29.下面關于代銷正確的有——。
A. 采用代銷的方式，股票發(fā)行的風險由承銷商承擔
B. 證券代銷的期限最長不得超過90日
C. 代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
D. 代銷的手續(xù)費高于包銷的手續(xù)費
30.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請——。
A. 最近3年內有重大違法違規(guī)行為；
B. 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認可；
C. 公司在最近3年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；重組中
進入公司的有關資產(chǎn)的財務會計資料及重組后的財務會計資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
D. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
E .存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為；
31.下列關于一些法律責任陳述正確的是——。
A.為上市公司發(fā)行新股提供服務的中介機構未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責義務的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關中介機構出具的文件。
B.上市公司增發(fā)完成后, 未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會對有關上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
C.上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機構投資者提供財務資助或補償?shù)模袊C監(jiān)會給予公開批評，并責令立即改正。
D.上市公司配股當年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
32.下列不是影響發(fā)行價格的因素的有——。
A. 投資者的偏好 B. 未來再次發(fā)行股票的可能性
C. 發(fā)展?jié)摿?D.凈資產(chǎn) E.發(fā)行數(shù)量
33.國債發(fā)行的目的有——。
A. 平衡財政投資 B. 進行宏觀調控 C. 解決臨時資金不足 D. 歸還債務本息
34.債券發(fā)行方式有——。
A. 私募發(fā)行 B. 公募發(fā)行 C .定向發(fā)行 D.公開發(fā)行
35.涉及債券收益的稅收有——。
A. 利息所得稅 B. 印花稅 C.利息預扣稅 D. 資本稅
36.證券評級機構再債券評級過程中主要根據(jù)下面哪幾個因素——。
A. 債券發(fā)行人的經(jīng)營狀況 B. 債券發(fā)行人的償債能力
C. 債券發(fā)行人的資信狀況 D. 投資人承擔的風險水平
37.如果公司有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券——。
A. 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足 B. 連續(xù)虧損三年
B. 公司未按規(guī)定進行信息披露
D. 對已發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
38.下列關于可轉換公司債券敘述正確的是——。
A .它可以按照約定的條件轉換成公司股票的公司債券。
B .可轉換債券采取不記名式無紙化發(fā)行方式
C. 期限最短可為1 ，最長為5年
D. 可轉換債券可以依法轉讓，質押和繼承
39.我國債券發(fā)行方式有——。
A. 公開招標方式
B. 承銷包銷方式
C. 行政分配式
D. 私募方式
40.公司發(fā)行可轉換債券應該符合的條件有——。
A. 最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在6％上，屬于能源，原材料，基礎設施類的公司可以略低，但是不得低于7％
B.可轉換債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的70%
C. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40％
D. 可轉換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元
E. 有具有代為清償債務能力的保證人的擔保
41．發(fā)行人應披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括——。
A.發(fā)行費用概算 B.每股面值 C.總股本 D.每股發(fā)行價 E.承銷方式
42．與發(fā)行人有關的風險因素有——。
A.市場風險 B.財務風險 C.政策性風險 D.管理風險 E.業(yè)務經(jīng)營風險
43．國際債券的發(fā)行方式主要有——。
A.公募 B.私募 C.代銷 D.全額包銷 E.余額包銷
44．企業(yè)債券的承銷方式有——。
A.代銷 B.全額包銷 C.助銷 D.余額包銷 E.轉銷
45．債券利息支付方式一般為——。
A.以單利計付利息一次性付息 B.以復利計付利息一次性付息 C.以貼現(xiàn)方式計付利息一次性付息D.以連續(xù)利息計付利息一次性付息E.分次付息
46．債券的發(fā)行價格——。
A.只能等于面值 B.可以等于面值 C.可以低于面值D.可以高于面值 E.不可以高于面值
47．國際債券的發(fā)行條件主要有——。
A.資信評級 B.票面利率 C.擔保 D.承銷商 E.償還期限
48．國際債券的償還方式——。
A.可以是債券期滿一次償還 B.只能是債券期滿一次償還 C.可以在中途開始償還
D.不可以在中途償還 E.A或C
49．信息披露的原則是
A.真實性原則 B.完整性原則 C.準確性原則 D.連續(xù)性原則 E.及時性原則
50．發(fā)行人應披露的關聯(lián)方有——。
A. 控股股東 B.對控股股東有實質影響的自然人 C.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)
D.控股股東參股的企業(yè) E.關鍵管理人員控制的企業(yè)
51．應披露的關聯(lián)關系主要包括關聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的——。
A.股權關系 B.人事關系 C.管理關系 D.商業(yè)利益關系 E.血緣關系
A. 采用代銷的方式，股票發(fā)行的風險由承銷商承擔
B. 證券代銷的期限最長不得超過90日
C. 代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
D. 代銷的手續(xù)費高于包銷的手續(xù)費
30.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請——。
A. 最近3年內有重大違法違規(guī)行為；
B. 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認可；
C. 公司在最近3年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；重組中
進入公司的有關資產(chǎn)的財務會計資料及重組后的財務會計資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
D. 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
E .存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為；
31.下列關于一些法律責任陳述正確的是——。
A.為上市公司發(fā)行新股提供服務的中介機構未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責義務的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關中介機構出具的文件。
B.上市公司增發(fā)完成后, 未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會對有關上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
C.上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機構投資者提供財務資助或補償?shù)模袊C監(jiān)會給予公開批評，并責令立即改正。
D.上市公司配股當年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。
32.下列不是影響發(fā)行價格的因素的有——。
A. 投資者的偏好 B. 未來再次發(fā)行股票的可能性
C. 發(fā)展?jié)摿?D.凈資產(chǎn) E.發(fā)行數(shù)量
33.國債發(fā)行的目的有——。
A. 平衡財政投資 B. 進行宏觀調控 C. 解決臨時資金不足 D. 歸還債務本息
34.債券發(fā)行方式有——。
A. 私募發(fā)行 B. 公募發(fā)行 C .定向發(fā)行 D.公開發(fā)行
35.涉及債券收益的稅收有——。
A. 利息所得稅 B. 印花稅 C.利息預扣稅 D. 資本稅
36.證券評級機構再債券評級過程中主要根據(jù)下面哪幾個因素——。
A. 債券發(fā)行人的經(jīng)營狀況 B. 債券發(fā)行人的償債能力
C. 債券發(fā)行人的資信狀況 D. 投資人承擔的風險水平
37.如果公司有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券——。
A. 前一次發(fā)行的公司債券尚未募足 B. 連續(xù)虧損三年
B. 公司未按規(guī)定進行信息披露
D. 對已發(fā)行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
38.下列關于可轉換公司債券敘述正確的是——。
A .它可以按照約定的條件轉換成公司股票的公司債券。
B .可轉換債券采取不記名式無紙化發(fā)行方式
C. 期限最短可為1 ，最長為5年
D. 可轉換債券可以依法轉讓，質押和繼承
39.我國債券發(fā)行方式有——。
A. 公開招標方式
B. 承銷包銷方式
C. 行政分配式
D. 私募方式
40.公司發(fā)行可轉換債券應該符合的條件有——。
A. 最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在6％上，屬于能源，原材料，基礎設施類的公司可以略低，但是不得低于7％
B.可轉換債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的70%
C. 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)額的40％
D. 可轉換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元
E. 有具有代為清償債務能力的保證人的擔保
41．發(fā)行人應披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括——。
A.發(fā)行費用概算 B.每股面值 C.總股本 D.每股發(fā)行價 E.承銷方式
42．與發(fā)行人有關的風險因素有——。
A.市場風險 B.財務風險 C.政策性風險 D.管理風險 E.業(yè)務經(jīng)營風險
43．國際債券的發(fā)行方式主要有——。
A.公募 B.私募 C.代銷 D.全額包銷 E.余額包銷
44．企業(yè)債券的承銷方式有——。
A.代銷 B.全額包銷 C.助銷 D.余額包銷 E.轉銷
45．債券利息支付方式一般為——。
A.以單利計付利息一次性付息 B.以復利計付利息一次性付息 C.以貼現(xiàn)方式計付利息一次性付息D.以連續(xù)利息計付利息一次性付息E.分次付息
46．債券的發(fā)行價格——。
A.只能等于面值 B.可以等于面值 C.可以低于面值D.可以高于面值 E.不可以高于面值
47．國際債券的發(fā)行條件主要有——。
A.資信評級 B.票面利率 C.擔保 D.承銷商 E.償還期限
48．國際債券的償還方式——。
A.可以是債券期滿一次償還 B.只能是債券期滿一次償還 C.可以在中途開始償還
D.不可以在中途償還 E.A或C
49．信息披露的原則是
A.真實性原則 B.完整性原則 C.準確性原則 D.連續(xù)性原則 E.及時性原則
50．發(fā)行人應披露的關聯(lián)方有——。
A. 控股股東 B.對控股股東有實質影響的自然人 C.發(fā)行人參與的聯(lián)營企業(yè)
D.控股股東參股的企業(yè) E.關鍵管理人員控制的企業(yè)
51．應披露的關聯(lián)關系主要包括關聯(lián)方與發(fā)行人之間存在的——。
A.股權關系 B.人事關系 C.管理關系 D.商業(yè)利益關系 E.血緣關系