證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。這是因?yàn)椋?BR> 1．證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司的指令違反證券交易規(guī)則，如某證券公司指令其業(yè)務(wù)人員以他人名義為自己進(jìn)行證券的買賣，這是屬于該公司法人的犯罪行為，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)由從業(yè)人員所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
2．證券公司從業(yè)人員利用職務(wù)違反證券交易規(guī)則，是指證券公司從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)的過程中發(fā)生的違反交易規(guī)則的行為，如證券公司從業(yè)人員在代理客戶買賣證券時(shí)，擅自挪用客戶的資金、證券炒股的。在這種情況下，證券公司從業(yè)人員是利用職務(wù)違反交易規(guī)則的行為，所以，也應(yīng)當(dāng)由所屬的證券公司對客戶承擔(dān)全部責(zé)任。該證券公司從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。
2．證券公司從業(yè)人員利用職務(wù)違反證券交易規(guī)則，是指證券公司從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)的過程中發(fā)生的違反交易規(guī)則的行為，如證券公司從業(yè)人員在代理客戶買賣證券時(shí)，擅自挪用客戶的資金、證券炒股的。在這種情況下，證券公司從業(yè)人員是利用職務(wù)違反交易規(guī)則的行為，所以，也應(yīng)當(dāng)由所屬的證券公司對客戶承擔(dān)全部責(zé)任。該證券公司從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。