第一節(jié) 證券營業(yè)部的場所與經(jīng)紀業(yè)務管理
一、營業(yè)場所管理
營業(yè)部是證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的主要經(jīng)營場所。
營業(yè)部的管理
1、申請設立營業(yè)部的證券公司具備條件
2、營業(yè)部的業(yè)務范圍
3、營業(yè)部的變更事項管理
4、營業(yè)部的終止
證券服務部的管理
證券營業(yè)場所設立及變更的審核程序
二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的內部控制與管理
營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求
營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
三、客戶管理與服務
客戶管理
客戶服務
四、業(yè)務差錯的處理
業(yè)務差錯的種類
業(yè)務差錯的處理原則
五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務操作應急方案
(一)業(yè)務應急方案的指導原則
業(yè)務應急的日常準備
營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應急處理
一、營業(yè)場所管理
營業(yè)部是證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的主要經(jīng)營場所。
營業(yè)部的管理
1、申請設立營業(yè)部的證券公司具備條件
2、營業(yè)部的業(yè)務范圍
3、營業(yè)部的變更事項管理
4、營業(yè)部的終止
證券服務部的管理
證券營業(yè)場所設立及變更的審核程序
二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的內部控制與管理
營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求
營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
三、客戶管理與服務
客戶管理
客戶服務
四、業(yè)務差錯的處理
業(yè)務差錯的種類
業(yè)務差錯的處理原則
五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務操作應急方案
(一)業(yè)務應急方案的指導原則
業(yè)務應急的日常準備
營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應急處理