37．證券投資基金的當(dāng)事人包括（ ）。
A．基金持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金發(fā)起人
38．禁止社會(huì)保障基金投資管理人從事的活動(dòng)包括（ ）。
A．不公平地對(duì)待社?；鹳~戶的資產(chǎn)
B．用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易
C．運(yùn)用社保基金投資于其他證券投資基金
D．從事可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
39．開(kāi)放式基金的買入價(jià)可以是（ ）。
A．基金單位凈值
B．基金單位凈值減交易費(fèi)
C．基金單位凈值減贖回費(fèi)
D．基金單位凈值加交易費(fèi)
40．證券投資基金的主要費(fèi)用包括（ ）。
A．管理費(fèi)
B．托管費(fèi)
C．申購(gòu)費(fèi)
D．贖回費(fèi)
E．交易傭金
F．過(guò)戶費(fèi)
41．以下屬于基金托管人職責(zé)的有（ ）。
A．監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
B．復(fù)核．審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格
C．出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況
D．負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)
42．金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括（ ）。
A．營(yíng)業(yè)稅
B．印花稅
C．企業(yè)所得稅
D．個(gè)人所得稅
43．監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對(duì)基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（ ）。
A．監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)
B．信托風(fēng)險(xiǎn)
C．投資風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
E．業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
F．戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
44．金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．信用風(fēng)險(xiǎn)
D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
E．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
45．在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)（ ）
A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率
B．市場(chǎng)收益率
C．證券或投資組合的β系數(shù)
D．單個(gè)證券或投資組合的方差
46．投資組合的超額收益可能來(lái)自于資產(chǎn)管理人的（ ）。
A．股票選擇能力
B．內(nèi)幕消息獲得能力
C．市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷能力
D．操縱市場(chǎng)能力
47．資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類（ ）。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
C．資產(chǎn)混合管理
D．證券資產(chǎn)選擇
48．法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件（ ）。
A．依法成立
B．有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)
C．有自己的名稱．組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所
D．能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
49．下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象（ ）。
A．小公司效應(yīng)
B．日歷效應(yīng)
C．低市盈率效應(yīng)
D．被忽略的公司的效應(yīng)
50．社?；鹄硎聲?huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求（ ）。
A．每年一次向社會(huì)公布社保基金各方面財(cái)務(wù)狀況
B．每季度一次向財(cái)政部．勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告．投資管理報(bào)告
C．單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部．勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社?；鹜顿Y情況做出說(shuō)明
D．社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部．勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)
51．債券按照發(fā)行主體可以分為（ ）。
A．國(guó)債
B．金融債券
C．公司債券
D．市政債券
E．可轉(zhuǎn)換債券
52．依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。
A．自愿
B．公平
C．等價(jià)有償
D．誠(chéng)實(shí)信用
53．利率期限結(jié)構(gòu)理論包括（ ）。
A．預(yù)期理論
B．流動(dòng)性偏好理論
C．市場(chǎng)分割理論
D．優(yōu)先置產(chǎn)理論
54．影響久期的因素包括（ ）。
A．票息的大小
B．存續(xù)期限
C．到期收益率
D．票面金額
55．能夠?qū)Y本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C．違約風(fēng)險(xiǎn)
D．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
56．（ ）屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
57．積極型股票投資戰(zhàn)略包括（ ）。
A．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
B．以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
C．市場(chǎng)異常戰(zhàn)略
D．投資組合戰(zhàn)略
58．根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略可以分為（ ）。
A．指數(shù)化投資策略
B．規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略
C．積極調(diào)整的投資策略
D．被動(dòng)投資策略
59．證券投資基金的監(jiān)管原則包括（ ）。
A．保護(hù)投資者利益原則
B．法制管理原則
C．搣三公攠原則
D．監(jiān)管與自律原則
60．證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括（ ）。
A．對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B．對(duì)基金行為的監(jiān)管
C．對(duì)基金托管人的監(jiān)管
D．對(duì)基金持有人的監(jiān)管
（三）判斷題
1．公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。
2．證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。
3．創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對(duì)象是股票．債券．證券投資基金等。
4．公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開(kāi)放式基金。
5．公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6．離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。
7．在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。
8．指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。
9．公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。
10．封閉式基金可以掛牌上市交易。
11．開(kāi)放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。
12． 第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。
13． 證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開(kāi)放式基金為主。
14．證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。
15．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)．監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。
16．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于股東委派的董事人數(shù)。
17．我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。
18．信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的受益人。
19．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。
20．我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。
21．我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。
22．開(kāi)放式基金不可以直接銷售。
A．基金持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金發(fā)起人
38．禁止社會(huì)保障基金投資管理人從事的活動(dòng)包括（ ）。
A．不公平地對(duì)待社?；鹳~戶的資產(chǎn)
B．用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易
C．運(yùn)用社保基金投資于其他證券投資基金
D．從事可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
39．開(kāi)放式基金的買入價(jià)可以是（ ）。
A．基金單位凈值
B．基金單位凈值減交易費(fèi)
C．基金單位凈值減贖回費(fèi)
D．基金單位凈值加交易費(fèi)
40．證券投資基金的主要費(fèi)用包括（ ）。
A．管理費(fèi)
B．托管費(fèi)
C．申購(gòu)費(fèi)
D．贖回費(fèi)
E．交易傭金
F．過(guò)戶費(fèi)
41．以下屬于基金托管人職責(zé)的有（ ）。
A．監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
B．復(fù)核．審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格
C．出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況
D．負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)
42．金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括（ ）。
A．營(yíng)業(yè)稅
B．印花稅
C．企業(yè)所得稅
D．個(gè)人所得稅
43．監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對(duì)基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（ ）。
A．監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)
B．信托風(fēng)險(xiǎn)
C．投資風(fēng)險(xiǎn)
D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
E．業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
F．戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
44．金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．信用風(fēng)險(xiǎn)
D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
E．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
45．在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)（ ）
A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率
B．市場(chǎng)收益率
C．證券或投資組合的β系數(shù)
D．單個(gè)證券或投資組合的方差
46．投資組合的超額收益可能來(lái)自于資產(chǎn)管理人的（ ）。
A．股票選擇能力
B．內(nèi)幕消息獲得能力
C．市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷能力
D．操縱市場(chǎng)能力
47．資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類（ ）。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
C．資產(chǎn)混合管理
D．證券資產(chǎn)選擇
48．法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件（ ）。
A．依法成立
B．有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)
C．有自己的名稱．組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所
D．能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
49．下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象（ ）。
A．小公司效應(yīng)
B．日歷效應(yīng)
C．低市盈率效應(yīng)
D．被忽略的公司的效應(yīng)
50．社?；鹄硎聲?huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求（ ）。
A．每年一次向社會(huì)公布社保基金各方面財(cái)務(wù)狀況
B．每季度一次向財(cái)政部．勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告．投資管理報(bào)告
C．單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部．勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社?；鹜顿Y情況做出說(shuō)明
D．社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部．勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)
51．債券按照發(fā)行主體可以分為（ ）。
A．國(guó)債
B．金融債券
C．公司債券
D．市政債券
E．可轉(zhuǎn)換債券
52．依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則。
A．自愿
B．公平
C．等價(jià)有償
D．誠(chéng)實(shí)信用
53．利率期限結(jié)構(gòu)理論包括（ ）。
A．預(yù)期理論
B．流動(dòng)性偏好理論
C．市場(chǎng)分割理論
D．優(yōu)先置產(chǎn)理論
54．影響久期的因素包括（ ）。
A．票息的大小
B．存續(xù)期限
C．到期收益率
D．票面金額
55．能夠?qū)Y本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C．違約風(fēng)險(xiǎn)
D．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
56．（ ）屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
57．積極型股票投資戰(zhàn)略包括（ ）。
A．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
B．以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
C．市場(chǎng)異常戰(zhàn)略
D．投資組合戰(zhàn)略
58．根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略可以分為（ ）。
A．指數(shù)化投資策略
B．規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略
C．積極調(diào)整的投資策略
D．被動(dòng)投資策略
59．證券投資基金的監(jiān)管原則包括（ ）。
A．保護(hù)投資者利益原則
B．法制管理原則
C．搣三公攠原則
D．監(jiān)管與自律原則
60．證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括（ ）。
A．對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B．對(duì)基金行為的監(jiān)管
C．對(duì)基金托管人的監(jiān)管
D．對(duì)基金持有人的監(jiān)管
（三）判斷題
1．公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。
2．證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。
3．創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對(duì)象是股票．債券．證券投資基金等。
4．公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開(kāi)放式基金。
5．公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6．離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。
7．在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。
8．指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。
9．公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。
10．封閉式基金可以掛牌上市交易。
11．開(kāi)放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。
12． 第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。
13． 證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開(kāi)放式基金為主。
14．證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。
15．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)．監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。
16．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于股東委派的董事人數(shù)。
17．我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。
18．信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的受益人。
19．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。
20．我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。
21．我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。
22．開(kāi)放式基金不可以直接銷售。