2010年造價工程師《案例分析》考試要點(28)

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確定投標報價策略
    1. 根據(jù)招標項目的不同特點采用不同報價
    (1)遇到如下情況報價可高一些
    施工條件差的工程,專業(yè)要求高的技術密集型工程,而投標人在這方面又有專長,聲望也較高;總價低的小工程,以及自己不愿做、又不方便不投標的工程;特殊的工程,如港口碼頭、地下開挖工程等;工期要求急的工程;投標對手少的工程;支付條件不理想的工程。
    (2)遇到如下情況報價可低一些
    施工條件好的工程;工作簡單、工程量大而其他投標人都可以做的工程;投標人目前急于打入某一市場、某一地區(qū),或在該地區(qū)面臨工程結束,機械設備等無工地轉移時;投標人在附近有工程,而本項目又可利用該工程的設備、勞務,或有條件短期內突擊完成的工程;投標對手多,競爭激烈的工程;非急需工程;支付條件好的工程。
    2.不平衡報價法
    這一方法是指一個工程項目總報價基本確定后,通過調整內部各個項目的報價,以期既不提高總報價、不影響中標,又能在結算時得到更理想的經(jīng)濟效益。一般可以考慮在以下幾個方面采用不平衡報價:
    (1)能夠早日結算的項目(如前期措施費、基礎工程、土石方工程等)可以適當提高報價,以利資金周轉,提高資金時間價值。后期工程項目如設備安裝、裝飾工程等的報價可適當降低。
    (2)經(jīng)過工程量核算,預計今后工程量會增加的項目,單價適當提高,這樣在終結算時可多盈利,而將來工程量有可能減少的項目單價降低,工程結算時損失不大。
    但是,上述兩種情況要統(tǒng)籌考慮,即對于清單工程量有錯誤的早期工程,如果工程量不可能完成而有可能降低的項目,則不能盲目抬高價格,要具體分析后再定。
    (3)設計圖紙不明確、估計修改后工程量要增加的,可以提高單價,而工程內容說明不清楚的,則可以降低一些單價,在工程實施階段通過索賠再尋求提高單價的機會。
    (4)暫定項目又叫任意項目或選擇項目,對這類項目要作具體分析。因這一類項目要開工后由發(fā)包人研究決定是否實施,以及由哪一家投標人實施。如果工程不分標,不會另由一家投標人施工,則其中肯定要施工的單價可高些,不一定要施工的則應該低些。如果工程分標,該暫定項目也可能由其他投標人施工時,則不宜報高價,以免抬高總報價。
    (5)單價與包干混合制合同中,招標人要求有些項目采用包干報價時,宜報高價。一則這類項目多半有風險,二則這類項目在完成后可全部按報價結算,即可以全部結算回來。其余單價項目則可適當降低。
    (6)有時招標文件要求投標人對工程量大的項目報“綜合單價分析表”,投標時可將單價分析表中的人工費及機械設備費報得較高,而材料費報得較低。這主要是為了在今后補充項目報價時,可以參考選用“綜合單價分析表”中較高的人工費和機械費,而材料則往往采用市場價,因而可獲得較高的收益。
    3. 計日工單價的報價
    要分析招標人在開工后可能使用的計日工數(shù)量,再來確定報價方針:
    如果是單純報計日工單價,而且不計入總價中,可以報高些,以便在招標人額外用工或使用施工機械時可多盈利。
    如果計日工單價要計入總報價時,則需具體分析是否報高價,以免抬高總報價。
    4. 可供選擇的項目的報價
    有些工程項目的分項工程,招標人可能要求按某一方案報價,而后再提供幾種可供選擇方案的比較報價。投標時,應對不同規(guī)格情況下的價格都進行調查,對于將來有可能被選擇使用的規(guī)格應適當提高其報價;對于技術難度大或其它原因導致的難以實現(xiàn)的規(guī)格,可將價格有意抬高得更多一些,以阻撓招標人選用。但是,所謂“可供選擇項目”并非由投標人任意選擇,而是招標人才有權進行選擇。因此,雖然適當提高了可供選擇項目的報價,并不意味著肯定可以取得較好的利潤,只是提供了一種可能性,一旦招標人今后選用,投標人即可得到額外加價的利益。
    5. 暫定金額的報價
    暫定金額有三種:
    (1)招標人規(guī)定了暫定金額的分項內容和暫定總價款,并規(guī)定所有投標人都必須在總報價中加入這筆固定金額,但由于分項工程量不很準確,允許將來按投標人所報單價和實際完成的工程量付款。這種情況下,由于暫定總價款是固定的,對各投標人的總報價水平競爭力沒有任何影響,因此,投標時應當對暫定金額的單價適當提高。
    (2)招標人列出了暫定金額的項目的數(shù)量,但并沒有限制這些工程量的估價總價款,要求投標人既列出單價,也應按暫定項目的數(shù)量計算總價,當將來結算付款時可按實際完成的工程量和所報單價支付。這種情況下,投標人必須慎重考慮。如果單價定得高了,同其他工程量計價一樣,將會增大總報價,影響投標報價的競爭力;如果單價定得低了,將來這類工程量增大,將會影響收益。一般來說,這類工程量可以采用正常價格。如果投標人估計今后實際工程量肯定會增大,則可適當提高單價,使將來可增加額外收益。
    (3)只有暫定金額的一筆固定總金額,將來這筆金額做什么用,由招標人確定。這種情況對投標競爭沒有實際意義,按招標文件要求將規(guī)定的暫定金額列入總報價即可。
    6. 多方案報價法
    對于一些招標文件,如果發(fā)現(xiàn)工程范圍不很明確,條款不清楚或很不公正,或技術規(guī)范要求過于苛刻時,則要在充分估計投標風險的基礎上,按多方案報價法處理。即是按原招標文件報一個價,然后再提出,如某某條款做某些變動,報價可降低多少,由此可報出一個較低的價。這樣可以降低總價,吸引招標人。
    7. 增加建議方案
    有時招標文件中規(guī)定,可以提一個建議方案,即可以修改原設計方案,提出投標者的方案。投標人這時應抓住機會,組織一批有經(jīng)驗的設計和施工工程師,對原招標文件的設計和施工方案仔細研究,提出更為合理的方案以吸引業(yè)主,促成自已的方案中標。這種新建議方案可以降低總造價或是縮短工期,或使工程運用更為合理。但要注意對原招標方案一定也要報價。建議方案不要寫得太具體,要保留方案的技術關鍵,防止招標人將此方案交給其他投標人。同時要強調的是,建議方案一定要比較成熟,有很好的可操作性。
    8. 分包商報價的采用
    總承包商通常應在投標前先取得分包商的報價,并增加總承包商攤入的一定的管理費,而后作為自己投標總價的一個組成部分一并列入報價單中。應當注意,分包商在投標前可能同意接受總承包商壓低其報價的要求,但等到總承包商得標后,他們常以種種理由要求提高分包價格,這將使總承包商處于十分被動的地位。解決的辦法是,總承包商在投標前找2、3家分包商分別報價,而后選擇其中一家信譽較好、實力較強和報價合理的分包商簽訂協(xié)議,同意該分包商作為本分包工程的惟一合作者,并將分包商的姓名列到投標文件中,但要求該分包商相應地提交投標保函。如果該分包商認為總承包商確實有可能得標,也許愿意接受這一條件。這種把分包商的利益同投標人捆在一起的做法,不但可以防止分包商事后反悔和漲價,還可能迫使分包時報出較合理的價格,以便共同爭取得標。
    9. 許諾優(yōu)惠條件
    投標報價附帶優(yōu)惠條件是一種行之有效的手段。招標人評標時,除了主要考慮報價和技術方案外,還要分析別的條件,如工期、支付條件等。所以在投標時主動提出提前竣工、低息貸款、贈給施工設備、免費轉讓新技術或某種技術專利、免費技術協(xié)作、代為培訓人員等,均是吸引招標人、利于中標的輔助手段。
    10. 無利潤報價
    缺乏競爭優(yōu)勢的承包商,在不得已的情況下,只好在報價時根本不考慮利潤而去奪標。這種辦法一般是處于以下條件時采用:
    (1)有可能在得標后,將大部分工程分包給索價較低的一些分包商;
    (2)對于分期建設的項目,先以低價獲得首期工程,而后贏得機會創(chuàng)造第二期工程中的競爭優(yōu)勢,并在以后的實施中盈利;
    (3)較長時期內,投標人沒有在建的工程項目,如果再不得標,就難以維持生存。因此,雖然本工程無利可圖,但只要能有一定的管理費維持公司的日常運轉,就可設法渡過暫時的困難,以圖將來東山再起。
    建設項目施工開標
    (一)開標
    1. 開標的時間和地點
    開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行。開標地點應當為招標文件中投標人須知前附表中預先確定的地點。 在有些情況下可以暫緩或者推遲開標時間:
    (1)招標文件發(fā)售后對原招標文件做了變更或者補充。
    (2)開標前發(fā)現(xiàn)有影響招標公正性的不正當行為。
    (3)出現(xiàn)突發(fā)事件等。
    2. 出席開標會議的規(guī)定
    開標由招標人主持,并邀請所有投標人的法定代表人或其委托代理人準時參加。招標人可以在投標人須知前附表中對此作進一步說明,同時明確投標人的法定代表人或其委托代理人不參加開標的法律后果,通常不應以投標人不參加開標為由將其投標作廢標處理。
    3. 開標程序
    根據(jù)《標準施工招標文件》的規(guī)定,主持人按下列程序進行開標:
    (1)宣布開標紀律;
    (2)公布在投標截止時間前遞交投標文件的投標人名稱,并點名確認投標人是否派人到場;
    (3)宣布開標人、唱標人、記錄人、監(jiān)標人等有關人員姓名;
    (4)按照投標人須知前附表規(guī)定檢查投標文件的密封情況;
    (5)按照投標人須知前附表的規(guī)定確定并宣布投標文件開標順序;
    (6)設有標底的,公布標底;
    (7)按照宣布的開標順序當眾開標,公布投標人名稱、標段名稱、投標保證金的遞交情況、投標報價、質量目標、工期及其他內容、并記錄在案;
    (8)投標人代表、招標人代表、監(jiān)標人、記錄人等有關人員在開標記錄上簽字確認;
    (9)開標結束。
    4.招標人不予受理的投標
    投標文件有下列情形之一的,招標人不予受理:
    (1)逾期送達的或者未送達指定地點的;
    (2)未按招標文件要求密封的。
    (二)評標
    1. 評標的原則以及保密性和獨立性
    評標委員會成員名單一般應于開標前確定,而且該名單在中標結果確定前應當保密。評標委員會在評標過程中是獨立的,任何單位和個人都不得非法干預、影響評標過程和結果。
    2. 評標委員會的組建與對評標委員會成員的要求
    (1)評標委員會的組建。評標委員會由招標人負責組建,負責評標活動,向招標人推薦中標候選人或者根據(jù)招標人的授權直接確定中標人。
    評標委員會由招標人負責組建,由招標人或其委托的招標代理機構熟悉相關業(yè)務的代表,以及有關技術、經(jīng)濟等方面的專家組成,成員人數(shù)為五人以上的單數(shù),其中技術、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評標委員會成員名單一般應于開標前確定。評標委員會成員名單在中標結果確定前應當保密。評標委員會設負責人的,負責人由評標委員會成員推舉產(chǎn)生或者由招標人確定,評標委員會負責人與評標委員會的其他成員有同等的表決權。
    評標委員會的專家成員應當從省級以上人民政府有關部門提供的專家名冊或者招標代理機構專家?guī)靸鹊南嚓P專家名單中確定。確定評標專家,可以采取隨機抽取或者直接確定的方式。一般項目,可以采取隨機抽取的方式;技術特別復雜、專業(yè)性要求特別高或者國家有特殊要求的招標項目,采取隨機抽取方式確定的專家難以勝任的,可以由招標人直接確定。
    (2)對評標委員會成員的要求。評標委員會中的專家成員應符合下列條件:
    1)從事相關專業(yè)領域工作滿八年并具有高級職稱或者同等專業(yè)水平;
    2)熟悉有關招標投標的法律法規(guī),并具有與招標項目相關的實踐經(jīng)驗;
    3)能夠認真、公正、誠實、廉潔地履行職責;
    4)身體健康,能夠承擔評標工作。
    有下列情形之一的,不得擔任評標委員會成員,應當回避:
    1)招標人或投標人主要負責人的近親屬;
    2)項目主管部門或者行政監(jiān)督部門的人員;
    3)與投標人有經(jīng)濟利益關系,可能影響對投標公正評審的;
    4)曾因在招標、評標以及其他與招標投標有關活動中從事違法行為而受過行政處罰或刑事處罰的。
    3. 評標的準備與初步評審
    (1)評標的準備。評標委員會成員應當編制供評標使用的相應表格,認真研究招標文件,至少應了解和熟悉以下內容:
    1)招標的目標;
    2)招標項目的范圍和性質;
    3)招標文件中規(guī)定的主要技術要求、標準和商務條款;
    4)招標文件規(guī)定的評標標準、評標方法和在評標過程中考慮的相關因素。
    招標人或者其委托的招標代理機構應當向評標委員會提供評標所需的重要信息和數(shù)據(jù)。招標人設有標底的,標底應當保密,并在評標時作為參考,但不得作為評標的惟一依據(jù)。
    評標委員會應當根據(jù)招標文件規(guī)定的評標標準和方法,對投標文件進行系統(tǒng)地評審和比較。招標文件中沒有規(guī)定的標準和方法不得作為評標的依據(jù)。
    (2)初步評審。根據(jù)《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》和《標準施工招標文件的規(guī)定》,我國目前評標中主要采用的方法包括經(jīng)評審的低中標價法和綜合評估法,兩種評標方法在初步評審的內容和標準上基本是一致的。
    1)初步評審標準,包括以下四方面:
    ①形式評審標準
    包括投標人名稱與營業(yè)執(zhí)照、資質證書、安全生產(chǎn)許可證一致;投標函上有法定代表人或其委托代理人簽字或加蓋單位章;投標文件格式符合要求;聯(lián)合體投標人已提交聯(lián)合體協(xié)議書,并明確聯(lián)合體牽頭人(如有);報價,即只能有一個有效報價等等。
    ②資格評審標準
    如果是未進行資格預審的,應具備有效的營業(yè)執(zhí)照,具備有效的安全生產(chǎn)許可證,并且資質等級、財務狀況、類似項目業(yè)績、信譽、項目經(jīng)理、其他要求、聯(lián)合體投標人等,均符合規(guī)定。如果是已進行資格預審的,仍按前文所述“資格審查辦法”中詳細審查標準來進行。
    ③響應性評審標準
    主要是投標內容(包括:投標報價校核,審查全部報價數(shù)據(jù)計算的正確性,分析報價構成的合理性,并與招標控制價進行對比分析),還有工期、工程質量、投標有效期、投標保證金、權利義務、已標價工程量清單、技術標準和要求等,均符合招標文件的有關要求。
    ④施工組織設計和項目管理機構評審標準
    主要包括施工方案與技術措施、質量管理體系與措施、安全管理體系與措施、環(huán)境保護管理體系與措施、工程進度計劃與措施、資源配備計劃、技術負責人、其他主要人員、施工設備、試驗、檢測儀器設備等,符合有關標準。
    2)投標文件的澄清和說明。
    評標委員會可以書面方式要求投標人對投標文件中含意不明確的內容作必要的澄清、說明或補正,但是澄清、說明或補正不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質性內容。對招標文件的相關內容作出澄清、說明或補正,其目的是有利于評標委員會對投標文件的審查、評審和比較。澄清、說明或補正包括投標文件中含義不明確、對同類問題表述不一致或者有明顯文字和計算錯誤的內容。
    但評標委員會不得向投標人提出帶有暗示性或誘導性的問題,或向其明確投標文件中的遺漏和錯誤。同時,評標委員會不接受投標人主動提出的澄清、說明或不正。
    投標文件不響應招標文件的實質性要求和條件的,招標人應當拒絕,并不允許投標人通過修正或撤銷其不符合要求的差異或保留,使之成為具有響應性的投標。
    評標委員會對投標人提交的澄清、說明或補正有疑問的,可以要求投標人進一步澄清、說明或補正,直至滿足評標委員會的要求。
    3)投標報價有算術錯誤的。
    評標委員會按以下原則對投標報價進行修正,修正的價格經(jīng)投標人書面確認后具有約束力。投標人不接受修正價格的,其投標作廢標處理。
    ①投標文件中的大寫金額與小寫金額不一致的,以大寫金額為準;
    ②總價金額與依據(jù)單價計算出的結果不一致的,以單價金額為準修正總價,但單價金額小數(shù)點有明顯錯誤的除外。
    此外,如對不同文字文本投標文件的解釋發(fā)生異議的,以中文文本為準。
    4)經(jīng)初步評審后作為廢標處理的情況。
    評標委員會應當審查每一投標文件是否對招標文件提出的所有實質性要求和條件做出響應。未能在實質上響應的投標,應作廢標處理。具體情形包括:
    ①不符合招標文件規(guī)定“投標人資格要求”中任何一種情形的。
    ②投標人以他人名義投標、串通投標、弄虛作假或有其他違法行為的。
    ③不按評標委員會要求澄清、說明或補正的。
    ④評標委員會發(fā)現(xiàn)投標人的報價明顯低于其他投標報價或者在設有標底時明顯低于標底,使得其投標報價可能低于其個別成本的,應當要求該投標人作出書面說明并提供相關證明材料。投標人不能合理說明或者不能提供相關證明材料的,由評標委員會認定該投標人以低于成本報價競標,其投標應作廢標處理。
    ⑤投標文件無單位蓋章并無法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字或蓋章的。(與前面和《標準文本》不符,但是和12號部令吻合)
    ⑥投標文件未按規(guī)定的格式填寫,內容不全或關鍵字跡模糊、無法辨認的。
    ⑦投標人遞交兩份或多份內容不同的投標文件,或在一份投標文件中對同一招標項目報有兩個或多個報價,且未聲明哪一個有效。按招標文件規(guī)定提交備選投標方案的除外。
    ⑧投標人名稱或組織結構與資格預審時不一致的。
    ⑨未按招標文件要求提交投標保證金的。
    ⑩聯(lián)合體投標未附聯(lián)合體各方共同投標協(xié)議的。
    4. 詳細評審方法
    經(jīng)初步評審合格的投標文件,評標委員會應當根據(jù)招標文件確定的評標標準和方法,對其技術部分和商務部分做進一步評審、比較。詳細評審的方法包括經(jīng)評審的低投標價法和綜合評估法兩種。
    (1)經(jīng)評審的低投標價法。經(jīng)評審的低投標價法是指評標委員會對滿足招標文件實質要求的投標文件,根據(jù)詳細評審標準規(guī)定的量化因素及量化標準進行價格折算,按照經(jīng)評審的投標價由低到高的順序推薦中標候選人,或根據(jù)招標人授權直接確定中標人,但投標報價低于其成本的除外。經(jīng)評審的投標價相等時,投標報價低的優(yōu)先;投標報價也相等的,由招標人自行確定。
    1)經(jīng)評審的低投標價法的適用范圍。按照《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》的規(guī)定,經(jīng)評審的低投標價法一般適用于具有通用技術、性能標準或者招標人對其技術、性能沒有特殊要求的招標項目。、
    2)詳細評審標準及規(guī)定。采用經(jīng)評審的低投標價法的,評標委員會應當根據(jù)招標文件中規(guī)定的量化因素和標準進行價格折算,對所有投標人的投標報價以及投標文件的商務部分作必要的價格調整。
    根據(jù)經(jīng)評審的低投標價法完成詳細評審后,評標委員會應當擬定一份“價格比較一覽表”,連同書面評標報告提交招標人?!皟r格比較一覽表”應當載明投標人的投標報價、對商務偏差的價格調整和說明以及已評審的終投標價。
    (2)綜合評估法。不宜采用經(jīng)評審的低投標價法的招標項目,一般應當采取綜合評估法進行評審。綜合評估法是指評標委員會對滿足招標文件實質性要求的投標文件,按照規(guī)定的評分標準進行打分,并按得分由高到低順序推薦中標候選人,或根據(jù)招標人授權直接確定中標人,但投標報價低于其成本的除外。綜合評分相等時,以投標報價低的優(yōu)先;投標報價也相等的,由招標人自行確定。
    1)詳細評審中的分值構成與評分標準。綜合評估法下評標分值構成分為四個方面,即施工組織設計;項目管理機構;投標報價;其他評分因素??傆嫹种禐?00分。各方面所占比例和具體分值由招標人自行確定,并在招標文件中明確載明。上述的四個方面標準具體評分因素如表 所示:
    【例4.2.1】各評審因素的權重和標準由招標人自行確定,例如可設定施工組織設計占25分,項目管理機構占10分,投標報價占60分,其他因素占5分。施工組織設計部分可進一步細分為:內容完整性和編制水平2分,施工方案與技術措施12分,質量管理體系與措施2分,安全管理體系與措施3分,環(huán)境保護管理體系與措施3分,工程進度計劃與措施2分,其他因素1分等。對施工方案與基礎措施可規(guī)定如下的評分標準:施工方案及施工方法先進可行,技術措施針對工程質量、工期和施工安全生產(chǎn)有充分保障11~12分;施工方案先進,方法可行,技術措施針對工程質量、工期和施工安全生產(chǎn)有保障8~10分;施工方案及施工方法可行,技術措施針對工程質量、工期和施工安全生產(chǎn)基本有保障6~7分;施工方案及施工方法基本可行,技術措施針對工程質量、工期和施工安全生產(chǎn)基本有保障1~5分。
    2)投標報價偏差率的計算。在評標過程中,可以對各個投標文件按下式計算投標報價偏差率:
    偏差率=100%×(投標人報價-評標基準價)/評標基準價
    評標基準價的計算方法應在投標人須知前附表中予以明確。招標人可依據(jù)招標項目的特點、行業(yè)管理規(guī)定給出評標基準價的計算方法,確定時也可適當考慮投標人的投標報價。
    3)評細評審過程。評標委員會按分值構成與評分標準規(guī)定的量化因素和分值進行打分,并計算出各標書綜合評估得分。
    ① 按規(guī)定的評審因素和標準對施工組織設計計算出得分A;
    ② 按規(guī)定的評審因素和標準對項目管理機構計算出得分B;
    ③ 按規(guī)定的評審因素和標準對投標報價計算出得分C;
    ④ 按規(guī)定的評審因素和標準對其他部分計算出得分D。
    評分分值計算保留小數(shù)點后兩位,小數(shù)點后第三位“四舍五入”。投標人得分計算公式是:投標人得分=A+B+C+D。由評委對各投標人的標書進行評分后加以比較,后以總得分高的投標人為中標候選人。
    根據(jù)綜合評估法完成評標后,評標委員會應當擬定一份“綜合評估比較表”,連同書面評標報告提交招標人?!熬C合評估比較表”應當載明投標人的投標報價、所做的任何修正、對商務偏差的調整、對技術偏差的調整、對各評審因素的評估以及對每一投標的終評審結果。
    5. 評標結果
    除招標人授權直接確定中標人外,評標委員會按照經(jīng)評審的價格由低到高的順序推薦中標候選人。評標委員會完成評標后,應當向招標人提交書面評標報告,并抄送有關行政監(jiān)督部門。
    評標報告由評標委員會全體成員簽字。對評標結論持有異議的評標委員會成員可以書面方式闡述其不同意見和理由。評標委員會成員拒絕在評標報告上簽字且不陳述其不同意見和理由的,視為同意評標結論。評標委員會應當對此做出書面說明并記錄在案。