第二節(jié)建設工程風險識別
一、風險識別的特點和原則（熟悉）
（一）風險識別的特點：1）。任何風險都有與其他風險不同之處，沒有兩個風險是完全一致的。不同類型建設工程的風險不同；同一建設工程如果建造地點不同，其風險也不同；即使是建造地點確定的建設工程，如果由不同的承包商承建，其風險也不同。風險識別時尤其要注意這些不同之處，突出風險識別的個別性。2）。風險識別都是由人來完成的，由于個人的專業(yè)知識水平（包括風險管理方面知識）、實踐經(jīng)驗等方面的差異，同一風險由不同的人識別的結(jié)果就會有較大的差異。風險本身是客觀的，但風險識別是主觀行為。風險識別時盡可能減少主觀性對風險識別結(jié)果的影響，要做到這一點，關鍵在于提高風險識別的水平。3）。建設工程所涉及的風險因素和風險事件均很多，而且關系復雜、相互影響，給風險識別帶來很強的復雜性。因此，建設工程風險識別對風險管理人員要求很高，并且需要準確、詳細的依據(jù)，尤其是定量的資料和數(shù)據(jù)。4）不。這一特點可以說是主觀性和復雜性的結(jié)果。由風險的定義可知，風險識別本身也是風險。因而避免和減少風險識別的風險也是風險管理的內(nèi)容。
（二）風險識別的原則：1）。有粗及細是指對風險因素進行全面分析，并通過多種途徑對工程風險進行分解，逐漸細化，以獲得對工程風險的廣泛認識，從而得到工程初始風險清單。而由細及粗是指從工程初始風險清單的眾多風險中，根據(jù)同類建設工程的經(jīng)驗以及對擬具體情況的分析和風險調(diào)查，確定那些對建設工程目標實現(xiàn)有較大影響的工程風險，作為主要風險，即作為風險評價以及風險對策決策的主要對象。2）。對各種風險的內(nèi)涵要嚴格加以界定，不要出現(xiàn)重復和交叉現(xiàn)象。另外，還要盡可能考慮各種風險因素之間的相關性，如主次、因果、互斥、正相關、負相關關系等。應當說，在風險識別階段考慮風險因素之間的相關性有一定難度，但至少要做到嚴格界定風險內(nèi)涵。3）。先考慮其是否存在不確定性，要通過認真的分析進行確認或排除。4）。對于肯定可以排除和肯定可以確認的風險應盡早予以排除和確認；對于一時既不能排除又不能確認的風險再作進一步的分析，予以排除或確認；最后，對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認的風險按確認考慮。
（5）。對于那些按常規(guī)方法難以判定其是否存在，也難以確定其對建設工程目標影響程度的風險，尤其是技術方面的風險，必要時可作實驗論證，如抗震實驗、風洞實驗等。這樣做的結(jié)論可靠，但要以付出費用為代價。
二、風險識別的過程（熟悉）：建設工程風險識別的方法與風險管理理論中提出的一般的風險識別方法有所不同，因而其風險識別的過程也有所不同。建設工程的風險識別往往是等方式，在對建設工程風險進行多維分解的過程中，認識工程風險，建立工程風險清單。
建設工程風險識別的過程可見教材P95圖4-2。
風險識別的結(jié)果是。在建設工程風險識別過程中，”和“”。
建設工程風險的分解：建設工程風險的分解可以按以下途徑進行：1）：即按建設工程目標進行分解，也就是考慮影響建設工程投資、進度、質(zhì)量和安全目標實現(xiàn)的各種風險。2）：即按建設工程實施的各個階段進行分解，也就是考慮建設工程實施不同階段的不同風險。3）：即按建設工程組成內(nèi)容進行分解，也就是考慮不同單項工程、單位工程的不同風險。4）：即按建設工程風險因素的分類分解，如政治、社會、經(jīng)濟、自然、技術等方面的風險，常用的組合分解方式是由時間維、目標維和因素維三方面從總體上進行建設工程風險的分解．
風險識別的方法有：。對于建設工程的風險識別來說，僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采用兩種或多種風險識別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調(diào)查法的作用則在于建立最終的風險清單。
一、風險識別的特點和原則（熟悉）
（一）風險識別的特點：1）。任何風險都有與其他風險不同之處，沒有兩個風險是完全一致的。不同類型建設工程的風險不同；同一建設工程如果建造地點不同，其風險也不同；即使是建造地點確定的建設工程，如果由不同的承包商承建，其風險也不同。風險識別時尤其要注意這些不同之處，突出風險識別的個別性。2）。風險識別都是由人來完成的，由于個人的專業(yè)知識水平（包括風險管理方面知識）、實踐經(jīng)驗等方面的差異，同一風險由不同的人識別的結(jié)果就會有較大的差異。風險本身是客觀的，但風險識別是主觀行為。風險識別時盡可能減少主觀性對風險識別結(jié)果的影響，要做到這一點，關鍵在于提高風險識別的水平。3）。建設工程所涉及的風險因素和風險事件均很多，而且關系復雜、相互影響，給風險識別帶來很強的復雜性。因此，建設工程風險識別對風險管理人員要求很高，并且需要準確、詳細的依據(jù)，尤其是定量的資料和數(shù)據(jù)。4）不。這一特點可以說是主觀性和復雜性的結(jié)果。由風險的定義可知，風險識別本身也是風險。因而避免和減少風險識別的風險也是風險管理的內(nèi)容。
（二）風險識別的原則：1）。有粗及細是指對風險因素進行全面分析，并通過多種途徑對工程風險進行分解，逐漸細化，以獲得對工程風險的廣泛認識，從而得到工程初始風險清單。而由細及粗是指從工程初始風險清單的眾多風險中，根據(jù)同類建設工程的經(jīng)驗以及對擬具體情況的分析和風險調(diào)查，確定那些對建設工程目標實現(xiàn)有較大影響的工程風險，作為主要風險，即作為風險評價以及風險對策決策的主要對象。2）。對各種風險的內(nèi)涵要嚴格加以界定，不要出現(xiàn)重復和交叉現(xiàn)象。另外，還要盡可能考慮各種風險因素之間的相關性，如主次、因果、互斥、正相關、負相關關系等。應當說，在風險識別階段考慮風險因素之間的相關性有一定難度，但至少要做到嚴格界定風險內(nèi)涵。3）。先考慮其是否存在不確定性，要通過認真的分析進行確認或排除。4）。對于肯定可以排除和肯定可以確認的風險應盡早予以排除和確認；對于一時既不能排除又不能確認的風險再作進一步的分析，予以排除或確認；最后，對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認的風險按確認考慮。
（5）。對于那些按常規(guī)方法難以判定其是否存在，也難以確定其對建設工程目標影響程度的風險，尤其是技術方面的風險，必要時可作實驗論證，如抗震實驗、風洞實驗等。這樣做的結(jié)論可靠，但要以付出費用為代價。
二、風險識別的過程（熟悉）：建設工程風險識別的方法與風險管理理論中提出的一般的風險識別方法有所不同，因而其風險識別的過程也有所不同。建設工程的風險識別往往是等方式，在對建設工程風險進行多維分解的過程中，認識工程風險，建立工程風險清單。
建設工程風險識別的過程可見教材P95圖4-2。
風險識別的結(jié)果是。在建設工程風險識別過程中，”和“”。
建設工程風險的分解：建設工程風險的分解可以按以下途徑進行：1）：即按建設工程目標進行分解，也就是考慮影響建設工程投資、進度、質(zhì)量和安全目標實現(xiàn)的各種風險。2）：即按建設工程實施的各個階段進行分解，也就是考慮建設工程實施不同階段的不同風險。3）：即按建設工程組成內(nèi)容進行分解，也就是考慮不同單項工程、單位工程的不同風險。4）：即按建設工程風險因素的分類分解，如政治、社會、經(jīng)濟、自然、技術等方面的風險，常用的組合分解方式是由時間維、目標維和因素維三方面從總體上進行建設工程風險的分解．
風險識別的方法有：。對于建設工程的風險識別來說，僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采用兩種或多種風險識別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調(diào)查法。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調(diào)查法的作用則在于建立最終的風險清單。