2007年期貨交易法規(guī)考前全真模擬試題(3)4

C)42.下列敘述，何者有誤：　
    (A)申請(qǐng)期貨交易輔助人，以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者為限　
    (B)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業(yè)務(wù)，應(yīng)以委任期貨商名義為之　
    (C)證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，得申請(qǐng)經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)　
    (D)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶。
    (C)43.下列敘述，何者正確：　
    (A)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約，應(yīng)約明對(duì)交易人負(fù)連帶賠償責(zé)任　
    (B)期貨交易人得接受多家期貨商之委任　
    (C)期貨商得委任多家期貨交易輔助人　
    (D)委任期貨商經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，不須具備結(jié)算會(huì)員資格。
    (D)44.下列敘述，何者正確？　
    (A)期貨交易輔助人應(yīng)繳存營業(yè)保證金一千五百萬元　
    (B)期貨交易輔助人每增加一分支機(jī)構(gòu)應(yīng)增提一千萬元　
    (C) 期貨交易輔助人應(yīng)于每月十五日前申報(bào)上月份業(yè)務(wù)量月報(bào)表
    (D)期貨 交易輔助人就法定業(yè)務(wù)之履行有故意或過失者，委任期貨商應(yīng)與自己之故意或過失，負(fù)同一責(zé)任。
    (D)45.下列何者，非期貨交易輔助人法定業(yè)務(wù)：　
    (A)招攬客戶從事期貨交易
    (B)代理期貨商接受客戶開戶　
    (C)接受客戶之委托單　
    (D)代理期貨商追繳保證金。
    (D)46.證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)，應(yīng)指撥多少專用營運(yùn)資金：　
    (A)五千萬元　
    (B)二億元　
    (C)四億元　
    (D)無須指撥。
    (B)47.日本股價(jià)指數(shù)期貨之管理法源為：　
    (A)商品交易　
    (B)證交法　
    (C)金融期貨交易法　
    (D)期貨交易所法。
    (B)48.依商品交易法登記之人員違反法令，期貨交易人可對(duì)之向CFTC提出損害賠償之請(qǐng)求，其請(qǐng)求時(shí)效自交易人知悉原因起：　
    (A)1年　
    (B)2年　
    (C)3年　
    (D)4年間不行使則消滅。
    (C)49.依美國法制，期貨經(jīng)紀(jì)商向客戶收取傭金之費(fèi)率：
    (A)由結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定　
    (B)由CFTC決定　
    (C)由經(jīng)紀(jì)商與客戶自行協(xié)議　
    (D)由期貨交易所訂定。
    （A）50.日本期貨手續(xù)費(fèi)率：
    （A）固定
    （B）彈性
    （C）自由
    （D）低 美國