21.承銷金額超過(guò)人民幣_(tái)____元，承銷團(tuán)成員超過(guò)____可設(shè)2~3副主承銷商。
A、5千萬(wàn)， 8家 B、5千萬(wàn) ， 10家
C、3億 8家 D、3億 ， 10家
22.盡職調(diào)查指承銷商再股票承銷時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的_______進(jìn)行核查，驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。
A、公正性、公允性、完整性 B、公正性、準(zhǔn)確性、完整性
C、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性 D、公允性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性
23.公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期為______。
A、 自擬發(fā)行公司提出公募股票申請(qǐng)起滿1年
B、 自主承銷商報(bào)公募股票申請(qǐng)文件起滿1年
C、 自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起滿1年
D、 自證監(jiān)會(huì)通過(guò)股票發(fā)行申請(qǐng)起滿1年
24.從輔導(dǎo)之日起，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每___向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告》。
A、2個(gè)月 B、一個(gè)季度 C、4個(gè)月 D、半年
25.對(duì)發(fā)行公司盈利預(yù)測(cè)的規(guī)定是，凡
年度報(bào)告的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的_____,上市公司董事長(zhǎng)及聘任的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報(bào)刊上公開道歉。
A、50％ B、60％ C、70% D、80％
26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)_____受理上市公司配股申報(bào)材料并對(duì)配股資格提出審核意見。
E、 發(fā)行審核委員會(huì)B、上市公司監(jiān)管部C、配股審核委員會(huì)D、發(fā)行
27. 公司配售股票的對(duì)象為：
A、 全體股東B、配售當(dāng)日的全體股東C、股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全體股東D、持有股票一年以上的股東
28. 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部自
行購(gòu)入的承銷方式稱為_______。
A、全額包銷B、余額包銷C、代銷D、包銷
29.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_______。
A、 全額包銷B、余額包銷C、包銷D、代銷
30.發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購(gòu)成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是______。
A、 購(gòu)證方式
B、 儲(chǔ)蓄存單方式
C、 全額預(yù)繳、比例配售
D、 網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)
31.市盈率是指______之間的比率。
A、 股票市價(jià)與每股股息
B、 股票市價(jià)與每股凈資產(chǎn)
C、 股票市價(jià)與每股收益
D、 股票股息與每股收益
32.以凈資產(chǎn)倍率法確定股票發(fā)行價(jià)的計(jì)算公式是： 發(fā)行價(jià)等于_______。
A、 每股凈資產(chǎn)乘以市盈率
B、 每股凈資產(chǎn)乘以溢價(jià)倍率
C、 每股凈資產(chǎn)乘以凈資產(chǎn)收益率
D、 每股凈資產(chǎn)乘以凈資產(chǎn)倍率
33.股票發(fā)行審核委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)的_______。
A、 發(fā)行監(jiān)管部B、市場(chǎng)部C、法律部D、稽查部
34.用于法人配售的股票不得多于發(fā)行量的_____％，一般不少于____萬(wàn)股。
A、75 100 B、65 50 C、75 50 D、65 100
35. _______方式雖可避免認(rèn)購(gòu)證帶來(lái)的額外費(fèi)用，但是由于采用實(shí)際繳存的方式，實(shí)際上往往伴隨著巨額現(xiàn)金流動(dòng) 。
A、 認(rèn)購(gòu)證 B、儲(chǔ)蓄存單C、全額預(yù)繳、比例配售方式D、網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)
36.我國(guó)公募發(fā)行的股票采用的是_____方式。
A、預(yù)繳款 B、先申購(gòu)后繳款 C、先部分繳款后申購(gòu) D、部分預(yù)繳
37.債券償還的優(yōu)先順序一般是：_________。
A、 有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券
B、 有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券
C、 設(shè)有減債基金的債券>有抵押的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券
D、 有抵押的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券
38.速動(dòng)比率的為：_____。
A、 流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債
B、 存貨/流動(dòng)負(fù)債
C、 （流動(dòng)資產(chǎn)－存貨）/流動(dòng)負(fù)債
D、 現(xiàn)金/流動(dòng)負(fù)債
39.歐洲美元債券屬于________。
A、 本國(guó)債券B、外國(guó)債券C、歐洲債券D、武士債券
40.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，發(fā)行公司資產(chǎn)負(fù)債不得高于______％。
A、40 B、50 C、60 D、70
41.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_____億元。
A、1 B、2 C、3 D、4
42. _______不是債券發(fā)行費(fèi)中的其中費(fèi)用。
A、 支付利息手續(xù)費(fèi)B、評(píng)級(jí)費(fèi)C、每年的上市費(fèi)D、本金償還支付手續(xù)費(fèi)
43.無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以______為要件。
A、 經(jīng)簽字股票交付
B、 認(rèn)股者持股載入股東名冊(cè)
C、 認(rèn)股者認(rèn)股款項(xiàng)的繳納
D、 股票數(shù)載入股東磁卡帳戶
44.證券代銷包銷長(zhǎng)不得超過(guò)______。
A、 20日B、一個(gè)月C、40日D、90日
45.發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行人前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于______％。
A、35 B、30 C、25 D、20
A、5千萬(wàn)， 8家 B、5千萬(wàn) ， 10家
C、3億 8家 D、3億 ， 10家
22.盡職調(diào)查指承銷商再股票承銷時(shí)，以本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對(duì)股票發(fā)行人以及有關(guān)情況和有關(guān)文件的_______進(jìn)行核查，驗(yàn)證等專業(yè)調(diào)查。
A、公正性、公允性、完整性 B、公正性、準(zhǔn)確性、完整性
C、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性 D、公允性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性
23.公開發(fā)行股票的公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期為______。
A、 自擬發(fā)行公司提出公募股票申請(qǐng)起滿1年
B、 自主承銷商報(bào)公募股票申請(qǐng)文件起滿1年
C、 自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起滿1年
D、 自證監(jiān)會(huì)通過(guò)股票發(fā)行申請(qǐng)起滿1年
24.從輔導(dǎo)之日起，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每___向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告》。
A、2個(gè)月 B、一個(gè)季度 C、4個(gè)月 D、半年
25.對(duì)發(fā)行公司盈利預(yù)測(cè)的規(guī)定是，凡
年度報(bào)告的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的_____,上市公司董事長(zhǎng)及聘任的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，擔(dān)任主承銷商的證券公司，法定代表人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在指定的報(bào)刊上公開道歉。
A、50％ B、60％ C、70% D、80％
26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)_____受理上市公司配股申報(bào)材料并對(duì)配股資格提出審核意見。
E、 發(fā)行審核委員會(huì)B、上市公司監(jiān)管部C、配股審核委員會(huì)D、發(fā)行
27. 公司配售股票的對(duì)象為：
A、 全體股東B、配售當(dāng)日的全體股東C、股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全體股東D、持有股票一年以上的股東
28. 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將剩余證券全部自
行購(gòu)入的承銷方式稱為_______。
A、全額包銷B、余額包銷C、代銷D、包銷
29.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_______。
A、 全額包銷B、余額包銷C、包銷D、代銷
30.發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購(gòu)成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是______。
A、 購(gòu)證方式
B、 儲(chǔ)蓄存單方式
C、 全額預(yù)繳、比例配售
D、 網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)
31.市盈率是指______之間的比率。
A、 股票市價(jià)與每股股息
B、 股票市價(jià)與每股凈資產(chǎn)
C、 股票市價(jià)與每股收益
D、 股票股息與每股收益
32.以凈資產(chǎn)倍率法確定股票發(fā)行價(jià)的計(jì)算公式是： 發(fā)行價(jià)等于_______。
A、 每股凈資產(chǎn)乘以市盈率
B、 每股凈資產(chǎn)乘以溢價(jià)倍率
C、 每股凈資產(chǎn)乘以凈資產(chǎn)收益率
D、 每股凈資產(chǎn)乘以凈資產(chǎn)倍率
33.股票發(fā)行審核委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)的_______。
A、 發(fā)行監(jiān)管部B、市場(chǎng)部C、法律部D、稽查部
34.用于法人配售的股票不得多于發(fā)行量的_____％，一般不少于____萬(wàn)股。
A、75 100 B、65 50 C、75 50 D、65 100
35. _______方式雖可避免認(rèn)購(gòu)證帶來(lái)的額外費(fèi)用，但是由于采用實(shí)際繳存的方式，實(shí)際上往往伴隨著巨額現(xiàn)金流動(dòng) 。
A、 認(rèn)購(gòu)證 B、儲(chǔ)蓄存單C、全額預(yù)繳、比例配售方式D、網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)
36.我國(guó)公募發(fā)行的股票采用的是_____方式。
A、預(yù)繳款 B、先申購(gòu)后繳款 C、先部分繳款后申購(gòu) D、部分預(yù)繳
37.債券償還的優(yōu)先順序一般是：_________。
A、 有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券
B、 有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券
C、 設(shè)有減債基金的債券>有抵押的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券
D、 有抵押的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券
38.速動(dòng)比率的為：_____。
A、 流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債
B、 存貨/流動(dòng)負(fù)債
C、 （流動(dòng)資產(chǎn)－存貨）/流動(dòng)負(fù)債
D、 現(xiàn)金/流動(dòng)負(fù)債
39.歐洲美元債券屬于________。
A、 本國(guó)債券B、外國(guó)債券C、歐洲債券D、武士債券
40.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，發(fā)行公司資產(chǎn)負(fù)債不得高于______％。
A、40 B、50 C、60 D、70
41.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_____億元。
A、1 B、2 C、3 D、4
42. _______不是債券發(fā)行費(fèi)中的其中費(fèi)用。
A、 支付利息手續(xù)費(fèi)B、評(píng)級(jí)費(fèi)C、每年的上市費(fèi)D、本金償還支付手續(xù)費(fèi)
43.無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以______為要件。
A、 經(jīng)簽字股票交付
B、 認(rèn)股者持股載入股東名冊(cè)
C、 認(rèn)股者認(rèn)股款項(xiàng)的繳納
D、 股票數(shù)載入股東磁卡帳戶
44.證券代銷包銷長(zhǎng)不得超過(guò)______。
A、 20日B、一個(gè)月C、40日D、90日
45.發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行人前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于______％。
A、35 B、30 C、25 D、20