第一百九十二條 證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，以及其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，給客戶(hù)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，并處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
【釋義】 本條是對(duì)證券公司違背客戶(hù)的委托或真實(shí)意思表示辦理交易事項(xiàng)或交易以外的其他事項(xiàng)給客戶(hù)造成損失行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。
根據(jù)本法第七十三條的規(guī)定，在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：（一）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；（二）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；（三）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)帳戶(hù)上的資金；（四）私自買(mǎi)賣(mài)客戶(hù)帳戶(hù)上的證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；（五）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；（六）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。這是對(duì)證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶(hù)行為的禁止性規(guī)定。所謂“欺詐客戶(hù)”，是指在證券交易活動(dòng)中誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券以及其他違背投資者真實(shí)意愿、損害其利益的行為。欺詐投資者與內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)并稱(chēng)為三大禁止的交易行為，在世界各國(guó)有關(guān)證券法律中都明令禁止并規(guī)定了嚴(yán)厲的處罰。在任何情況下，有欺詐行為者都應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)他人造成的損害。
我們知道，客戶(hù)與證券公司就委托買(mǎi)賣(mài)證券事項(xiàng)簽訂了協(xié)議，雙方就建立起一種民事法律關(guān)系，各自享有約定的權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)，其中本著誠(chéng)實(shí)信用原則執(zhí)行客戶(hù)委托是證券公司的一項(xiàng)最主要義務(wù)。證券公司接受客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)賣(mài)成交后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。如果證券公司違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，或者有其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為，就構(gòu)成了一種民事違約，依法應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，同時(shí)也是一種違法行為，依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
按照本條的規(guī)定，證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，以及其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，給客戶(hù)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償責(zé)任是民事責(zé)任的一種方式，它是以補(bǔ)救財(cái)產(chǎn)權(quán)利損害為目的而強(qiáng)制責(zé)任人承擔(dān)財(cái)產(chǎn)上不利結(jié)果為內(nèi)容的責(zé)任形式。因此，證券公司應(yīng)當(dāng)賠償因其違約行為給客戶(hù)所造成的一切財(cái)產(chǎn)損失，同時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還要根據(jù)證券公司違法行為的情節(jié)后果，對(duì)其處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
【釋義】 本條是對(duì)證券公司違背客戶(hù)的委托或真實(shí)意思表示辦理交易事項(xiàng)或交易以外的其他事項(xiàng)給客戶(hù)造成損失行為應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的規(guī)定。
根據(jù)本法第七十三條的規(guī)定，在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的欺詐行為：（一）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；（二）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；（三）挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)帳戶(hù)上的資金；（四）私自買(mǎi)賣(mài)客戶(hù)帳戶(hù)上的證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；（五）為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；（六）其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為。這是對(duì)證券公司及其從業(yè)人員欺詐客戶(hù)行為的禁止性規(guī)定。所謂“欺詐客戶(hù)”，是指在證券交易活動(dòng)中誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券以及其他違背投資者真實(shí)意愿、損害其利益的行為。欺詐投資者與內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)并稱(chēng)為三大禁止的交易行為，在世界各國(guó)有關(guān)證券法律中都明令禁止并規(guī)定了嚴(yán)厲的處罰。在任何情況下，有欺詐行為者都應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)他人造成的損害。
我們知道，客戶(hù)與證券公司就委托買(mǎi)賣(mài)證券事項(xiàng)簽訂了協(xié)議，雙方就建立起一種民事法律關(guān)系，各自享有約定的權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)，其中本著誠(chéng)實(shí)信用原則執(zhí)行客戶(hù)委托是證券公司的一項(xiàng)最主要義務(wù)。證券公司接受客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，買(mǎi)賣(mài)成交后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。如果證券公司違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，或者有其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，損害客戶(hù)利益的行為，就構(gòu)成了一種民事違約，依法應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，同時(shí)也是一種違法行為，依法應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
按照本條的規(guī)定，證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，以及其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，給客戶(hù)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償責(zé)任是民事責(zé)任的一種方式，它是以補(bǔ)救財(cái)產(chǎn)權(quán)利損害為目的而強(qiáng)制責(zé)任人承擔(dān)財(cái)產(chǎn)上不利結(jié)果為內(nèi)容的責(zé)任形式。因此，證券公司應(yīng)當(dāng)賠償因其違約行為給客戶(hù)所造成的一切財(cái)產(chǎn)損失，同時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還要根據(jù)證券公司違法行為的情節(jié)后果，對(duì)其處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。