第二百零八條 以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，依法追究刑事責(zé)任；拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規(guī)定進(jìn)行處罰。
【釋義】 本條是對(duì)拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。
我國(guó)證券市場(chǎng)作為一個(gè)新興市場(chǎng)，還存在不少問(wèn)題，還很不成熟。為了有效防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，迫切需要加強(qiáng)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展的監(jiān)管，監(jiān)督和引導(dǎo)市場(chǎng)主體依法行事，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的規(guī)范化。為此，本法規(guī)定國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。同時(shí)，還對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、檢查與調(diào)查職權(quán)等作出了具體規(guī)定。為了保證能夠切實(shí)履行這些職責(zé)，本法對(duì)被監(jiān)管單位和個(gè)人也作了相應(yīng)的義務(wù)性規(guī)定。根據(jù)本法第一百七十一條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對(duì)于違反這一規(guī)定，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，按照本條的規(guī)定，依法要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。本條對(duì)應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的規(guī)定，包括兩種法律責(zé)任，一種是追究刑事責(zé)任；另一種是追究行政責(zé)任。
對(duì)于以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，依照《刑法》第二百七十七條第一款的規(guī)定追究刑事責(zé)任，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罰金。這里的“暴力”，是指對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員的身體實(shí)施打擊或者強(qiáng)制，如捆綁、毆打、傷害等；“威脅”是指以殺害、傷害、毀壞財(cái)產(chǎn)、損害名譽(yù)等相威脅，使其放棄執(zhí)行自己的職務(wù)。構(gòu)成本罪，行為人必須是采取暴力、威脅的方法，如果行為人沒(méi)有實(shí)施暴力、威脅的阻礙行為，只是吵鬧、謾罵、不服管理等，則不構(gòu)成犯罪，可以依法給予治安處罰?！白璧K證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)”，是指以暴力、威脅方法阻撓、妨礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定行使監(jiān)督檢查職權(quán)，致使依法履行職責(zé)的活動(dòng)無(wú)法正常進(jìn)行。
對(duì)于拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規(guī)定進(jìn)行處罰。這就是說(shuō)如果行為人沒(méi)有使用暴力、威脅方法，而是使用暴力、威脅方法以外的其他方法，比如糾纏、躲避、軟磨硬泡等方法，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)，雖然不構(gòu)成犯罪，但是也影響了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法履行職責(zé)，依照治安管理處罰條例的規(guī)定應(yīng)追究行政責(zé)任，給予十五日以下拘留、二百元以下罰款或者警告的行政處罰。
【釋義】 本條是對(duì)拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。
我國(guó)證券市場(chǎng)作為一個(gè)新興市場(chǎng)，還存在不少問(wèn)題，還很不成熟。為了有效防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，迫切需要加強(qiáng)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)發(fā)展的監(jiān)管，監(jiān)督和引導(dǎo)市場(chǎng)主體依法行事，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的規(guī)范化。為此，本法規(guī)定國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。同時(shí)，還對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、檢查與調(diào)查職權(quán)等作出了具體規(guī)定。為了保證能夠切實(shí)履行這些職責(zé)，本法對(duì)被監(jiān)管單位和個(gè)人也作了相應(yīng)的義務(wù)性規(guī)定。根據(jù)本法第一百七十一條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對(duì)于違反這一規(guī)定，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，按照本條的規(guī)定，依法要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。本條對(duì)應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的規(guī)定，包括兩種法律責(zé)任，一種是追究刑事責(zé)任；另一種是追究行政責(zé)任。
對(duì)于以暴力、威脅方法阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)的，依照《刑法》第二百七十七條第一款的規(guī)定追究刑事責(zé)任，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罰金。這里的“暴力”，是指對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員的身體實(shí)施打擊或者強(qiáng)制，如捆綁、毆打、傷害等；“威脅”是指以殺害、傷害、毀壞財(cái)產(chǎn)、損害名譽(yù)等相威脅，使其放棄執(zhí)行自己的職務(wù)。構(gòu)成本罪，行為人必須是采取暴力、威脅的方法，如果行為人沒(méi)有實(shí)施暴力、威脅的阻礙行為，只是吵鬧、謾罵、不服管理等，則不構(gòu)成犯罪，可以依法給予治安處罰?！白璧K證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)”，是指以暴力、威脅方法阻撓、妨礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律規(guī)定行使監(jiān)督檢查職權(quán)，致使依法履行職責(zé)的活動(dòng)無(wú)法正常進(jìn)行。
對(duì)于拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規(guī)定進(jìn)行處罰。這就是說(shuō)如果行為人沒(méi)有使用暴力、威脅方法，而是使用暴力、威脅方法以外的其他方法，比如糾纏、躲避、軟磨硬泡等方法，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)，雖然不構(gòu)成犯罪，但是也影響了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法履行職責(zé)，依照治安管理處罰條例的規(guī)定應(yīng)追究行政責(zé)任，給予十五日以下拘留、二百元以下罰款或者警告的行政處罰。