、一共300 萬(wàn)，三個(gè)股票每只100 萬(wàn)，股指1500 點(diǎn)，每點(diǎn)100 元，三只股票系數(shù)分別為3.4，2.2，1.6，問要買多少?gòu)埡图s？答案：48。
2、根據(jù)確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬劃分，基差交易可分為（AB）
A、買方叫價(jià)交易
B、賣方叫價(jià)交易
C、看多叫價(jià)交易
D、看空叫價(jià)交易
3、供給是生產(chǎn)者或賣方在一定價(jià)格一定時(shí)間內(nèi)愿意提供的商品的數(shù)量（錯(cuò)）（注：一定要是愿意并且能夠提供）
4、2007 年3 月26日，（A）期貨在上海期貨交易所上市。
A、鋅
B、銅
C、鋁
D、黃金
5、在期貨市場(chǎng)競(jìng)價(jià)交易中，公開喊價(jià)方式分為（BC）。
A、打手勢(shì)報(bào)價(jià)
B、連續(xù)競(jìng)價(jià)制
C、一節(jié)一價(jià)制
D、計(jì)算機(jī)撮合成交
6、某人買入大豆一批，然后說做套期保值，具體數(shù)值忘了，一開始基差可以算出來是-30，然后說基差后來變成了-50，問保值效果如何（A）。
A、-2000
B、-1000
C、1000
D、2000
7、美式期權(quán)的權(quán)力金要比歐式期權(quán)的權(quán)力金大。（錯(cuò)）
8、一人賣出一份執(zhí)行價(jià)格為19500 的看漲期權(quán)，權(quán)力金為300，又賣出一份執(zhí)行價(jià)格為19500 的看跌期權(quán)，權(quán)力金為200，問執(zhí)行價(jià)格為多少時(shí)獲利200（C）。
A、19700
B、19500
C、19200
D、18800
9、當(dāng)一國(guó)為直接標(biāo)價(jià)法時(shí)，匯價(jià)上升，該國(guó)貨幣（）。
A、貶值
B、升值
C、不變
D、忘了
10、效率市場(chǎng)分為（BCD）幾種形式
A、半弱式有效市場(chǎng)
B、弱式有效市場(chǎng)
C、半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D、強(qiáng)式有效市場(chǎng)
11、世界上第一張股指期貨合約是由堪薩斯市交易所開發(fā)的（C）。
A、道瓊斯指數(shù)期貨
B、標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨
C、價(jià)值線指數(shù)期貨
D、主要市場(chǎng)指數(shù)期貨
12、道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)是由30 家美國(guó)大工商公司股票組成。（對(duì)）
13、2006 年9 月8日，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立。（對(duì)）
14、MACD 由正負(fù)差DIF和異同平均數(shù)DEA兩部分組成。（對(duì)）
15、（A）發(fā)明了波浪理論
A、艾略特
B、索洛斯
C、……
D、……
16、標(biāo)準(zhǔn)普爾500 每點(diǎn)（250 美元）
17、20 世紀(jì)60 年代，（ ）首先推出了生豬和活牛等活牲畜的期貨合約。
A、紐約期貨交易所
B、芝加哥期貨交易所
C、芝加哥商業(yè)交易所
D. 。。。。。。。。。
18、商品市場(chǎng)需求量構(gòu)成（ACD）。
A、商品結(jié)存量
B、進(jìn)口量
C、國(guó)內(nèi)消費(fèi)量
D、出口量
19、賣出利率期貨主要是預(yù)期（BC）。
A、市場(chǎng)利率會(huì)下跌
B、債券價(jià)格會(huì)下跌
C、市場(chǎng)利率會(huì)上升
D、債券價(jià)格會(huì)上升
20、CPO 和CTA 都是基金經(jīng)理，職能是差不多的。（錯(cuò)）
21、金融投資基金創(chuàng)始于（A）
A、英國(guó)
B、法國(guó)
C、美國(guó)
D、……
22、套期保值的功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)。（錯(cuò)）
23、從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分投資者的類型（ABCD）。
A、長(zhǎng)線交易者
B、短線交易者
C、當(dāng)日交易者
D、搶帽子者
24、實(shí)物交割方式分為（AB）。
A、集中交割
B、滾動(dòng)交割
C、…….
D、…….
25、在鄭州商品交易所上市的商品有（ABCD）。
A、棉花
B、白砂糖
C、PTA
D、小麥
26、在期貨市場(chǎng)上,A 以1200 元/噸的價(jià)格買入小麥期貨，B 以1400 元/噸的價(jià)格賣出小麥期貨.小麥搬運(yùn)、儲(chǔ)存、利息等交割成本為60 元/噸.兩人商定在期貨市場(chǎng)的平倉(cāng)價(jià)為1340 元/噸，在現(xiàn)貨市場(chǎng)的交收價(jià)是1300 元/噸，請(qǐng)問：以下說法中錯(cuò)誤的是（）。
A、A 實(shí)際購(gòu)入小麥價(jià)格為1160 元/噸
B、B 實(shí)際賣出價(jià)格為1360 元/噸
C、期轉(zhuǎn)現(xiàn)節(jié)約費(fèi)用60 元/噸
D、B期轉(zhuǎn)現(xiàn)節(jié)約了40 元/噸
27、某投資組合有A、B、C 三支股票,β系數(shù)分別是1.4，0.9，1，三支股票的股價(jià)分別為20元，25元和50元，數(shù)量分別為25 萬(wàn)股、8 萬(wàn)股和6 萬(wàn)股，則此組合的β系數(shù)是（）。
A、1.18
B、1.21
C、1.2
D、1.3
28、某投資者在交易所同時(shí)以3010 元/噸價(jià)格賣出5 手5 月份大豆合約,以3020 元/噸的價(jià)格買入10手7 月份大豆合約,以3030 元/噸賣出5 手9 月份大豆合約（每手10噸），分別以3010 元/噸,3020 元/噸和3030 元/噸的價(jià)位平倉(cāng).則該投資者的盈利情況是（）。
A、150 元
B、500 元
C、5000 元
D、1500 元
29、某投資者以10 點(diǎn)的權(quán)利金買入一份7 月份到期,執(zhí)行價(jià)格為285 點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500 股票指數(shù)看跌期權(quán)合約，同時(shí)以14點(diǎn)的權(quán)利金賣出一份7 月份到期，執(zhí)行價(jià)格為295 點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500 股票指數(shù)看跌期權(quán)合約.則該投資者的損益平衡點(diǎn)是（）。
A、281
B、291
C、289
D、299
30、某投資者賣出3 手股票期貨合約，價(jià)格為x 點(diǎn),合約乘數(shù)為y，每手交易費(fèi)用為z,則該投資者的盈虧平衡點(diǎn)數(shù)為（）。
A、x-2z/y
B、x-z/y
C、x+2z/y
D、x+z/y
31、期貨合約到了最后交易日，客戶手中的合約還沒平倉(cāng)，應(yīng)該（）。
A、強(qiáng)行平倉(cāng)
B、交割
C、..…
D、.....
32、期轉(zhuǎn)現(xiàn)的問題。書上第五章的最后一道例題，就是把甲乙的合約價(jià)格同時(shí)增加了100 塊吧，問題是期轉(zhuǎn)現(xiàn)后，共節(jié)約成本多少，甲乙分別又是多少？（）
A、60 40 20
B、50 20 30
C、20 -20 20
D、40 -30 50
2、根據(jù)確定具體時(shí)點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬劃分，基差交易可分為（AB）
A、買方叫價(jià)交易
B、賣方叫價(jià)交易
C、看多叫價(jià)交易
D、看空叫價(jià)交易
3、供給是生產(chǎn)者或賣方在一定價(jià)格一定時(shí)間內(nèi)愿意提供的商品的數(shù)量（錯(cuò)）（注：一定要是愿意并且能夠提供）
4、2007 年3 月26日，（A）期貨在上海期貨交易所上市。
A、鋅
B、銅
C、鋁
D、黃金
5、在期貨市場(chǎng)競(jìng)價(jià)交易中，公開喊價(jià)方式分為（BC）。
A、打手勢(shì)報(bào)價(jià)
B、連續(xù)競(jìng)價(jià)制
C、一節(jié)一價(jià)制
D、計(jì)算機(jī)撮合成交
6、某人買入大豆一批，然后說做套期保值，具體數(shù)值忘了，一開始基差可以算出來是-30，然后說基差后來變成了-50，問保值效果如何（A）。
A、-2000
B、-1000
C、1000
D、2000
7、美式期權(quán)的權(quán)力金要比歐式期權(quán)的權(quán)力金大。（錯(cuò)）
8、一人賣出一份執(zhí)行價(jià)格為19500 的看漲期權(quán)，權(quán)力金為300，又賣出一份執(zhí)行價(jià)格為19500 的看跌期權(quán)，權(quán)力金為200，問執(zhí)行價(jià)格為多少時(shí)獲利200（C）。
A、19700
B、19500
C、19200
D、18800
9、當(dāng)一國(guó)為直接標(biāo)價(jià)法時(shí)，匯價(jià)上升，該國(guó)貨幣（）。
A、貶值
B、升值
C、不變
D、忘了
10、效率市場(chǎng)分為（BCD）幾種形式
A、半弱式有效市場(chǎng)
B、弱式有效市場(chǎng)
C、半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D、強(qiáng)式有效市場(chǎng)
11、世界上第一張股指期貨合約是由堪薩斯市交易所開發(fā)的（C）。
A、道瓊斯指數(shù)期貨
B、標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨
C、價(jià)值線指數(shù)期貨
D、主要市場(chǎng)指數(shù)期貨
12、道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)是由30 家美國(guó)大工商公司股票組成。（對(duì)）
13、2006 年9 月8日，中國(guó)金融期貨交易所在上海掛牌成立。（對(duì)）
14、MACD 由正負(fù)差DIF和異同平均數(shù)DEA兩部分組成。（對(duì)）
15、（A）發(fā)明了波浪理論
A、艾略特
B、索洛斯
C、……
D、……
16、標(biāo)準(zhǔn)普爾500 每點(diǎn)（250 美元）
17、20 世紀(jì)60 年代，（ ）首先推出了生豬和活牛等活牲畜的期貨合約。
A、紐約期貨交易所
B、芝加哥期貨交易所
C、芝加哥商業(yè)交易所
D. 。。。。。。。。。
18、商品市場(chǎng)需求量構(gòu)成（ACD）。
A、商品結(jié)存量
B、進(jìn)口量
C、國(guó)內(nèi)消費(fèi)量
D、出口量
19、賣出利率期貨主要是預(yù)期（BC）。
A、市場(chǎng)利率會(huì)下跌
B、債券價(jià)格會(huì)下跌
C、市場(chǎng)利率會(huì)上升
D、債券價(jià)格會(huì)上升
20、CPO 和CTA 都是基金經(jīng)理，職能是差不多的。（錯(cuò)）
21、金融投資基金創(chuàng)始于（A）
A、英國(guó)
B、法國(guó)
C、美國(guó)
D、……
22、套期保值的功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)。（錯(cuò)）
23、從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分投資者的類型（ABCD）。
A、長(zhǎng)線交易者
B、短線交易者
C、當(dāng)日交易者
D、搶帽子者
24、實(shí)物交割方式分為（AB）。
A、集中交割
B、滾動(dòng)交割
C、…….
D、…….
25、在鄭州商品交易所上市的商品有（ABCD）。
A、棉花
B、白砂糖
C、PTA
D、小麥
26、在期貨市場(chǎng)上,A 以1200 元/噸的價(jià)格買入小麥期貨，B 以1400 元/噸的價(jià)格賣出小麥期貨.小麥搬運(yùn)、儲(chǔ)存、利息等交割成本為60 元/噸.兩人商定在期貨市場(chǎng)的平倉(cāng)價(jià)為1340 元/噸，在現(xiàn)貨市場(chǎng)的交收價(jià)是1300 元/噸，請(qǐng)問：以下說法中錯(cuò)誤的是（）。
A、A 實(shí)際購(gòu)入小麥價(jià)格為1160 元/噸
B、B 實(shí)際賣出價(jià)格為1360 元/噸
C、期轉(zhuǎn)現(xiàn)節(jié)約費(fèi)用60 元/噸
D、B期轉(zhuǎn)現(xiàn)節(jié)約了40 元/噸
27、某投資組合有A、B、C 三支股票,β系數(shù)分別是1.4，0.9，1，三支股票的股價(jià)分別為20元，25元和50元，數(shù)量分別為25 萬(wàn)股、8 萬(wàn)股和6 萬(wàn)股，則此組合的β系數(shù)是（）。
A、1.18
B、1.21
C、1.2
D、1.3
28、某投資者在交易所同時(shí)以3010 元/噸價(jià)格賣出5 手5 月份大豆合約,以3020 元/噸的價(jià)格買入10手7 月份大豆合約,以3030 元/噸賣出5 手9 月份大豆合約（每手10噸），分別以3010 元/噸,3020 元/噸和3030 元/噸的價(jià)位平倉(cāng).則該投資者的盈利情況是（）。
A、150 元
B、500 元
C、5000 元
D、1500 元
29、某投資者以10 點(diǎn)的權(quán)利金買入一份7 月份到期,執(zhí)行價(jià)格為285 點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500 股票指數(shù)看跌期權(quán)合約，同時(shí)以14點(diǎn)的權(quán)利金賣出一份7 月份到期，執(zhí)行價(jià)格為295 點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500 股票指數(shù)看跌期權(quán)合約.則該投資者的損益平衡點(diǎn)是（）。
A、281
B、291
C、289
D、299
30、某投資者賣出3 手股票期貨合約，價(jià)格為x 點(diǎn),合約乘數(shù)為y，每手交易費(fèi)用為z,則該投資者的盈虧平衡點(diǎn)數(shù)為（）。
A、x-2z/y
B、x-z/y
C、x+2z/y
D、x+z/y
31、期貨合約到了最后交易日，客戶手中的合約還沒平倉(cāng)，應(yīng)該（）。
A、強(qiáng)行平倉(cāng)
B、交割
C、..…
D、.....
32、期轉(zhuǎn)現(xiàn)的問題。書上第五章的最后一道例題，就是把甲乙的合約價(jià)格同時(shí)增加了100 塊吧，問題是期轉(zhuǎn)現(xiàn)后，共節(jié)約成本多少，甲乙分別又是多少？（）
A、60 40 20
B、50 20 30
C、20 -20 20
D、40 -30 50