第二節(jié)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)和原則（熟悉）
（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)：1）。任何風(fēng)險(xiǎn)都有與其他風(fēng)險(xiǎn)不同之處，沒(méi)有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是完全一致的。不同類型建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)不同；同一建設(shè)工程如果建造地點(diǎn)不同，其風(fēng)險(xiǎn)也不同；即使是建造地點(diǎn)確定的建設(shè)工程，如果由不同的承包商承建，其風(fēng)險(xiǎn)也不同。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)尤其要注意這些不同之處，突出風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的個(gè)別性。2）。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別都是由人來(lái)完成的，由于個(gè)人的專業(yè)知識(shí)水平（包括風(fēng)險(xiǎn)管理方面知識(shí)）、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面的差異，同一風(fēng)險(xiǎn)由不同的人識(shí)別的結(jié)果就會(huì)有較大的差異。風(fēng)險(xiǎn)本身是客觀的，但風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是主觀行為。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)盡可能減少主觀性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果的影響，要做到這一點(diǎn)，關(guān)鍵在于提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的水平。3）。建設(shè)工程所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件均很多，而且關(guān)系復(fù)雜、相互影響，給風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別帶來(lái)很強(qiáng)的復(fù)雜性。因此，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人員要求很高，并且需要準(zhǔn)確、詳細(xì)的依據(jù)，尤其是定量的資料和數(shù)據(jù)。4）不。這一特點(diǎn)可以說(shuō)是主觀性和復(fù)雜性的結(jié)果。由風(fēng)險(xiǎn)的定義可知，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別本身也是風(fēng)險(xiǎn)。因而避免和減少風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)也是風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。
（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則：1）。有粗及細(xì)是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面分析，并通過(guò)多種途徑對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解，逐漸細(xì)化，以獲得對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的廣泛認(rèn)識(shí)，從而得到工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單。而由細(xì)及粗是指從工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的眾多風(fēng)險(xiǎn)中，根據(jù)同類建設(shè)工程的經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)擬具體情況的分析和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，確定那些對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有較大影響的工程風(fēng)險(xiǎn)，作為主要風(fēng)險(xiǎn)，即作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策的主要對(duì)象。2）。對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵要嚴(yán)格加以界定，不要出現(xiàn)重復(fù)和交叉現(xiàn)象。另外，還要盡可能考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性，如主次、因果、互斥、正相關(guān)、負(fù)相關(guān)關(guān)系等。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性有一定難度，但至少要做到嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵。3）。先考慮其是否存在不確定性，要通過(guò)認(rèn)真的分析進(jìn)行確認(rèn)或排除。4）。對(duì)于肯定可以排除和肯定可以確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)盡早予以排除和確認(rèn)；對(duì)于一時(shí)既不能排除又不能確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)再作進(jìn)一步的分析，予以排除或確認(rèn)；最后，對(duì)于肯定不能排除但又不能肯定予以確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)按確認(rèn)考慮。
（5）。對(duì)于那些按常規(guī)方法難以判定其是否存在，也難以確定其對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響程度的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)可作實(shí)驗(yàn)論證，如抗震實(shí)驗(yàn)、風(fēng)洞實(shí)驗(yàn)等。這樣做的結(jié)論可靠，但要以付出費(fèi)用為代價(jià)。
二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程（熟悉）：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與風(fēng)險(xiǎn)管理理論中提出的一般的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有所不同，因而其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程也有所不同。建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別往往是等方式，在對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解的過(guò)程中，認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)，建立工程風(fēng)險(xiǎn)清單。
建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程可見(jiàn)教材P95圖4-2。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是。在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，”和“”。
建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解可以按以下途徑進(jìn)行：1）：即按建設(shè)工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是考慮影響建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。2）：即按建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段進(jìn)行分解，也就是考慮建設(shè)工程實(shí)施不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)。3）：即按建設(shè)工程組成內(nèi)容進(jìn)行分解，也就是考慮不同單項(xiàng)工程、單位工程的不同風(fēng)險(xiǎn)。4）：即按建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素的分類分解，如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)，常用的組合分解方式是由時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維三方面從總體上進(jìn)行建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解．
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有：。對(duì)于建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別來(lái)說(shuō)，僅僅采用一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法組合，都必須包含風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單，而風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險(xiǎn)清單。
一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)和原則（熟悉）
（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)：1）。任何風(fēng)險(xiǎn)都有與其他風(fēng)險(xiǎn)不同之處，沒(méi)有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是完全一致的。不同類型建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)不同；同一建設(shè)工程如果建造地點(diǎn)不同，其風(fēng)險(xiǎn)也不同；即使是建造地點(diǎn)確定的建設(shè)工程，如果由不同的承包商承建，其風(fēng)險(xiǎn)也不同。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)尤其要注意這些不同之處，突出風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的個(gè)別性。2）。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別都是由人來(lái)完成的，由于個(gè)人的專業(yè)知識(shí)水平（包括風(fēng)險(xiǎn)管理方面知識(shí)）、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面的差異，同一風(fēng)險(xiǎn)由不同的人識(shí)別的結(jié)果就會(huì)有較大的差異。風(fēng)險(xiǎn)本身是客觀的，但風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是主觀行為。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)盡可能減少主觀性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果的影響，要做到這一點(diǎn)，關(guān)鍵在于提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的水平。3）。建設(shè)工程所涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件均很多，而且關(guān)系復(fù)雜、相互影響，給風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別帶來(lái)很強(qiáng)的復(fù)雜性。因此，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理人員要求很高，并且需要準(zhǔn)確、詳細(xì)的依據(jù)，尤其是定量的資料和數(shù)據(jù)。4）不。這一特點(diǎn)可以說(shuō)是主觀性和復(fù)雜性的結(jié)果。由風(fēng)險(xiǎn)的定義可知，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別本身也是風(fēng)險(xiǎn)。因而避免和減少風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)也是風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。
（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則：1）。有粗及細(xì)是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面分析，并通過(guò)多種途徑對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解，逐漸細(xì)化，以獲得對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的廣泛認(rèn)識(shí)，從而得到工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單。而由細(xì)及粗是指從工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的眾多風(fēng)險(xiǎn)中，根據(jù)同類建設(shè)工程的經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)擬具體情況的分析和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，確定那些對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有較大影響的工程風(fēng)險(xiǎn)，作為主要風(fēng)險(xiǎn)，即作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策的主要對(duì)象。2）。對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵要嚴(yán)格加以界定，不要出現(xiàn)重復(fù)和交叉現(xiàn)象。另外，還要盡可能考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性，如主次、因果、互斥、正相關(guān)、負(fù)相關(guān)關(guān)系等。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性有一定難度，但至少要做到嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵。3）。先考慮其是否存在不確定性，要通過(guò)認(rèn)真的分析進(jìn)行確認(rèn)或排除。4）。對(duì)于肯定可以排除和肯定可以確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)盡早予以排除和確認(rèn)；對(duì)于一時(shí)既不能排除又不能確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)再作進(jìn)一步的分析，予以排除或確認(rèn)；最后，對(duì)于肯定不能排除但又不能肯定予以確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)按確認(rèn)考慮。
（5）。對(duì)于那些按常規(guī)方法難以判定其是否存在，也難以確定其對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響程度的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)可作實(shí)驗(yàn)論證，如抗震實(shí)驗(yàn)、風(fēng)洞實(shí)驗(yàn)等。這樣做的結(jié)論可靠，但要以付出費(fèi)用為代價(jià)。
二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程（熟悉）：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法與風(fēng)險(xiǎn)管理理論中提出的一般的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有所不同，因而其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程也有所不同。建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別往往是等方式，在對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維分解的過(guò)程中，認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)，建立工程風(fēng)險(xiǎn)清單。
建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程可見(jiàn)教材P95圖4-2。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是。在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，”和“”。
建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解：建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解可以按以下途徑進(jìn)行：1）：即按建設(shè)工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是考慮影響建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。2）：即按建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段進(jìn)行分解，也就是考慮建設(shè)工程實(shí)施不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)。3）：即按建設(shè)工程組成內(nèi)容進(jìn)行分解，也就是考慮不同單項(xiàng)工程、單位工程的不同風(fēng)險(xiǎn)。4）：即按建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素的分類分解，如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)，常用的組合分解方式是由時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維三方面從總體上進(jìn)行建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解．
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法有：。對(duì)于建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別來(lái)說(shuō)，僅僅采用一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法組合，都必須包含風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單，而風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險(xiǎn)清單。