根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)保薦人的情形有（?。?。
A.發(fā)行人采用承銷方式申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票的
B.發(fā)行人采用承銷方式申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的債券的
C.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行不可轉(zhuǎn)換為股票的債券的來(lái)
D.發(fā)行人申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行新股的
正確答案:AB
解析:本題考查證券發(fā)行的保薦人制度?！蹲C券法》第11條規(guī)定，“發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人?！钡?9條規(guī)定，“申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。”
A.發(fā)行人采用承銷方式申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票的
B.發(fā)行人采用承銷方式申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的債券的
C.發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行不可轉(zhuǎn)換為股票的債券的來(lái)
D.發(fā)行人申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行新股的
正確答案:AB
解析:本題考查證券發(fā)行的保薦人制度?！蹲C券法》第11條規(guī)定，“發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人?！钡?9條規(guī)定，“申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。”