46.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各個(gè)中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱(chēng)為：______。
A、 格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
B、 以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C、 以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D、 以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
47.在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)國(guó)債時(shí)，投資人買(mǎi)入債券_______傭金。
A、 要交B、免交C、由承銷(xiāo)商決定是否交D 按照買(mǎi)入的多少交
48. 記帳試國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，主要借助于______來(lái)發(fā)行。
A、 中國(guó)人民銀行分配B、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)C、財(cái)政部國(guó)債服務(wù)部D、證券交易所交易系統(tǒng)
49. 現(xiàn)金流量折現(xiàn)法一般應(yīng)用于_____的股票發(fā)行。
A、 高新技術(shù)公司
B、 房地產(chǎn)公司
C、資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司
D、 公路，港口，橋梁，電廠等基建公司
50.公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，在發(fā)行結(jié)束______后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時(shí)轉(zhuǎn)換公司股份。
A、兩個(gè)月 B、三個(gè)月 C、四個(gè)月 D、六個(gè)月
51．境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以——標(biāo)明面值，以——認(rèn)購(gòu)。
A人民幣、人民幣B人民幣、外幣 C外幣 外幣D外幣 人民幣
52．境內(nèi)上市外資股又稱(chēng)——
A、 A股 B、B股 C、H股 D、N股
53．全額包銷(xiāo)方式未售出部分由——持有。
A、發(fā)行人 B 發(fā)起人 C承銷(xiāo)商 D董事會(huì)
54．境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于——
A、5000萬(wàn)人民幣 B、8000萬(wàn)人民幣 C、1億人民幣 D、1.5億人民幣
55．境內(nèi)證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于——
A、1億人民幣 B、12000萬(wàn)人民幣 C、15000萬(wàn)人民幣 D、18000萬(wàn)人民幣
56．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)——
A、具有相當(dāng)于人民幣1億元以上 B、具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上 C、具有相當(dāng)于人民幣15000萬(wàn)元以上 D、具有相當(dāng)于人民幣2億元以上
57．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)的有效期為自簽發(fā)之日起——
A、1年 B、18個(gè)月 C、2年 D、30個(gè)月
58．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)——
A、15％以上 B、20％以上 C、25％以上 D、30％以上
59．在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)不少于——，而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于——。
A、1億港元，5000萬(wàn)港元 B、1.5億港元，5000萬(wàn)港元 C、1.5億港，7500萬(wàn)港元
D、2億港元，1億港元
60．助銷(xiāo)又稱(chēng)為——
A、代銷(xiāo) B、全額包銷(xiāo) C、余額包銷(xiāo) D、承購(gòu)包銷(xiāo)
61．招股說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后——有效。
A六個(gè)月內(nèi) B 1年內(nèi) C18個(gè)月內(nèi) D3個(gè)月內(nèi)
62．發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說(shuō)明書(shū)的有效期限，但至多不超過(guò)——
A一個(gè)月 B兩個(gè)月 C三個(gè)月 D六個(gè)月
63．發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前——將招股說(shuō)明書(shū)摘要刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊。
A一至三個(gè)工作日 B二至五個(gè)工作日 C三至五個(gè)工作日 D三至六個(gè)工作日
64．發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后——，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)、擬上市的證券交易所。
A五日內(nèi) B十日內(nèi) C十五日內(nèi) D 一個(gè)月內(nèi)
65．發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露持股量列——的自然人及其在發(fā)行人單位任職。
A3名 B5名 C10名 D15名
66．發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人——股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。
A 3％以上 B 5％以上 C 6％以上 D 10％以上
67．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露——關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。
A近1年 B近18個(gè)月 C近2年 D近3年
68．發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起——不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。
A6個(gè)月內(nèi) B10個(gè)月內(nèi) C12個(gè)月內(nèi) D18個(gè)月內(nèi)
69．上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起-——內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。
A 2個(gè)工作日 B3個(gè)工作日 C5個(gè)工作日 D6個(gè)工作日
70．發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)通知之日起——內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。
A 2個(gè)工作日 B3個(gè)工作日 C5個(gè)工作日 D6個(gè)工作日
二、多項(xiàng)選擇題
1. 新股發(fā)行公司的——和主承銷(xiāo)商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須出席公司推介活動(dòng)。
A. 董事長(zhǎng) B. 總經(jīng)理
C. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D. 董事會(huì)秘書(shū) E.監(jiān)事會(huì)主席
2. 網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括：——。
A. 網(wǎng)站名稱(chēng) B. 推介活動(dòng)的出席人員名單
C. 時(shí)間 D.公司財(cái)務(wù)報(bào)表
3.股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)有—— 。
A. 通過(guò)公司章程
B. 選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員
C. 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D. 選舉公司總經(jīng)理
E. 對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
A、 格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
B、 以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C、 以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D、 以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
47.在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)國(guó)債時(shí)，投資人買(mǎi)入債券_______傭金。
A、 要交B、免交C、由承銷(xiāo)商決定是否交D 按照買(mǎi)入的多少交
48. 記帳試國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，主要借助于______來(lái)發(fā)行。
A、 中國(guó)人民銀行分配B、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)C、財(cái)政部國(guó)債服務(wù)部D、證券交易所交易系統(tǒng)
49. 現(xiàn)金流量折現(xiàn)法一般應(yīng)用于_____的股票發(fā)行。
A、 高新技術(shù)公司
B、 房地產(chǎn)公司
C、資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司
D、 公路，港口，橋梁，電廠等基建公司
50.公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券，在發(fā)行結(jié)束______后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時(shí)轉(zhuǎn)換公司股份。
A、兩個(gè)月 B、三個(gè)月 C、四個(gè)月 D、六個(gè)月
51．境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以——標(biāo)明面值，以——認(rèn)購(gòu)。
A人民幣、人民幣B人民幣、外幣 C外幣 外幣D外幣 人民幣
52．境內(nèi)上市外資股又稱(chēng)——
A、 A股 B、B股 C、H股 D、N股
53．全額包銷(xiāo)方式未售出部分由——持有。
A、發(fā)行人 B 發(fā)起人 C承銷(xiāo)商 D董事會(huì)
54．境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于——
A、5000萬(wàn)人民幣 B、8000萬(wàn)人民幣 C、1億人民幣 D、1.5億人民幣
55．境內(nèi)證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于——
A、1億人民幣 B、12000萬(wàn)人民幣 C、15000萬(wàn)人民幣 D、18000萬(wàn)人民幣
56．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)——
A、具有相當(dāng)于人民幣1億元以上 B、具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上 C、具有相當(dāng)于人民幣15000萬(wàn)元以上 D、具有相當(dāng)于人民幣2億元以上
57．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)的有效期為自簽發(fā)之日起——
A、1年 B、18個(gè)月 C、2年 D、30個(gè)月
58．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)——
A、15％以上 B、20％以上 C、25％以上 D、30％以上
59．在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)不少于——，而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于——。
A、1億港元，5000萬(wàn)港元 B、1.5億港元，5000萬(wàn)港元 C、1.5億港，7500萬(wàn)港元
D、2億港元，1億港元
60．助銷(xiāo)又稱(chēng)為——
A、代銷(xiāo) B、全額包銷(xiāo) C、余額包銷(xiāo) D、承購(gòu)包銷(xiāo)
61．招股說(shuō)明書(shū)引用的經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后——有效。
A六個(gè)月內(nèi) B 1年內(nèi) C18個(gè)月內(nèi) D3個(gè)月內(nèi)
62．發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說(shuō)明書(shū)的有效期限，但至多不超過(guò)——
A一個(gè)月 B兩個(gè)月 C三個(gè)月 D六個(gè)月
63．發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前——將招股說(shuō)明書(shū)摘要刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊。
A一至三個(gè)工作日 B二至五個(gè)工作日 C三至五個(gè)工作日 D三至六個(gè)工作日
64．發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后——，將正式印刷的招股說(shuō)明書(shū)全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)、擬上市的證券交易所。
A五日內(nèi) B十日內(nèi) C十五日內(nèi) D 一個(gè)月內(nèi)
65．發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露持股量列——的自然人及其在發(fā)行人單位任職。
A3名 B5名 C10名 D15名
66．發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露本次發(fā)行前持有發(fā)行人——股權(quán)的股東名單及其簡(jiǎn)要情況。
A 3％以上 B 5％以上 C 6％以上 D 10％以上
67．在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露——關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。
A近1年 B近18個(gè)月 C近2年 D近3年
68．發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起——不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。
A6個(gè)月內(nèi) B10個(gè)月內(nèi) C12個(gè)月內(nèi) D18個(gè)月內(nèi)
69．上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起-——內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。
A 2個(gè)工作日 B3個(gè)工作日 C5個(gè)工作日 D6個(gè)工作日
70．發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)通知之日起——內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。
A 2個(gè)工作日 B3個(gè)工作日 C5個(gè)工作日 D6個(gè)工作日
二、多項(xiàng)選擇題
1. 新股發(fā)行公司的——和主承銷(xiāo)商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須出席公司推介活動(dòng)。
A. 董事長(zhǎng) B. 總經(jīng)理
C. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D. 董事會(huì)秘書(shū) E.監(jiān)事會(huì)主席
2. 網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括：——。
A. 網(wǎng)站名稱(chēng) B. 推介活動(dòng)的出席人員名單
C. 時(shí)間 D.公司財(cái)務(wù)報(bào)表
3.股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)有—— 。
A. 通過(guò)公司章程
B. 選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員
C. 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D. 選舉公司總經(jīng)理
E. 對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核