掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的概念、主要方式和特點；熟悉網(wǎng)上發(fā)行的申購程序；熟悉網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點。
熟悉公司行為服務的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉換債券轉股的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作流程。
熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。
掌握證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定。
熟悉證券交易所交易信息發(fā)布規(guī)則；掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；*考試[大熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。
掌握證券交易所有關交易信息的規(guī)定和對交易行為監(jiān)督?？荚嚧?BR> 掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業(yè)務的條件；熟悉股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。
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