2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(2)4

46.美國期貨商除定期向CFTC申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告外， CFTC并要求臨時(shí)性的報(bào)告通知。當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)商不符合其所適用之最低財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)于
    （A）24小時(shí)
    （B）48小時(shí)內(nèi)
    （C）72小時(shí)內(nèi)
    （D）5日內(nèi)　以電傳通知CFTC
    47.有關(guān)全美期貨協(xié)會(huì)（NFA）會(huì)員資格之規(guī)定，以下何者為非？
    （A）NFA會(huì)員資格可私自轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與
    （B）在期貨交易過程中，所有經(jīng)手之個(gè)人或公司都必須是NFA已登錄之會(huì)員
    （C）不具備NFA會(huì)員資格者，將無法執(zhí)行下單等期貨契約之買賣事宜
    （D）以上皆非
    48.有關(guān)日本期貨管理法規(guī)，下列何者為是？
    （A）日本金融期貨受金融期貨交易法管轄
    （B）日本商品期貨受商品交易所法管轄
    （C）日本證券期貨受證券交易法管轄
    （D）以上皆是
    49.有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)
    （A）為營利性之公司組織
    （B）為非營利性之公司組織
    （C）為非營利性之會(huì)員組織
    （D）以上皆非
    50.有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤？
    （A）商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類
    （B）商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類
    （C）商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同
    （D）以上皆非
    參考答案：
    1.（C） 2.（B） 3.（C） 4.（C） 5.（D） 6.（D） 7.（C） 8.（D） 9.（D）
    10.（D）11.（A） 12.（B） 13.（D） 14.（A） 15.（B） 16.（C） 17.（B）
    18.（C） 19.（B） 20.（C）21.（D） 22.（B） 23.（B） 24.（C） 25.（B）
    26.（C） 27.（C） 28.（B） 29.（A） 30.（C）31.（C） 32.（A） 33.（D）
    34.（C） 35.（B） 36.（A） 37.（B） 38.（C） 39.（D） 40.（C）41.（C）
    42.（B） 43.（C） 44.（A） 45.（B） 46.（A） 47.（A） 48.（D） 49.（C）
    50.（A）