第二節(jié)工程索賠
一、工程索賠的概念和分類
（一）工程索賠的概念
工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包人（施工單位）在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。
索賠可以概括為如下3個(gè)方面：
（1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；
（2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求；
（3）承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。
（二）工程索賠產(chǎn)生的原因
1．當(dāng)事人違約
當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。
2．不可抗力事件
不可抗力又可以分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障 礙。社會(huì)事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。
3．合同缺陷
合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，合同中的遺漏或錯(cuò)誤，在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。
4．合同變更
合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等
5.工程師指令
工程師指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠。
6．其他第三方原因
其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。
（三）工程索賠的分類
1．按索賠的合同依據(jù)分類
（1）合同中明示的索賠。 （2）合同中默示的索賠。
2.按索賠目的分類
（1）工期索賠。 （2）費(fèi)用索賠。
3．按索賠事件的性質(zhì)分類
（1）工程延誤索賠。 （2）工程變更索賠。 （3）合同被迫終止的索賠。 （4）工程加速索賠。 （5）意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠。 （6）其他索賠。
二、工程索賠的處理原則和計(jì)算
（一）工程索賠的處理原則
1．索賠必須以合同為依據(jù) 2．及時(shí)、合理地處理索賠 3．加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠
（二）《建設(shè)工程施工合同文本）規(guī)定的工程索賠程序
（1）承包人提出索賠申請。索賠事件發(fā)生28天內(nèi)；向工程師發(fā)出索賠意向通知。
（4）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。
（三）FIDIC合同條件規(guī)定的工程索賠程序
FIDIC合同條件只對承包商的索賠做出了規(guī)定。
（四）索賠的依據(jù)
提出索賠的依據(jù)有以下幾個(gè)方面：
（1）招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他各簽約（如備忘錄、修正案等），經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。
（2）雙方的往來信件及各種會(huì)談紀(jì)要。
（3）進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度以及項(xiàng)目現(xiàn)場的有關(guān)文件。
（4）氣象資料、工程檢查驗(yàn)收報(bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。
（5）國家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，各種會(huì)計(jì)核算資料，材料的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、使用方面的憑據(jù)。
（五）索賠的計(jì)算
1．可索賠的費(fèi)用
費(fèi)用內(nèi)容一般可以包括以下幾個(gè)方面：
（1）人工費(fèi)； （2）設(shè)備費(fèi)； （3）材料費(fèi)；（4）保函手續(xù)費(fèi)； （5）貸款利息； （6）保險(xiǎn)費(fèi)；
（7）利潤； （8）管理費(fèi)。
2．費(fèi)用索賠的計(jì)算
（1）實(shí)際費(fèi)用法。該方法是按照每索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值，然后將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，即可得到總索賠費(fèi)用值。 （2）修正的總費(fèi)用法。這種方法是對總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對總費(fèi)用法進(jìn)行相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更加合理。
3．工期索賠中應(yīng)當(dāng)注意的問題
（1）劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任（2）被延誤的工作應(yīng)處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。
4．工期索賠的計(jì)算
（1）網(wǎng)絡(luò)分析法。 （2）比例計(jì)算法
一、工程索賠的概念和分類
（一）工程索賠的概念
工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包人（施工單位）在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。
索賠可以概括為如下3個(gè)方面：
（1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；
（2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失要求；
（3）承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。
（二）工程索賠產(chǎn)生的原因
1．當(dāng)事人違約
當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。
2．不可抗力事件
不可抗力又可以分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障 礙。社會(huì)事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。
3．合同缺陷
合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，合同中的遺漏或錯(cuò)誤，在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。
4．合同變更
合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等
5.工程師指令
工程師指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠。
6．其他第三方原因
其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。
（三）工程索賠的分類
1．按索賠的合同依據(jù)分類
（1）合同中明示的索賠。 （2）合同中默示的索賠。
2.按索賠目的分類
（1）工期索賠。 （2）費(fèi)用索賠。
3．按索賠事件的性質(zhì)分類
（1）工程延誤索賠。 （2）工程變更索賠。 （3）合同被迫終止的索賠。 （4）工程加速索賠。 （5）意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素索賠。 （6）其他索賠。
二、工程索賠的處理原則和計(jì)算
（一）工程索賠的處理原則
1．索賠必須以合同為依據(jù) 2．及時(shí)、合理地處理索賠 3．加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠
（二）《建設(shè)工程施工合同文本）規(guī)定的工程索賠程序
（1）承包人提出索賠申請。索賠事件發(fā)生28天內(nèi)；向工程師發(fā)出索賠意向通知。
（4）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。
（三）FIDIC合同條件規(guī)定的工程索賠程序
FIDIC合同條件只對承包商的索賠做出了規(guī)定。
（四）索賠的依據(jù)
提出索賠的依據(jù)有以下幾個(gè)方面：
（1）招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他各簽約（如備忘錄、修正案等），經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃，各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。
（2）雙方的往來信件及各種會(huì)談紀(jì)要。
（3）進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度以及項(xiàng)目現(xiàn)場的有關(guān)文件。
（4）氣象資料、工程檢查驗(yàn)收報(bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。
（5）國家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，各種會(huì)計(jì)核算資料，材料的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、使用方面的憑據(jù)。
（五）索賠的計(jì)算
1．可索賠的費(fèi)用
費(fèi)用內(nèi)容一般可以包括以下幾個(gè)方面：
（1）人工費(fèi)； （2）設(shè)備費(fèi)； （3）材料費(fèi)；（4）保函手續(xù)費(fèi)； （5）貸款利息； （6）保險(xiǎn)費(fèi)；
（7）利潤； （8）管理費(fèi)。
2．費(fèi)用索賠的計(jì)算
（1）實(shí)際費(fèi)用法。該方法是按照每索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值，然后將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，即可得到總索賠費(fèi)用值。 （2）修正的總費(fèi)用法。這種方法是對總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對總費(fèi)用法進(jìn)行相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更加合理。
3．工期索賠中應(yīng)當(dāng)注意的問題
（1）劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任（2）被延誤的工作應(yīng)處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。
4．工期索賠的計(jì)算
（1）網(wǎng)絡(luò)分析法。 （2）比例計(jì)算法