利潤化
C.審慎性原則要求公司制定有效的應急措施
D.審慎性原則要求公司以避免投資風險為目標
77.下列( )說法符合基金管理公司內部控制制度適時性原則的要求。
A.內部控制制度應根據(jù)實際情況制定
B.內部控制制度應體現(xiàn)公司主管的個人偏好
C.內部控制制度應根據(jù)相關法律法規(guī)的變化而修訂
D.內部控制制度應首先服從公司經營戰(zhàn)略的變化
78.基金管理公司監(jiān)察稽核的作用包括( )。
A.實現(xiàn)內部人控制 B.保護基金持有人利益
C.監(jiān)督基金托管人的運作 D.規(guī)范基金運作
79.基金管理公司董事應當履行的職責包括( )。
A.遵守《公司法》、《證券法》等有關法律法規(guī)的規(guī)定
B.保證董事會獨立判斷公司事務，對公司經營進行決策
C.督促基金管理公司穩(wěn)定、規(guī)范、獨立運作
D.保護基金投資人權益
80.我國證券投資基金主要發(fā)起人須具備的條件是( )。
A.連續(xù)2年盈利 B.組織機構和管理制度健全
C.財務狀況良好 D.經營行為規(guī)范